Постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 18 января 2012 г. N 11АП-14114/11

г. Самара

18 января 2012 г.

Дело N А55-3895/2011

Резолютивная часть постановления объявлена 12 января 2012 г.

В полном объеме постановление изготовлено 18 января 2012 г.

Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в составе: председательствующего судьи Садило Г.М., судей Александрова А.И. и Липкинд Е.Я.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Анищенко Я.С., с участием:

от ОАО "ПотенциалБанк" - Платонова Т.А. дов. от 11.03.2011 г.,

от Государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" - Помоцайло О.В. дов. от 04.10.2011 г.,

от Афонькина Федор Александрович - лично (паспорт),

от иных лиц - представители не явились, извещены надлежащим образом, рассмотрев в открытом судебном заседании в помещении суда в зале N 7 апелляционные жалобы ОАО "ПотенциалБанк", Самарская область, г. Жигулевск, и государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов", г. Москва, на определение Арбитражного суда Самарской области от 26 сентября 2011 года по делу N А55-3895/2011 (судья: Филатов М.В.) о включении требования Афонькина Федора Александровича в состав третьей очереди реестра требований кредиторов должника ООО "ФЕОН", Самарская область, Ставропольский район, с. Русская Борковка, в рамках дела о несостоятельности (банкротстве),

УСТАНОВИЛ:

Определением Арбитражного суда Самарской области от 12.05.2011 в отношении общества с ограниченной ответственностью "ФЕОН", ИНН 6321080552 введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден Еськов Роман Анатольевич.

Афонькин Ф.А. обратился в арбитражный суд Самарской области с заявлением о включении в реестр требований кредиторов ООО "Феон" в состав третьей очереди суммы в размере (с учетом уточнений, принятых судом в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации) 135 000 000 руб.- обязательства по простым векселям.

Определением Арбитражного Самарской области от 26.09.2011 заявление Афонькина Федора Александровича о включении требований в реестр требований кредиторов удовлетворено, включено требование Афонькина Федора Александровича в размере 135 000 000 руб. основной долг в реестр требований кредиторов ООО "ФЕОН", ИНН 6321080552 в состав требований кредиторов третьей очереди.

Не согласившись с вынесенным судебным актом открытое акционерное общество "Потенциал-Банк" и Государственная корпорация "Агентство по страхованию вкладов" обратились с апелляционными жалобами, в которых просят определение суда первой инстанции от 26.09.2011 отменить. По мнению заявителей жалоб, суд первой инстанции при рассмотрении данного требования не полно выяснил обстоятельства, имеющие значение для дела, кредитором не доказаны имеющие значение для дела обстоятельства, кроме того, суд не применил закон, подлежащий применению.

Информация о принятии апелляционной жалобы к производству, о времени и месте судебного заседания размещена арбитражным судом на официальном сайте Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда в сети Интернет по адресу: www.11aas.arbitr.ru в соответствии с порядком, установленным ст. 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В судебном заседании апелляционной инстанции конкурсные кредиторы должника - представители ОАО "Потенциал-Банк" и Государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" поддержали доводы апелляционных жалоба, просили определение суда от 26.09.2011 отменить, заявление кредитора оставить без удовлетворения.

Афонькин Ф.А. с доводами апелляционных жалоб не согласился, просил определение суда первой инстанции оставить без изменения, апелляционные жалобы - без удовлетворения.

Иные лица, участвующие в деле, явку своих представителей не обеспечили, извещены надлежащим образом, что в соответствии с пунктом 3 статьи 156 АПК РФ, дает право суду рассмотреть дело в их отсутствие.

Рассмотрев материалы дела, оценив доводы апелляционной жалобы в совокупности с исследованными доказательствами по делу, судебная коллегия Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда приходи к выводу о наличии оснований для отмены определения Арбитражного суда Самарской области от 26 сентября 2011 года.

Дела о несостоятельности (банкротстве) в силу части 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и пункта 1 статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

Как следует из материалов дела, определением Арбитражного суда Самарской области от 12.05.2011 в отношении общества с ограниченной ответственностью "ФЕОН", ИНН 6321080552 введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден Еськов Роман Анатольевич.

