Откройте актуальную версию документа прямо сейчас
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Вход
- Главная
- Указание ЦБР от 5 августа 1999 г. N 624-У "О внесении изменений и дополнений в Положение Банка России от 12.05.98 N 29-П "О консолидированной отчетности кредитных организаций"
- Приложение 2. Изменения в приложение 4 Указания Банка России от 24.10.97 N 7-У
Приложение 2. Изменения в приложение 4 Указания Банка России от 24.10.97 N 7-У
Приложение 2
к Указанию Банка России
от 5 августа 1999 г. N 624-У
"Приложение 4 к Положению Банка России
от 12 05.98 N 29-П
Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409
/------------------------------------------\
|Код территории| Код кредитной организации |
| по СОАТО |---------------------------|
| |по ОКПО|регистрационный|БИК|
| | | номер | |
|--------------+-------+---------------+---|
\------------------------------------------/
Отчет
об открытых валютных позициях на конец операционного дня
консолидированной (банковской) группы
"__"_______ ____ г.
Наименование головной кредитной организации: ____________________________
Место нахождения (почтовый адрес)________________________________________
Форма N 804
Ежеквартальная
тыс.ед. валюты
/-----------------------------------------------------------------------\
| N | Наименование валют |Код |Позиции, открытые в иностранных|
|п/п| |валюты|валютах (тыс.ед. ин.валюты) |
| | | |-------------------------------|
| | | |по балансу|вне баланса| итого |
| | | | (нетто) | (нетто) |(чистые)|
| | | | | | |
|---+----------------------------+------+----------+-----------+--------|
| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|---+----------------------------+------+----------+-----------+--------|
| 1 |Немецкая марка | 280 | | | |
|---+----------------------------+------+----------+-----------+--------|
| 2 |Французский франк | 250 | | | |
|---+----------------------------+------+----------+-----------+--------|
| 3 |Голландский гульден | 528 | | | |
|---+----------------------------+------+----------+-----------+--------|
| 4 |Финляндская марка | 246 | | | |
|---+----------------------------+------+----------+-----------+--------|
| 5 |Итальянская лира | 380 | | | |
|---+----------------------------+------+----------+-----------+--------|
| 6 |Испанская песета | 724 | | | |
|---+----------------------------+------+----------+-----------+--------|
| 7 |Португальское эскудо | 620 | | | |
|---+----------------------------+------+----------+-----------+--------|
| 8 |Австрийский шиллинг | 040 | | | |
|---+----------------------------+------+----------+-----------+--------|
| 9 |Бельгийский франк | 056 | | | |
|---+----------------------------+------+----------+-----------+--------|
|10 |Люксембургский франк | 442 | | | |
|---+----------------------------+------+----------+-----------+--------|
|11 |Ирландский фунт | 372 | | | |
|---+----------------------------+------+----------+-----------+--------|
|12 |ЕВРО | 978 | | | |
|---+-------------------------------------------------------------------/
|13 |Открытая позиция по группе иностранных валют стран Европей-
| |ского союза:
| |
|---+-------------------------------------------------------------------\
|14 |Доллар США | | | | |
|---+----------------------------+------+----------+-----------+--------|
|15 |Йена | | | | |
|---+----------------------------+------+----------+-----------+--------|
|16 |... | | | | |
|---+-------------------------------------------------------------------/
|18 |Итого во всех иностранных валютах:
|------------------------------------------------------------------------
| Капитал (собственные средства) по состоянию на
| "__"______ 199 _г. составляет:
| _________________ руб.
|
\------------------------------------------------------------------------
/------------------------------------------------------------------------
| N | Наименование валют |Код | |Рублевый эквивалент
|п/п| |валюты|Курсы |позиций, открытых в
| | | |Банка |иностранных валютах
| | | |России |(тыс. руб.)
