Приложение 1. Порядок формирования регистрационных кодов и торговых идентификаторов Дилеров и Инвесторов

Приложение 1

к Положению об обращении

выпусков Облигаций Банка России

Порядок
формирования регистрационных кодов и торговых идентификаторов Дилеров и Инвесторов

1. Порядок присвоения регистрационного кода

1.1. Каждому Дилеру и Инвестору, осуществляющим операции с Облигациями, присваивается регистрационный код.

1.2. Код Дилера присваивается Банком России организации, выполняющей на основании договора с Банком России дилерские функции в соответствии с настоящим Положением. Код Дилера может быть изменен или присвоен другой организации только Банком России.

1.3. Код Инвестора присваивается Дилером каждому клиенту, заключившему с ним договор на обслуживание на рынке краткосрочных государственных облигаций.

2. Регистрационный код Дилера

2.1. Регистрационный код Дилера состоит из одиннадцати значащих разрядов, разделенных на три группы: Х1Х2Х3Х4Х5Х6Х7Х8Х9Х10Х11.

2.2. Первая группа, X1, тип Дилера:

С - банк, кредитные организации;

N - небанковские организации;

S - государственная организация;

Z - центральный банк.

2.3. Вторая группа, Х2Х3Х4Х5Х6, указывает на номер Дилера, присвоенный ему по договору с Банком России.

2.4. Третья группа, Х7Х8Х9Х10Х11, всегда равна 00000.

3. Регистрационный код Инвестора

3.1. Регистрационный код Инвестора состоит из одиннадцати значащих разрядов, разделенных на четыре группы: Х1Х2Х3Х4Х5Х6Х7Х8Х9Х10Х11.

3.2. Первые две группы, X1 и Х2Х3Х4Х5Х6, кодируются в соответствии с пп.2.2 и 2.3 настоящего Приложения N 1.

3.3. Третья группа, Х7, указывает тип Инвестора:

1 - банк;

2 - профессиональные участники рынка ценных бумаг;

3 - институциональные Инвесторы (АООТ, АОЗТ, страховые общества, компании, негосударственные пенсионные фонды и т.п.);

4 - физические лица;

5 - органы государственной власти и подведомственные им учреждения (Федеральные и органы субъектов Федерации);

6 - прочие Инвесторы;

7 - нерезидент РФ;

8 - доверительные управляющие.

3.4. Четвертая группа, Х8Х9Х10Х11, указывает порядковый номер Инвестора, присвоенный ему Дилером при заключении договора на обслуживание.

4. Порядок присвоения торговых идентификаторов

4.1. Для расчетов по сделкам с Облигациями через Расчетные центры ОРЦБ Банк России присваивает Дилерам торговые идентификаторы на основании регистрационного кода путем добавления к последнему нулевого разряда Х0, указывающего на местонахождение Расчетного центра ОРЦБ.