Сообщение о введении в отношении должника процедуры наблюдения опубликованы временным управляющим в газете "Коммерсантъ" 04.06.2011.

Согласно статье 72 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" для целей участия в первом собрании кредиторов кредиторы вправе предъявить к должнику в течение тридцати календарных дней с даты опубликования сообщения о введении наблюдения. Указанные требования направляются в арбитражный суд, должнику, временному управляющему с приложением судебного акта или иных документов, подтверждающих обоснованность этих требований.

По смыслу указанной нормы, арбитражный суд проверяет обоснованность предъявленных требований к должнику и выясняет наличие оснований для их включения в реестр требований кредиторов, исходя из подтверждающих документов.

В соответствии с пунктом 5 статьи 71 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" требования кредиторов, по которым не поступили возражения, рассматриваются арбитражным судом для проверки их обоснованности и наличия оснований для включения в реестр требований кредиторов. По результатам рассмотрения арбитражный суд выносит определение о включении или об отказе во включении требований кредиторов в реестр требований кредиторов. Указанные требования могут быть рассмотрены арбитражным судом без привлечения лиц, участвующих в деле о банкротстве.

Ссылаясь на неисполнение вексельного долга векселедателем, в установленный Законом о банкротстве (пункт 1 статьи 71) срок (т.1 02.07.2011 л.д. 180-181) Афонькин Ф.А. обратился с заявлением о признании требования кредитора к должнику в счет погашения задолженности по векселям в сумме 135 000 000 руб. обоснованными и включении требований в третью очередь реестра требований кредиторов.

Вексель относится к ценным бумагам (статья 143 ГК РФ). В соответствии с пунктом 1 статьи 142 Гражданского кодекса Российской Федерации ценной бумагой является документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права, осуществление и передача которых возможны только при его предъявлении.

Согласно статье 1 Федерального закона от 11.03.1997 N 48-ФЗ "О переводном и простом векселе" на территории Российской Федерации применяется Постановление Центрального Исполнительного Комитета и Совета народных комиссаров СССР "О введении в действие Положения о переводном и простом векселе" от 07.08.1937 N 104/1341(далее Положение).

В силу статьи 75 Положения и статьи 142 Гражданского кодекса Российской Федерации вексель является простым и ничем не обусловленным обещанием уплатить определенную денежную сумму. В соответствии со статьей 17 Положения, лица, к которым предъявлен иск по векселю, не могут противопоставить векселедержателю возражения, основанные на их личных отношениях, к векселедателю или к предшествующему векселедержателем, если только векселедержатель, приобретая вексель не действовал сознательно в ущерб должнику.

Согласно статье 75 Положения простой вексель должен содержать простое и ничем не обусловленное обещание уплатить определенную сумму. Простой вексель является ценной бумагой, которая удостоверяет обязательство займа.

По общему правилу вексельного законодательства законный векселедержатель не обязан доказывать существование и действительность своих прав.

Между тем, если доказаны отсутствие вексельного обязательства и известность этого факта кредитору по связывающей их гражданско-правовой сделке, оснований для взыскания средств по векселю не имеется (пункт 9 Информационного письма ВАС РФ от 25.07.1997 N 18 "Обзор практики разрешении споров, связанных с использованием векселя в хозяйственном обороте").

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, 19.12.2006 между ООО "Феон" и Афонькиным Ф.А. был заключен договор купли-продажи векселя N ИВФ-06, согласно которому, Афонькин Ф.А. приобрел у ООО "Феон" 33 простых векселя ООО "Феон" с номерами векселей с номера Ф-118 по номер Ф-150 номинальной стоимостью 1 000 000 руб. каждый с оплатой по предъявлении, но не ранее срока 01.12.2010 года по цене 500 000 руб. на общую сумму 16 500 000 руб.

Согласно акту приемки-передачи векселей от 19.12.2006 г. указанные выше векселя переданы заявителю и в январе 2011 года были предъявлены к платежу.

