Письмо Минфина РФ от 21 апреля 1992 г. N 23 "Об аттестации специалистов инвестиционных институтов и фондовых бирж (фондовых отделов бирж) на право совершения операций на рынке ценных бумаг"

С изменениями и дополнениями от:

31 марта 1993 г.

Министерство финансов Российской Федерации направляет Положение об аттестации специалистов инвестиционных институтов и фондовых бирж (фондовых отделов бирж) на право совершения операций на рынке ценных бумаг, разработанное во исполнение Постановления Правительства РСФСР от 28 декабря 1991 г. N 78 "Об утверждении Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР".

При этом следует иметь ввиду, что лицензии Министерства финансов РСФСР на право совершения операций с ценными бумагами, выданные специалистам инвестиционных институтов до выхода указанного Положения, считаются действительными до истечения сроков своего действия и приравниваются к квалификационным аттестатам II категории.

Заместитель Министра финансов Российской Федерации

С.В. Горбачев

Положение
об аттестации специалистов инвестиционных институтов и фондовых бирж (фондовых отделов бирж) на право совершения операций с ценными бумагами
(издано на основании Постановления Правительства РСФСР от 28 декабря 1991 г. N 78)

С изменениями и дополнениями от:

31 марта 1993 г.

Общие положения

1. Настоящее Положение определяет порядок аттестации граждан, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в качестве специалистов инвестиционных институтов, фондовых бирж (фондовых отделов бирж) либо в порядке индивидуальной трудовой деятельности.

В тексте настоящего Положения под специалистами инвестиционных институтов, фондовых бирж (фондовых отделов бирж) понимаются граждане (в дальнейшем именуемые специалистами), осуществляющие деятельность от имени инвестиционных институтов, фондовых бирж (фондовых отделов бирж) на основе договоров, соглашений, контрактов либо в любых иных формах, предусматривающих вознаграждение либо предоставление каких-либо услуг или льгот по этой деятельности, имеющие право на заключение сделок с ценными бумагами, непосредственное участие в заключении сделок с ценными бумагами, а также непосредственное формирование условий совершения сделок с ценными бумагами на фондовой бирже (фондовом отделе биржи).

Под специалистами также понимаются граждане, осуществляющие индивидуальную трудовую деятельность в качестве инвестиционных консультантов.

2. Аттестация специалистов является способом обеспечения добросовестного и профессионального выполнения ими своих обязанностей перед участниками рынка ценных бумаг.

3. В случае, если инвестиционный институт или фондовая биржа (фондовый отдел биржи) объявлены неплатежеспособными в соответствии с действующим законодательством, работающие в них специалисты автоматически лишаются квалификационных аттестатов на право совершения операций с ценными бумагами.

4. В случае, если инвестиционный институт или фондовая биржа (фондовый отдел биржи) лишены лицензии на соответствующий вид деятельности, может рассматриваться вопрос об аннулировании квалификационных аттестатов специалистов, являющихся конкретными виновниками лишения инвестиционного института или фондовой биржи лицензии на соответствующий вид деятельности.

Информация об изменениях:

Письмом Минфина РФ от 31 марта 1993 г. N 39 в пункт 5 настоящего Положения внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

5. За аттестацию специалистов взимается единовременный сбор в размере пяти установленных законодательством Российской Федерации размеров минимальной месячной оплаты труда с зачислением его в доход соответствующего бюджета.

При неудовлетворительных итогах аттестации единовременный сбор не возвращается. Каждая последующая попытка аттестации сопровождается уплатой единовременного сбора.

Квалификационные требования к специалистам

6. Лица, претендующие на получение квалификационного аттестата на право совершения операций с ценными бумагами, должны отвечать следующим требованиям:

- отсутствие судимостей за преступления против собственности, взяточничество, подделку ценных бумаг, денег и документов;

- наличие необходимого уровня профессиональных знаний.

Порядок аттестации специалистов

7. Специалисты аттестуются следующими органами (далее аттестующие органы):

а) Министерством финансов Российской Федерации:

- специалисты фондовых бирж (фондовых отделов бирж);

- специалисты инвестиционных фондов;

- специалисты инвестиционных компаний;

- специалисты финансовых брокеров, работающие с юридическими лицами и населением;

- специалисты инвестиционных консультантов, оказывающих услуги юридическим лицам и населению;

- инвестиционные консультанты, оказывающие услуги юридическим лицам и населению в порядке осуществления индивидуальной трудовой деятельности;

б) Центральным банком Российской Федерации:

- специалисты коммерческих банков, выступающих в качестве инвестиционных институтов.

в) министерствами финансов республик в составе Российской Федерации, финансовыми управлениями (отделами) администраций краев, областей, автономных образований, главными финансовыми управлениями администраций городов Москвы, Санкт-Петербурга и Московской области:

- специалисты финансовых брокеров, работающих с юридическими лицами;

- специалисты инвестиционных консультантов, оказывающих услуги юридическим лицам;

- инвестиционные консультанты, оказывающие услуги юридическим лицам в порядке осуществления индивидуальной трудовой деятельности.

