Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 7 ноября 2011 г. N 13АП-14282/11

г. Санкт-Петербург

07 ноября 2011 г.

Дело N А56-16290/2011

Резолютивная часть постановления объявлена 03 ноября 2011 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 07 ноября 2011 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего Фокиной Е.А.

судей Борисовой Г.В., Есиповой О.И.

при ведении протокола судебного заседания: Крыловой А.С.

при участии:

от заявителя: Пунегова С.В., доверенность от 29.09.2011 N 09/11.

от ответчика: Гафуров Р.А., доверенность от 03.05.2011 N 72-11-ПИ-06/6960.

от 3-го лица: не явился, извещен.

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-14282/2011) ОАО "Дека" на решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 06 июля 2011 года по делу N А56-16290/2011 (судья Анисимова О.В.), принятое

по заявлению ОАО "Дека"

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном Федеральном округе

3-е лицо: ООО "Пелли-Краун"

об оспаривании постановления

установил:

Открытое акционерное общество "Дека" (173024, Великий Новгород, пр. Александра Корсунова, д. 34Б, ОГРН 1025300783320, далее - Общество, заявитель) обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе (191023, Санкт-Петербург, наб. реки Фонтанки, д. 15, ОГРН 1037843053214, далее - Региональное отделение) от 17.02.2011 N 72-11-261/пн о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении N 1278-2010-Ю-002-002.

К участию в деле в качестве третьего лица привлечено общество с ограниченной ответственностью "Пелли-Краун" (197348, Санкт-Петербург, Богатырский пр., д. 18, корпус 1).

Решением от 06.07.2011 в удовлетворении заявления отказано. Суд первой инстанции пришел к выводу о наличии в действиях ОАО "Дека" состава административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (КоАП РФ), и не усмотрел оснований для признания совершенного правонарушения малозначительным.

Не согласившись с решением суда, ОАО "Дека" направило апелляционную жалобу, в которой просило решение от 06.07.2011 отменить. В обоснование доводов жалобы, общество указывает, что в период с 30.06.2010 по 17.08.2010 от ООО "Пелли Краун" поступило 54 требования о предоставлении документов, в том числе о деятельности предприятия с 1990 года; 3-им лицом не указана цель получения данных документов, что заявитель расценивает как злоупотребление правом на получение информации о деятельности общества. Об этом, по мнению заявителя, свидетельствует и дальнейшее обращение в Региональное отделение с жалобой на действия ОАО "Дека". Общество указывает, что перед отправкой документов возникли сомнения в том, что ООО "Пелли-Краун" являлось акционером общества, в связи с чем в адрес последнего было направлено письмо с просьбой подтвердить, что 3-е лицо является владельцем не менее 25% голосующих акций ОАО "Дека". Податель жалобы считает, что представленная к требованию о предоставлении документов выписка со счета ДЕПО является доказательством прав акционера лишь при условии предоставлении выписки из реестра акционеров общества, содержащей сведения об этом депозитарии как номинальном держателе ценных бумаг. Кроме того, общество считает, что не предоставление в установленный срок затребованных документов не повлекло существенной угрозы охраняемым общественным отношениям и нарушение интересов государства, что свидетельствует о малозначительности совершенного правонарушения.

В судебном заседании заявитель поддержал доводы жалобы, представил документы (копии исковых заявлений об оспаривании договора купли-продажи акций ОАО "Дека", определения Арбитражного суда Новгородской области от 27.12.2010 по делу N А44-4310/2010 и Третейского суда от 26.04.2011 по делу N 1/2011, протокол организатора торгов о результатах проведения торгов по реализации предмета залога от 12.08.2010), которые, по его мнению, свидетельствуют, что на момент рассмотрения дела об административном правонарушении ООО "Пелли-Краун" утратило статус акционера ОАО "Дека".

Региональное отделение возражало против удовлетворения жалобы, просило решение суда от 06.07.2011 оставить без изменения.

Законность и обоснованность решения суда проверены в апелляционном порядке в отсутствие 3-го лица, извещенного надлежащим образом о дате и месте рассмотрения дела.

