Заключение на проект федерального закона N 414167-4 "О внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях в части усиления административной ответственности за нарушение законодательства Российской Федерации об акционерных обществах, об обществах с ограниченной ответственностью, о рынке ценных бумаг и об инвестиционных фондах и Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" в части уточнения определения и конкретизации признаков манипулирования ценами на рынке ценных бумаг (не действует)

Заключение Комитета по конституционному законодательству и государственному строительству Государственной Думы Федерального Собрания РФ N 3.1-
на проект федерального закона N 414167-4 "О внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях в части усиления административной ответственности за нарушение законодательства Российской Федерации об акционерных обществах, об обществах с ограниченной ответственностью, о рынке ценных бумаг и об инвестиционных фондах и Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" в части уточнения определения и конкретизации признаков манипулирования ценами на рынке ценных бумаг" (об усилении административной ответственности участников финансового рынка за нарушение требований законодательства об акционерных обществах, об обществах с ограниченной ответственностью, о рынке ценных бумаг и об инвестиционных фондах)

Досье на проект федерального закона

Комитетом Государственной Думы по конституционному законодательству и государственному строительству рассмотрен указанный проект федерального закона, внесенный Правительством Российской Федерации.

Законопроектом предлагается внести ряд изменений в статьи общей части Кодекса, а именно в статью 2.4, в которой закреплено понятие должностного лица как субъекта административной ответственности, статью 2.10, регулирующую ответственность юридических лиц, статью 3.5, определяющую административный штраф как вид административного наказания имущественного характера, и статью 4.5, устанавливающую давностный срок привлечения к административной ответственности. Также проектируется дополнение Кодекса новой статьей 13.25, устанавливающей ответственность за нарушение требований законодательства о хранении документов, и уточняется редакция статей Кодекса об ответственности за нарушения законодательства о рынке ценных бумаг и об инвестиционных фондах.

Рассматриваемым законопроектом также вносятся изменения в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг", уточняющие определение и конкретизирующие признаки манипулирования ценами на рынке ценных бумаг.

Предлагаемые изменения, как следует из пояснительной записки, вызваны тем, что установленные законом признаки манипулирования ценами не полностью охватывают реально существующие методы манипулирования, используемые на рынке ценных бумаг и требуется их уточнение, а установленные размеры штрафов, налагаемых на участников финансового рынка за нарушение требований законодательства об акционерных обществах, об обществах с ограниченной ответственностью, о рынке ценных бумаг и об инвестиционных фондах, недостаточны и не обеспечивают необходимых гарантий соблюдения соответствующих федеральных законов и принятых в соответствии с ними нормативных правовых актов. Таким образом, в целом законопроект направлен на обеспечение защиты прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.

Рассмотрев законопроект, Комитет сообщает, что концепция его поддерживается. Предлагаемые изменения указанного регулирующего закона, а также усиление административной ответственности за правонарушения в обозначенных областях правоотношений направлены на предупреждение правонарушений, нарушающих процесс рыночного ценообразования, принцип равных условий конкуренции на финансовом рынке и причиняющих тем самым имущественный вред инвесторам и держателям ценных бумаг.

Однако, текст законопроекта нуждается в тщательной доработке с учетом следующих замечаний.

1. Дополнительного обсуждения требует перечисление в примечании к статье 2.4 лиц, которые несут ответственность как должностные лица. Представляется, что некоторые из указанных лиц в силу своих служебных обязанностей выполняют организационно-распорядительные или административно-хозяйственные функции и подпадают под определение должностного лица, данного в действующей редакции примечания к статье.

Кроме того, расширение в целях одного конкретного вида правонарушений круга лиц, подлежащих административной ответственности как должностные лица, и тем самым изменение общих положений Кодекса, которые будут касаться всех правонарушений, а не только правонарушений в рассматриваемой области правоотношений, также требует обсуждения с позиций целесообразности. То же замечание относится и к дополнению статьи 2.10 Кодекса в части применения к юридическому лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа и совершившему административное правонарушение, мер ответственности, предусмотренных для юридических лиц.

2. Относительно изменений статьи 3.5 Кодекса следует отметить, что Государственной Думой во втором чтении принят проект федерального закона об изменении способа выражения денежного взыскания, налагаемого за административное правонарушение. Данным законопроектом меняется редакция указанной статьи, в частности, не предусматривается установление штрафа в повышенном размере за ряд отдельных видов правонарушений, и сумма штрафа исчисляется в рублях.

3. Относительно проектируемой статьи 13.25 следует отметить, что в Кодексе не принято дифференцировать ответственность в зависимости от организационно-правовой формы юридического лица, как предлагается в статье 13.25. Согласно правилу, установленному в статье 3.5 Кодекса размер административного штрафа зависит только от вида субъекта административного правонарушения. Кроме того, предлагаемые размеры штрафа представляются не соответствующими степени общественной вредности рассматриваемого правонарушения (они в значительной степени превосходят размер штрафа, установленный имеющейся в Кодексе общей статьей 13.20, обеспечивающей гарантии сохранности и использования архивных документов).

4. Необходимость дополнения Кодекса статьей 19.28 также требует обсуждения, поскольку в Кодексе имеется статья 19.7, устанавливающая ответственность за непредставление или несвоевременное представление в государственный орган (должностному лицу) сведений (информации), представление которых предусмотрено законом. Предлагаемое усиление административной ответственности за правонарушение, аналогичное предусмотренному статьей 19.7, а именно непредставление информации в один из федеральных органов исполнительной власти - "федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков" представляется чрезмерным.

5. Представляется, что следует обсудить целесообразность дополнения Кодекса статьей 15.30, устанавливающей административную ответственность за манипулирование ценами на рынке ценных бумаг, поскольку статьей 51 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" за указанные действия установлена такая серьезная мера ответственности как приостановление или аннулирование выданного разрешения, что является более эффективным способом воздействия, в том числе и в целях предупреждения таких правонарушений.

6. При доработке законопроекта следует исключить из новой редакции диспозиций ряда статей наименования конкретных федеральных законов. В целях избежания необходимости частого внесения соответствующих изменений такая практика в Кодексе не применяется.

7. Вызывает возражение предлагаемое отнесение к компетенции судов общей юрисдикции рассмотрение дел об административных правонарушениях, предусмотренных статьей 15.23, и отнесение к совместной компетенции суда и соответствующих органов административной юрисдикции дел об административных правонарушениях, предусмотренных статьями 15.17, 15.19 - 15.24 и др., поскольку споры о нарушении корпоративного законодательства, законодательства о рынках ценных бумаг, об инвестиционных фондах связаны с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельностью и относятся к компетенции арбитражных судов.

8. Требуют уточнения такие используемые в законопроекте формулировки как "незначительный промежуток времени", "существенное воздействие на цену" и др.

Однако, изложенные замечания не носят концептуального характера и могут быть устранены в процессе дальнейшей работы над законопроектом.

На основании изложенного, законопроект рекомендуется Комитетом к принятию в первом чтении, с дальнейшей доработкой с учетом изложенных замечаний и предложений.

Утверждено на заседании Комитета "7" июня 2007 года.

Председатель Комитета

В.Н. Плигин