8. Аттестующие органы создают для проведения аттестации комиссии с привлечением наиболее квалифицированных представителей научных, общественных организаций, учебных заведений, служащих фондовых бирж (фондовых отделов бирж), специалистов инвестиционных институтов.

Порядок работы аттестационной комиссии утверждается приказом председателя аттестационной комиссии, являющегося руководителем (или заместителем руководителя) аттестующего органа.

9. Выполнение организационной работы с проведением аттестации (прием и предварительный анализ документов, техническое обеспечение экзаменов и т.д.), может поручаться сторонним организациям из числа общественных организаций, создаваемых участниками рынка ценных бумаг.

10. Специалист, претендующий на получение квалификационного аттестата, представляет в соответствующий аттестующий орган следующие документы:

- личное заявление на получение квалификационного аттестата;

- анкету по форме согласно приложению N 1;

- копию платежного поручения об уплате единовременного сбора.

11. Документы рассматриваются в срок, не превышающий один месяц с момента их представления аттестующему органу.

При ненадлежащем оформлении представленных документов до сведения специалиста в письменном виде доводится мотивированный отказ о допуске к экзаменам.

В случае возникновения сомнений в достоверности представленных в анкете сведений у кандидата на получение квалификационного аттестата могут быть затребованы дополнительные документы, подтверждающие представленные сведения.

12. При отсутствии замечаний по представленным документам специалисты допускаются к проведению экзамена на получение квалификационного аттестата.

13. Экзамен на получение квалификационного аттестата проводится в письменной форме. Экзаменационные вопросы и варианты ответов на них, количество правильных ответов, являющееся достаточным для признания результатов экзамена положительными согласовываются членами аттестационной комиссии и утверждаются приказом председателя комиссии.

Результаты письменного экзамена оформляются протоколом.

14. Аттестующий орган ведет реестр выданных квалификационных аттестатов. В реестре указываются фамилия, имя, отчество специалиста; паспортные данные; дата выдачи и срок действия квалификационного аттестата.

Один раз в полугодие сведения о специалистах, имеющих квалификационные аттестаты, сообщаются аттестующими органами в Министерство финансов Российской Федерации.

15. При выявлении фактов искажения представленных сведений как до, так и после получения квалификационного аттестата специалист лишается квалификационного аттестата (либо права на его получение) на право работы на рынке ценных бумаг в течение 5 лет.

При повторном выявлении фактов искажения представленных сведений специалист лишается права на получение квалификационного аттестата (либо права на его получение) на право работы на рынке ценных бумаг.

16. Специалист, аттестованный положительно, получает право на совершение операций с ценными бумагами на срок, устанавливаемый аттестующим органом, но не менее одного года.

17. Специалист, имеющий квалификационный аттестат, по истечении срока его действия представляет в аттестующий орган заявление на продление срока действия квалификационного аттестата и вновь заполненную анкету по форме согласно приложению N 1.

Аттестующий орган вправе потребовать от инвестиционного института, в котором работает специалист, а также от других инвестиционных институтов и фондовых бирж (фондовых отделов бирж) и специалистов рынка ценных бумаг, служащих фондовой биржи (фондового отдела биржи) дополнительную информацию для решения вопроса о продлении срока действия квалификационного аттестата специалиста.

18. Аттестующий орган вправе обязать специалиста к повторной сдаче экзамена в случаях:

- наличия обоснованных претензий к специалисту со стороны инвестиционных институтов или фондовых бирж (фондовых отделов бирж);

- наличия обоснованных претензий к специалисту со стороны клиентов;

- банкротства инвестиционного института либо фондовой биржи;

- существенного изменения законодательства, регулирующего обращение ценных бумаг.

19. Оформление и выдача квалификационного аттестата специалисту осуществляются в срок, не превышающий 15 дней с даты проведения экзамена.

20. Устанавливаются следующие категории квалификационных аттестатов для специалистов:

- квалификационный аттестат II (второй) категории выдается специалистам на право работы с юридическими лицами;

квалификационный аттестат I (первой) категории выдается специалистам на право работы с юридическими лицами и населением.

Специалисты фондовых бирж (фондовых отделов бирж) аттестуются по I категории.

21. Квалификационные аттестаты оформляются по форме согласно приложению N 2.

Информация об изменениях:

Письмом Минфина РФ от 31 марта 1993 г. N 39 в пункт 22 настоящего Положения внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

22. При аттестации специалистов в Министерстве финансов Российской Федерации единовременный сбор в размере пяти установленных законодательством Российской Федерации размеров минимальной месячной оплаты труда зачисляется в доход республиканского бюджета Российской Федерации на раздел 12, параграф 93 символ отчетности Центрального банка Российской Федерации 20.

Контроль за использованием лицензий

23. Контроль за использованием выданных квалификационных аттестатов на право совершения операций с ценными бумагами осуществляется соответствующими аттестующими органами.