Как следует из материалов дела, 17.06.2010 ООО "Пелли-Краун" направило в адрес заявителя требование о предоставлении в 7-дневный срок с даты получения настоящего требования заверенных копий следующих документов:

- действующего устава ОАО "Дека" с изменениями и дополнениями;

- положения об общем собрании акционеров Общества, утвержденного на общем собрании акционеров, проведенном 14.06.2002;

- положения о совете директоров Общества;

- положения о порядке деятельности ревизионной комиссии Общества, утвержденного на годовом общем собрании акционеров Общества, проведенном 14.06.2002;

- протокола годового общего собрания акционеров, проведенного 29.05.2009;

- положения о правлении Общества;

- положения о счетной комиссии Общества, утвержденного на общем собрании акционеров, проведенном 14.06.2002;

- всех протоколов заседаний совета директоров Общества, проведенных в 2009 году; зарегистрированного решения о выпуске ценных бумаг Общества;

- отчета об итогах выпуска ценных бумаг Общества;

- протокола годового общего собрания акционеров Общества, проведенного по итогам 2009 года.

Указанное требование получено обществом 30.06.2010.

В ответ на данное требование заявитель письмом от 05.07.2010 направил ООО "Пелли-Краун" копии следующих документов:

- устава Общества;

- протоколов заседания совета директоров Общества от 11.01.2009 N 1, от 23.03.2009 N 2, от 01.06.2009 б/н, от 27.07.2009 б/н, от 17.09.2009 N 12, от 05.02.2010 N 1, от 31.03.2010 N 5, от 16.04.2010 N 2 с приложением, от 16.04.2010 N 3 с приложением, от 11.05.2010 N 6, от 19.05.2010 N 7, от 04.06.2010 N 8;

- протокола годового общего собрания акционеров от 23.06.2010 б/н.

В связи с тем, что часть затребованных документов не была представлена, и, считая свои права нарушенными, ООО "Пеллли - Краун" 29.07.2010 обратилось в Региональное отделение с жалобой на нарушение ОАО "Дека" требования о предоставлении информации акционеру.

В ходе проведения проверки по заявлению акционера установлено, что в нарушение статьи 91 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон N 208-ФЗ) Общество исполнило требование акционера о предоставлении копий документов не в полном объеме, о чем 22.12.2010 составлен протокол об административном правонарушении.

Постановлением Регионального отделения от 17.02.2011 N 72-11-261/пн Общество признано виновным в совершении административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ, и ему назначено административное наказание в виде взыскания 580 000 руб. штрафа.

Общество, посчитав постановление административного органа незаконным, оспорило его в судебном порядке.

Суд первой инстанции отказал в удовлетворении заявления, сделав вывод о наличии в действиях Общества состава вменяемого административного правонарушения.

Частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность юридических лиц за непредставление или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда порядка и сроков представления информации (уведомлений), предусмотренной (предусмотренных) федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно представление информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, за исключением случаев, предусмотренных статьей 19.7.3 настоящего Кодекса, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния, в виде штрафа в размере от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

В соответствии с пунктом 1 статьи 91 Закона N 208-ФЗ Общество обязано обеспечить акционерам доступ к документам, предусмотренным пунктом 1 статьи 89 названного закона. К документам бухгалтерского учета и протоколам заседаний коллегиального исполнительного органа имеют право доступа акционеры (акционер), имеющие в совокупности не менее 25 процентов голосующих акций общества.

В силу пункта 2 статьи 91 Закона N 208-ФЗ указанные документы должны быть предоставлены обществом в течение семи дней со дня предъявления соответствующего требования для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество обязано по требованию лиц, имеющих право доступа к документам, предусмотренным пунктом 1 названной статьи, предоставить им копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление данных копий, не может превышать затраты на их изготовление.

Материалами дела подтверждается и не оспаривается подателем жалобы факт непредставления Обществом в установленный законом срок ООО "Пелли-Краун" полного комплекта копий затребованных документов.

При таких обстоятельствах суд первой инстанции сделал правильный вывод о наличии в действиях Общества состава административного правонарушения, ответственность за которое установлена частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ.

Вместе с тем, апелляционная инстанция считает решение суда первой инстанции от 06.07.2011 подлежащим отмене в силу следующего.

В соответствии со статьей 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Высший Арбитражный Суд Российской Федерации в п. 18 и 18.1 Постановления Пленума от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" разъяснил, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. Квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях.

Малозначительным административным правонарушением признается действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения (объекта посягательства, формы вины) и роли правонарушителя, способа его совершения, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений (пункт 21 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2005 N 5 "О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях").

В судебном заседании апелляционного суда представитель заявителя пояснил, что акции ОАО "Дека" в количестве 206 по договору купли-продажи, заключенному между Бариновым К.Б. и ООО "Пелли-Краун", перешли в собственность 3-го лица.