17.01.2011 между Малаховым В.И. и Афонькиным Ф.А. был заключен договор купли-продажи простых векселей, согласно которому, Афонькин Ф.А. приобрел у Малахова В.И. 28 простых векселей ООО "Феон" с номерами векселей с номера Ф-036 по номер Ф-063 номинальной стоимостью 1 000 000 руб. каждый с оплатой по предъявлении, но не ранее срока 01.12.2010.

08.02.2011 между Сюмаревой О.Ф. и Афонькиным Ф.А. был заключен договор купли-продажи простых векселей, согласно которому, Афонькин Ф.А. приобрел у Сюмаревой О.Ф. 20 простых векселей ООО "Феон" с номерами векселей с номера Ф-001 по номер Ф-020 номинальной стоимостью 1 000 000 руб. каждый с оплатой по предъявлении, но не ранее срока 01.12.2010.

09.02.2011 между Сюмаревым С.Н. и Афонькиным Ф.А. был заключен договор купли-продажи простых векселей, согласно которому, Афонькин Ф.А. приобрел у Сюмарева С.Н. 31 простой вексель ООО "Феон" с номерами векселей с номера Ф-087 по номер Ф-117 номинальной стоимостью 1 000 000 руб. каждый с оплатой по предъявлении, но не ранее срока 01.12.2010.

18.02.2011 между Фатькиным В.И. и Афонькиным Ф.А. был заключен договор купли-продажи простых векселей, согласно которому, Афонькин Ф.А. приобрел у Фатькина В.И. 23 простых векселя ООО "Феон" с номерами векселей с номера Ф-063 по номер Ф-086 номинальной стоимостью 1 000 000 руб. каждый с оплатой по предъявлении, но не ранее срока 01.12.2010.

В материалы дела представлены подлинные векселя с номерами с Ф-001 по Ф-020 и с номерами Ф-036 по Ф-150, которые приобщены к материалам дела.

Суд первой инстанции, руководствуясь статьями 144,147,815 ГК РФ, принимая во внимание, что наличие задолженности в размере 135 000 000 руб. подтверждается материалами дела, признал требование Афонькина Федора Александровича обоснованным и подлежащим включению в реестр требований кредиторов ООО "Феон".

Суд апелляционной инстанции не может согласиться с выводами суда первой инстанции по следующим обстоятельствам.

Как следует из правовой позиции, определенной в постановлениях Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации (N 13603/10 от 15.02.2011, N 5620/11 от 25.07.2011) наличие фактов безвозмездности получения векселей, отсутствие встреченного предоставления, приобретение векселей в целях участия в деле о банкротстве, ссылка векселедержателей (кредиторов) в подтверждение своих прав на формальные признаки вексельного законодательства, при отсутствии законных правовых оснований приобретения вексельных прав, являются основанием к отказу во включении в реестр требований кредиторов.

Суд апелляционной инстанции, оценив в совокупности в соответствии со статьей 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации доводы лиц, участвующих в деле, с учетом пояснений, представленных в материалы дела доказательств, пришел к выводу о подтверждении вышеуказанных обстоятельств, приведенных в постановлениях Президиума ВАС РФ.

Согласно материалам дела участниками общества ООО "Феон" являются Афонькин Федор Александрович (97%) и Афонькина Надежда Анатольевна (3%), Афонькин Ф.А. так же является и директором общества. Данное обстоятельство не оспаривается сторонами.

01.12.2006 состоялось внеочередное собрание участников, на котором принято решение об утверждении "Решения о выпуске ценных бумаг" простых векселей ООО "Феон" с номинальной стоимостью 1 000 000 руб. в количестве 150 штук.

Как видно из материалов дела, такое решение принято обществом без какого либо встречного обязательства.

В нарушение статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации таких доказательств в материалы дела кредитором не представлено.

Первоначально Афоньнькин Ф.А. приобрел веселя у общества в 2006 году в количестве 33 штук на общую сумму 16 500 000 руб., оставшиеся векселя в этом же году у общества купили физические лица.

На момент принятия участниками общества решения о выпуске ценных бумаг на общую сумму 150 0000 000 руб. ООО " Феон" не располагало достаточным имуществом, позволяющим исполнить сделки купли-продажи векселей, не имело реального обеспечения.