| | | |(руб. |
| | | |за ед.|------------------------
| | | |ин. | | |итого
| | | |валюты)|по ба-|вне |(чис-
| | | | |лансу |баланса|тые)
| | | | |(нетто)|(нетто)|-------\
| | | | | | |длинные|
|---+----------------------------+------+-------+-------+-------+-------|
| | 1 | 2 | 6 | 7 | 8 | 9 |
|---+----------------------------+------+-------+-------+-------+-------|
| 1 |Немецкая марка | 280 | | | | |
|---+----------------------------+------+-------+-------+-------+-------|
| 2 |Французский франк | 250 | | | | |
|---+----------------------------+------+-------+-------+-------+-------|
| 3 |Голландский гульден | 528 | | | | |
|---+----------------------------+------+-------+-------+-------+-------|
| 4 |Финляндская марка | 246 | | | | |
|---+----------------------------+------+-------+-------+-------+-------|
| 5 |Итальянская лира | 380 | | | | |
|---+----------------------------+------+-------+-------+-------+-------|
| 6 |Испанская песета | 724 | | | | |
|---+----------------------------+------+-------+-------+-------+-------|
| 7 |Португальское эскудо | 620 | | | | |
|---+----------------------------+------+-------+-------+-------+-------|
| 8 |Австрийский шиллинг | 040 | | | | |
|---+----------------------------+------+-------+-------+-------+-------|
| 9 |Бельгийский франк | 056 | | | | |
|---+----------------------------+------+-------+-------+-------+-------|
|10 |Люксембургский франк | 442 | | | | |
|---+----------------------------+------+-------+-------+-------+-------|
|11 |Ирландский фунт | 372 | | | | |
|---+----------------------------+------+-------+-------+-------+-------|
|12 |ЕВРО | 978 | | | | |
|---+-------------------------------------------+-------+-------+-------|
|13 |Открытая позиция по группе иностранных | | | |
| |валют стран Европейского союза: | | | |
| | | Х | Х | |
|---+-------------------------------------------+-------+-------+-------|
|14 |Доллар США | | | | | |
|---+----------------------------+------+-------+-------+-------+-------|
|15 |Йена | | | | | |
|---+----------------------------+------+-------+-------+-------+-------|
|16 |... | | | | | |
|---+-------------------------------------------+-------+-------+-------|
|18 |Итого во всех иностранных валютах: | | | |
|-----------------------------------------------+---------------+-------|
| |Открытая пози-| |
| |ция в российс-| |
| Капитал (собственные средства) по состоянию |ких рублях (ба-| |
| на "__"______ 199 _г. составляет: |лансирующая): | |
| |---------------+-------|
| ____________________ руб. |Суммарная вели-| |
| |чина открытых| |
| |валютных пози-| |
| |ций: | |
| |-----------------------|
| |Дата представления от-|
| |чета: "__" _____ 199 г.|
| |Подпись должностного|
| |лица: |
\-----------------------------------------------------------------------/
| N п/п |
Наименование валют | Код валюты |
Рублевый экви- валент позиций, открытых в ино- странных валю- тах (тыс. руб.) |
Позиции в % от капитала |
Лимиты (суб- лими- ты) |
| Итого (чистые) | |||||
| короткие | |||||
| 1 | 2 | 10 | 11 | 12 | |
| 1 | Немецкая марка | 280 | X | X | |
| 2 | Французский франк | 250 | X | X | |
| 3 | Голландский гульден | 528 | X | X | |
| 4 | Финляндская марка | 246 | X | X | |
| 5 | Итальянская лира | 380 | X | X | |
| 6 | Испанская песета | 724 | X | X | |
| 7 | Португальское эскудо | 620 | X | X | |
| 8 | Австрийский шиллинг | 040 | X | X | |
| 9 | Бельгийский франк | 056 | X | X | |
| 10 | Люксембургский франк | 442 | X | X | |
| 11 | Ирландский фунт | 372 | X | X | |
| 12 | ЕВРО | 978 | X | X | |
| 13 | Открытая позиция по группе иностранных валют стран Ев- ропейского союза: |
Х |
Х |
||
| 14 | Доллар США | ||||
| 15 | Йена | ||||
| 16 | ... | ||||
| 18 | Итого во всех иностранных валютах: | Х | |||
| Капитал (собственные средства) по состоянию на "____"_________ 199__ г. составляет ____________________ руб. |
|||||
| Примечания: | |||||
Исполнитель (должность) (Ф.И.О.) телефон
факс
Руководитель (должность) (Ф.И.О.) телефон
факс
Примечания.
