Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 30 января 2012 г. N 09АП-35180/11

г.Москва

30 января 2012 г.

Дело N А40-121626/10-99-672

Резолютивная часть постановления объявлена "23" января 2012 года.

Постановление изготовлено в полном объеме "30" января 2012 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Кузнецовой Е.Е.,

судей Кораблевой М.С., Тихонова А.П.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Красноуховой Е.А.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ЗАО "Паллада Эссет Менеджмент"

на решение Арбитражного суда г. Москвы от "07" ноября 2011 года

принятое судьей Карповой Г.А.

по делу N А40-121626/10-99-672

по иску Негосударственного пенсионного фонда "Эрэл" (677000, г. Якутск, ул. Орджоникидзе, д. 34, корп. 2, ОГРН 1021401061230)

к ответчику ЗАО "Паллада Эссет Менеджмент" (119180, г. Москва, 1-й Голутвинский пер., д. 6, эт. 8, ОГРН 1027739145060)

о возврате доверительным управляющим переданного в доверительное управление имущества (взыскании денежных средств)

и по встречному иску об обязании учредителя управления принять ценные бумаги, приобретенные в процессе исполнения договора доверительного управления,

при участии в судебном заседании:

от истца: Ищук И.Н. по дов. от 11.11.2011 г.., Самойлов М.Н. по дов. от 30.06.2011 г.., Щербаков М.С. по дов. от 21.11.2011 г..;

от ответчика: Баранов П.В. по дов. от 19.10.2011 г..,

УСТАНОВИЛ:

К производству Арбитражного суда г. Москвы приняты иски:

- Негосударственного пенсионного фонда "Эрэл" (с учетом принятия судом изменения иска - Т. 3, л.д. 87-88) к ЗАО "Паллада Эссет Менеджмент" о взыскании по прекращении Договора доверительного управления от 20.07.2007 г.. N 200707/1 переданных в доверительное управление денежных средств (пенсионных резервов) в сумме 5625061руб. 64коп. и начисленных на нее за период с 21.08.2010 г.. по 19.01.2011 г.. процентов за пользование чужими денежными средствами в сумме 189837руб. 83коп.;

- ЗАО "Паллада Эссет Менеджмент" к Негосударственному пенсионному фонду "Эрэл" встречный (Т. 2, л.д. 2-5) об обязании принять приобретенные в процессе исполнения Договора доверительного управления от 20.07.2007 г.. N 200707/1 облигации ОАО "Новосибирский оловянный комбинат" серии 03 государственный регистрационный номер выпуска 4-03-11081-F в количестве 3336 шт.

Решением Арбитражного суда г. Москвы от "07" ноября 2011 года (Т. 7, л.д. 79-86) иск фонда "Эрэл" удовлетворен, в удовлетворении иска общества "Паллада Эссет Менеджмент" отказано.

На состоявшееся Решение обществом "Паллада Эссет Менеджмент" подана апелляционная жалоба (Т. 7. л.д. 93-103).

В судебном заседании суда апелляционной инстанции Заявитель апелляционной жалобы требования и доводы жалобы поддержал; фонд "Эрэл" заявил о несогласии с требованиями и доводами жалобы.

Суд апелляционной инстанции, проверив законность и обоснованность решения суда первой инстанции, доводы апелляционной жалобы, полагает обжалуемый судебный акт подлежащим оставлению без изменения.

Установлено, что 20.07.2007 г.. между ЗАО "Паллада Эссет Менеджмент" (доверительный управляющий) и Негосударственным пенсионным фондом "Эрэл" (учредитель управления) заключен Договор доверительного управления N 200707/1 (Т. 1, л.д. 21-26), по которому доверительный управляющий обязался осуществлять управление денежными средствами (пенсионными резервами) в общей сумме 99500000руб., переданными ему учредителем управления п/п от 31.07.2007 г.. N 740, от 09.01.2008 г.. N 3, от 28.01.1008г. N 59 (Т. 1, л.д. 21-26), в интересах последнего.

Толкование Договора от 20.07.2007 г.. N 200707/1 по правилам, установленным ст. 431 ГК РФ, с учетом цели Договора, принимая во внимание общие начала и смысл норм гл. 53 ГК РФ, регулирующих профессиональную деятельность доверительного управляющего ЗАО "Паллада Эссет Менеджмент" при заключении Договора, и норм ФЗ от 07.05.1998 г.. N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах", регулирующих профессиональную деятельность учредителя управления Негосударственного пенсионного фонда "Эрэл" при заключении Договора, - свидетельствует о том, что действительная общая воля сторон состояла в согласовании следующих его условий:

- при прекращении Договора в связи с истечением срока, на который он был заключен, доверительный управляющий обязан возвратить учредителю управления денежные средства в сумме, равной полученной от учредителя управления в доверительное управление, а также передать прирост от управления полученными от учредителя управления денежными средствами;

- учредитель управления вправе своим односторонним отказом досрочно прекратить Договор как в отношении всего переданного в доверительное управление имущества, так и его определенной части, - но в таком случае он не вправе требовать передачи ему прироста от управления являющимися объектом управления денежными средствами, а именно: доверительный управляющий обязан возвратить учредителю управления только денежную сумму, равную полученной от последнего в доверительное управление;

- при прекращении Договора как в связи с истечением срока, на который он был заключен, так и в связи с досрочным отказом учредителя управления от его исполнения, ценные бумаги, приобретенные доверительным управляющим в ходе доверительного управления, не относятся к имуществу, которое при прекращении договора доверительного управления подлежит передаче учредителю управления (п. 3 ст. 1024 ГК РФ), если они были приобретены доверительным управляющим не во исполнение данного ему учредителем управления поручения о совершении за счет последнего сделки по приобретению определенных ценных бумах, а в рамках самостоятельной, осуществляемой на свой риск деятельности во исполнение своей обязанности осуществлять доверительное управление полученными от доверительного управляющего денежными средствами, т.е. если выбор приобретенных доверительным управляющим в ходе доверительного управления ценных бумаг был осуществлен им самим, а не определен учредителем управления в специально данном поручении.