Согласно данным бухгалтерского баланса по состоянию на 31.12.2006 общая сумма активов составила 23 118 000 руб.

В бухгалтерских балансах ООО "Феон", заверенных руководителем, операции по реализации ценных бумаг (векселей) отсутствуют, как отсутствуют и в перечне кредиторов и дебиторов, физические лица - держатели ценных бумаг (векселей), в качестве кредиторов (т.2 л.д.46-72).

По условиям договоров купли-продажи векселей, представленных в материалы дела, покупатель в течение 5 дней после подписания настоящего договора оплачивает продавцу в счет оплаты векселей указанную в договоре сумму.

Афонькин Ф.А. в судебном заседании суда апелляционной инстанции пояснил, что оплату по договорам купли продажи векселей на общую сумму 16 500 000 руб. обществу не производил. В материалах дела доказательства оплаты не представлены.

Как не представлены и доказательства оплаты по иным договорам купли-продажи векселей, приобретенных физическими лицами у общества.

Всего на общую сумму 150 000 000 руб.

В материалы дела представлена справка о доходах физического лица за 2006 год - Афонькина Ф.А., согласно которой общая сумма дохода по итогам налогового периода у кредитора составила 588 000 руб., других денежных средств и ценных бумаг не имеет.

Как следует из статей 17 и 77 Положения в абстрактном вексельном обязательстве лицо, обязанное по простому векселю, освобождается от платежа, если оно докажет как наличие у него права на заявление личных возражений держателю ценных бумаг, так и обоснованность этих личных возражений (отсутствие основания вексельного обязательства и известность данного факта держателю векселей).

Таким образом, не подлежат защите права векселедержателя если он, приобретая векселя, действовал сознательно в ущерб должнику.

Судом установлено и материалами дела подтверждается, определением Арбитражного суда Самарской области от 15.03.2011 возбуждено производство по делу о несостоятельности (банкротстве) ООО "Феон" по заявлению должника. Определением суда от 12.05.2011 в отношении должника введена процедура, применяемая в деле о банкротстве, наблюдение.

Афонькин Ф.А. по договорам купли-продажи с физическими лицами приобрел векселя в январе-феврале 2011. Являясь, участником и руководителем должника Афонькин Ф.А., не мог не знать о данном обстоятельстве, именно о наличиях признаков банкротства в отношении ООО "Феон".

По мнению суда апелляционной инстанции, заявитель, приобретая сами ценные бумаги, с учетом названных выше обстоятельств получения им векселей действовал явно недобросовестно, целью приобретения векселей состояла во включении требований в реестр требований кредиторов, что позволило бы получить денежные средства из конкурсной массы и оказывать существенное влияние на решения, принимаемые собранием кредиторов.

Принимая во внимание, отсутствие реального обеспечения, на дату выпуска ценных бумаг, отсутствия имущества, позволяющим исполнить сделки купли-продажи векселей, отсутствие бухгалтерских и платежных документов, подтверждающих фактическое исполнение с векселями, суд апелляционной инстанции приходит к выводу о направленности на искусственное создание кредиторской задолженности у ООО "Феон", что свидетельствует о недобросовестности сторон и позволяет квалифицировать сделки как ничтожные в силу статей 10 и 168 Гражданского кодекса Российской Федерации.

При таких условиях отсутствуют основания для включения требований Афонькина Ф.А. в размере 135 000 000 руб. в реестр требований кредиторов ООО "Феон".

Руководствуясь статьями 104, 268-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда Самарской области от 26 сентября 2011 года по делу N А55-3895/2011 отменить.

Принять новый судебный акт.

В удовлетворении заявления Афонькина Федора Александровича о включении его требования в состав третьей очереди реестра требований кредиторов должника ООО "ФЕОН", Самарская область, Ставропольский район, с. Русская Борковка, отказать.

Выдать государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов", г. Москва, справку на возврат из федерального бюджета Российской Федерации излишне уплаченной государственной пошлины по апелляционной жалобе в сумме 2000 рублей.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в месячный срок в Федеральный арбитражный суд Поволжского округа.

Председательствующий

Г.М. Садило

Судьи

А.И. Александров Е.Я. Липкинд