В настоящее время иск Баринова К.Б. к ООО "Пелли Крайн" о расторжении договора купли-продажи ценных бумаг от 30.12.2009 в связи с его неоплатой и об обязании ООО "Пелли Краун" возвратить акции рассматривается Трейтейским судом. Производство по делу приостановлено до вступления в законную силу решения Арбитражного суда Новгородской области по делу N А44-5543/2010.

Вышеуказанные акции на момент заключения договора купли-продажи находились в залоге у ЗАО "Сити Инвест Банк". 12.08.2010 ООО "Сити Инвест Консалт" объявило о проведении торгов по реализации обыкновенных именных акций ОАО "Дека" в количестве 206 штук, победителем которого признано ООО "Донмаш-Лизинг".

ООО "Пелли Краун" оспаривает проведенные 12.08.2010 торги в отношении 206 обыкновенных акций ОАО "Дека" в Арбитражном суде Новгородской области области по делу N А44-5543/2010.

Представленное заявителем определение Третейского суда постоянно действующего третейского суда при НРОО СПНО от 26.04.2011 по делу N 1/2011 подтверждает, что собственником 206 именных акций ОАО "Дека" является ООО "Доманш-Лизинг". Из текста искового заявления ООО "Пелли-Краун" в Арбитражный суд Новгородской области по делу N А44-5543/2010 также следует, что 13.08.2010 со счета депо истца 206 обыкновенных акций ОАО "Дека" списаны ЗАО "Сити Инвест Банк", что привело к утрате ООО "Пелли Краун" статуса акционера ОАО "Дека".

Изложенные обстоятельства подтверждаются судебными актами по делу N А44-5543/2010, опубликованными на сайте Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации.

Таким образом, на момент составления протокола об административном правонарушении - 22.12.2010, и на дату рассмотрения дела об административном правонарушении - 17.02.2011, ЗАО "Пелли Краун" не являлось акционером ОАО "Дека" (обратное не подтверждено вступившими в законную силу судебными актами) и, следовательно, непредставление документов по запросу такого юридического лица при вынесении постановления по делу об административном правонарушении утратило признаки общественно-опасного деяния.

Принимая во внимание принципы соразмерности и справедливости назначенного наказания характеру совершенного правонарушения применительно к рассматриваемым обстоятельствам, апелляционная инстанция приходит к выводу о малозначительности совершенного правонарушения.

Согласно пункту 17 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 N 10, если малозначительность правонарушения будет установлена в ходе рассмотрения дела об оспаривании постановления административного органа о привлечении к административной ответственности, суд, руководствуясь частью 2 статьи 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и статьей 2.9 КоАП РФ, принимает решение о признании незаконным этого постановления и о его отмене.

Кроме того, административным органом допущено нарушение процедуры привлечения ОАО "Дека" к административной ответственности.

В соответствии с частью 1 статьи 29.5 КоАП РФ дело об административном правонарушении рассматривается по месту его совершения.

Как следует из протокола об административном правонарушении, местом совершения правонарушения является г.Великий Новгород.

Административное расследование по делу не проводилось, дело об административном правонарушении в отношении ОАО "Дека" возбуждено составлением протокола об административном правонарушении.

Таким образом, оснований, предусмотренных ч.2 ст.29.5 КоАП РФ, для рассмотрения дела об административном правонарушении по месту нахождения органа, проводившего административное расследование, у Регионального отделения не имелось.

Кроме того, по смыслу статей 28.2, 28.5 КоАП РФ протокол об административном правонарушении должен составляться по месту его совершения. Исключений из данного правила Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях не содержит. В данном случае протокол об административном правонарушении также составлен в г.Санкт-Петербурге - по месту нахождения административного органа.

Указанные нарушения апелляционный суд признает существенными, затрагивающими права и законные интересы лица, привлекаемого к административной ответственности.

Учитывая изложенное, решение суда от 06.07.2011 года подлежит отмене, а апелляционная жалоба ОАО "Дека" - удовлетворению.

Руководствуясь пунктом 2 статьи 269, статьями 270-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

постановил:

Решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 06 июля 2011 года по делу N А56-16290/2011 отменить.

Признать незаконным и отменить постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе (191023, Санкт-Петербург, наб. реки Фонтанки, д. 15, ОГРН 1037843053214) от 17.02.2011 N 72-11-261/пн о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении N 1278-2010-Ю-002-002, которым открытое акционерное общество "Дека" (173024, Великий Новгород, пр. Александра Корсунова, д. 34Б, ОГРН 1025300783320) привлечено к административной ответственности по части 1 статьи 15.19 КоАП РФ.

Председательствующий

Е.А. Фокина

Судьи

Г.В. Борисова О.И. Есипова