1. Величина короткой открытой валютной позиции записывается со знаком "-", а длинной - со знаком "+".
2. Позицию по срочным конверсионным сделкам следует переносить из графы "Вне баланса" (графы 4 и 8) в графу "По балансу" (графы 3 и 7) за два рабочих банковских дня до даты валютирования, уменьшая в отчете размер открытой валютной позиции на внебалансе (графы 4 и 8) и увеличивая на ту же величину размер открытой валютной позиции по балансу (графы 3 и 7).
3. При расчете открытых валютных позиций курс Банка России берется с 4 (четырьмя) знаками после запятой. В тех случаях, когда по иностранной валюте официальный курс Банка России устанавливается за n единиц (n кратно 10), при расчете рублевого эквивалента за одну единицу указанной иностранной валюты округление не производится.
4. Величина позиций по срочным конверсионным сделкам, перенесенным из графы "Вне баланса" в графу "По балансу", составляет _______ (тыс.руб.)".
Комментарии:
1. Приложение 1 должно содержать сведения обо всех участниках группы независимо от включения их отчетности в состав консолидированной отчетности по формам других приложений к настоящему Положению.
2. В графе 2 указывается полное наименование участника группы на русском языке (для резидентов) или на языке страны места регистрации - для нерезидентов (в латинской транскрипции).
3. В графе 5 указывается основание для включения организации в состав группы согласно критериям, установленным п.1.6. настоящего Положения, соответственно, для п."а" п.1.6. в графе указывается - "1", п."б" - "2", п."в" - "3", п."г" - "4".
4. В графе 6 приводится перечень организаций, входящих в состав группы, которые владеют на основе прав собственности или прав, указанных в п.1.6., акциями (долями) в уставном капитале участника. При этом, указывается символ номера участника группы согласно графе 1. Для головной кредитной организации используется символ "0". Каждый символ располагается в таблице в столбец.
5. В графе 7 указывается удельный вес акций (долей), принадлежащих организации в уставном капитале участника, символ которой указан в соответствующей строке графы 6.
6. В графе 8 указывается метод, по которому данные участника группы включены в состав консолидированной отчетности. При этом метод полной консолидации обозначается символом "1", метод консолидации по эквивалентной стоимости - символом "2", метод пропорциональной консолидации - символом "3". Для участника группы, отчетность которого не включается в состав консолидированной отчетности группы, вводятся символы, имеющие следующие значения:
"А" - отчетность участника не включается в состав консолидированной отчетности группы в соответствии с п.1.14 настоящего Положения;
"Б" - отчетность участника не включается в состав консолидированной отчетности группы в соответствии с п.1.6. (абзац 14) настоящего Положения;
"В" - отчетность участника не включается в состав консолидированной отчетности группы в связи с непредставлением участником данных;
"Г" - отчетность участника не включается в состав консолидированной отчетности в связи с отзывом у кредитной организации лицензии или ликвидацией некредитных организаций.
7. В графе 10 указывается информация о согласовании с Банком России сделок по приобретению головной кредитной организацией и/или участником группы более 20% акций (долей) участника группы - кредитной организации. При этом наличие согласия Банка России на совершение сделки купли-продажи акций (долей) участника группы обозначается символом "1", отсутствие согласия Банка России - символом "2", непредставление указанных выше данных - символом "3". Символ "1" проставляется также в случае совершения сделок купли-продажи более 20% акций (долей) кредитной организации без согласия Банка России, если Банк России в установленные законом сроки не сообщил о принятом решении (согласии или отказе)".