24. Аттестующие органы могут аннулировать или приостановить их действие в случае, если специалист:

а) решением аттестационной комиссии соответствующего аттестующего органа признан недостаточно квалифицированным по результатам своей деятельности;

б) был осужден за преступления против собственности, взяточничества, подделку ценных бумаг, денег и документов;

в) нарушал требования законодательства Российской Федерации, регулирующего рынок ценных бумаг;

г) уличен в незаконном использовании конфиденциальной информации.

25. Специалист, лишенный квалификационного аттестата на право совершения операций с ценными бумагами, имеет право обжаловать действия соответствующего аттестующего органа в Министерстве финансов Российской Федерации, а также в судебных органах.

26. Содержание экзаменационных тестов разрабатывается каждым аттестующим органом самостоятельно на основе следующих минимальных требований:

- знание законодательства: Законы РСФСР: "О собственности в РСФСР"; "О предприятиях и предпринимательской деятельности"; "О приватизации государственных и муниципальных предприятий в РСФСР"; "Об именных приватизационных счетах и вкладах в РСФСР"; "Об иностранных инвестициях в РСФСР"; "О банках и банковской деятельности в РСФСР"; "О Центральном банке РСФСР".

Положение об акционерных обществах (Постановление Совета Министров РСФСР от 25 декабря 1990 г. N 601); Положение о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР (Постановление Правительства Российской Федерации от 28 декабря 1991 г. N 78); инструкции и иные подзаконные акты Министерства финансов Российской Федерации, регулирующие обращение ценных бумаг и деятельность инвестиционных институтов;

- основы профессиональных знаний: рынок ценных бумаг, его сущность и функции; первичный и вторичный рынок ценных бумаг; участники рынка ценных бумаг; виды ценных бумаг, обращающихся на территории Российской Федерации, условия их обращения; государственная регистрация ценных бумаг; проспект эмиссии ценных бумаг (информация), основное содержание и процедура составления, фондовые биржи, их сущность и механизм функционирования, виды сделок с ценными бумагами; порядок определения и уплаты налога на операции с ценными бумагами; основы анализа финансово-хозяйственной отчетности эмитентов; основы бухгалтерского учета операций с ценными бумагами; налогообложение доходов, получаемых по ценным бумагам; расчеты доходности ценных бумаг; ответственность инвестиционных институтов и их специалистов перед клиентами.

27. Контроль за деятельностью аттестующих органов осуществляется Министерством финансов Российской Федерации.

Заместитель Министра финансов Российской Федерации

С.В. Горбачев

Заместитель начальника Управления государственных ценных бумаг и финансового рынка

М.В. Антонов

Приложение N 1

Анкета
кандидата на получение квалификационного аттестата на право совершения операций с ценными бумагами

1. Гражданство.

2. Фамилия, имя, отчество.

3. Год рождения.

4. Образование (какое учебное заведение и по какой специальности закончил, в каком году).

5. Домашний адрес (место прописки).

6. Стаж работы, в том числе в экономических органах.

7. Имеете ли Вы судимости за подделку документов, денег, ценных бумаг, хищения или взяточничество?

8. Запрещалось ли Вам когда-либо в судебном порядке занимать должности, связанные с материальной ответственностью?

9. Перечень (с указанием полного наименования и юридического адреса) тех инвестиционных институтов (фондовых бирж, фондовых отделов бирж), собственником которых (совладельцем) Вы когда-либо являлись.

10. Перечень (с указанием полного наименования и юридического адреса) тех инвестиционных институтов (фондовых бирж, фондовых отделов бирж), в которых Вы когда-либо являлись специалистом.

11. Являлись ли Вы когда-либо собственником (совладельцем) или специалистом инвестиционных институтов (фондовых бирж, фондовых отделов бирж), которые становились (объявлялись) банкротами?

12. Являлись ли Вы когда-либо собственником (совладельцем) или специалистом инвестиционных институтов (фондовых бирж, фондовых отделов бирж), которые лишались лицензии на соответствующий вид деятельности?

Личная подпись

Приложение N 2

"Утверждаю"

                                  Председатель аттестационной комиссии --

На официальном либо               руководитель аттестующего органа

специальном бланке                .......................подпись

аттестующего органа               "    "               19   г.

                                   Печать аттестующего органа либо специ-

                                   альный штамп аттестационной комиссии

Квалификационный аттестат

(....указание категории аттестата....)

Решением аттестационной комиссии при (наименование аттестующего органа)

от ..... (протокол N ...)  предоставляется  право на совершение операций

на  рынке  ценных  бумаг  со  средствами  юридических  лиц  (юридических

лиц и населения)

с.......199...года по........199...года включительно

Фамилия, Имя, Отчество

19... года рождения, проживающего(ей) по адресу: г.Москва, ..............

........................... Паспорт: серия ......N......... выдан........

............19...года......отделением милиции г. ...........

Подписи двух членов

аттестационной комиссии