Установлено, что доверительный управляющий и учредитель управления пришли к соглашению, содержание которого выражено в подписанных ими Актах от 26.02.2008 г.., 15.01.2009 г.., 26.03.2009 г.., 24.04.2009 г.., 28.05.2009 г.., 26.06.2009 г.., 29.07.2009 г.., 27.08.2009 г.., 02.10.2009 г.., 29.10.2009 г.. (Т. 2, л.д. 51-60), о досрочном прекращении Договора в части переданных в доверительное управление денежных средств в суммах соответственно 212349руб., 6800000руб., 2200000руб., 3000000руб., 3000000руб., 2500000руб., 2000000руб., 2500000руб., 2300000руб., 1000000руб., - которые доверительный управляющий возвратил учредителю управления соответственно п/п от 21.02.2008 г.. N 17, 15.01.2009 г.. N 2, 26.03.2009 г.. N 242, 24.04.2009 г.. N 155, 28.05.2009 г.. N 189, 26.06.2009 г.. N 227, 29.07.2009 г.. N 288, 27.08.2009 г.. N 346, 02.10.2009 г.. N 413 (Т. 2, л.д. 64-73).

Установлено, что доверительный управляющий и учредитель управления пришли к соглашению, содержание которого выражено в подписанном ими Акте от 07.12.2009 г.. (Т. 2, л.д. 61), о досрочном прекращении Договора от 20.07.2007 г.. N 200707/1 в части переданных в доверительное управление денежных средств в сумме 10250000руб., - которые доверительный управляющий возвратил учредителю управления, уплатив указанному последним третьему лицу п/п от 07.12.2009 г.. N 517 (Т. 2, л.д. 74).

Установлено, что доверительный управляющий и учредитель управления пришли к соглашению, содержание которого выражено в подписанном ими Акте от 08.12.2009 г.. (Т. 1, л.д. 44-45), о досрочном прекращении Договора от 20.07.2007 г.. N 200707/1 в части переданных в доверительное управление денежных средств в сумме 54135633руб. 30коп., а также о прекращении обязанности доверительного управляющего возвратить учредителю управления денежные средства в соответствующей сумме передачей взамен указанному учредителю управления третьему лицу поименованных в Акте ценных бумаг.

Установлено, что учредитель управления письмом исх. от 31.05.2010 г.. N 173/11 (Т. 1, л.д. 25), обстоятельство получения которого доверительный управляющий подтвердил письмом исх. от 18.06.2010 г.. N 843 (Т. 2, л.д. 48), - отказался от исполнения Договора от 20.07.2007 г.. N 200707/1 в оставшейся части переданных в доверительное управление денежных средств в сумме 9602018руб., - в силу чего у доверительного управляющего возникла обязанность возвратить учредителю денежные средства в сумме, по меньшей мере равной полученной от последнего в доверительное управление.

Однако данная обязанность была исполнена доверительным управляющим ненадлежащим образом, а именно: часть денежных средств в сумме 3891956руб. 06коп. возвращена доверительным управляющим с просрочкой, а именно: п/п N 413, 29.10.2009 г.. N 449 (Т. 2, л.д. 75), часть денежных средств в сумме 5625061руб. 64коп. доверительным управляющим не возвращена, - что в силу п. 3 ст. 1024 ГК РФ привело к возникновению у учредителя управления права требовать взыскания с доверительного управляющего в судебном порядке взыскания:

- образовавшегося денежного долга;

- процентов за пользование чужими денежными средствами по ст. 395 ГК РФ, составивших за период с 21.08.2010 г.. по 19.01.2011 г.. (пределы заявленных исковых требований) сумму 189837руб. 83коп.

Суд апелляционной инстанции соглашается с выводом суда первой инстанции о том, что исполнение, предложенное доверительным управляющим учредителю управления по прекращении Договора, а именно: в виде облигаций, не является надлежащим, учитывая, что:

- облигации, принять которые доверительный управляющий просит обязать учредителя управления, не являются объектом доверительного управления по Договору доверительного управления, по которому объектом доверительного управления являются деньги;

- Договор доверительного управления не содержит условия о праве доверительного управляющего по прекращении Договора возвратить учредителю управления не денежную сумму, по меньшей мере равную полученной от последнего в доверительное управление, а иное имущество.

- норма п. 3 ст. 1024 ГК РФ позволяет договором предусмотреть исключение их общего правила о том, что при прекращении договора доверительного управления имущество, находящееся в доверительном управлении, передается учредителю управления;

- Договором от 20.07.2007 г.. N 200707/1, как указано выше, такое исключение установлено (если выбор приобретенных доверительным управляющим в ходе доверительного управления ценных бумаг был осуществлен им самим, а не определен учредителем управления в специально данном поручении, то по прекращении доверительного управления такие ценные бумаги учредителю управления не передается, поскольку учредителю управления передается денежная сумма, равная полученной от последнего в доверительное управление, а также, в предусмотренных случаях, денежный прирост на нее);

- облигации, принять которые доверительный управляющий просит обязать учредителя управления, были приобретены доверительным управляющим на свой риск, во исполнение своей обязанности в целом осуществлять доверительное управление полученными от учредителя управления денежными средствами, а не во исполнение специального поручения учредителя управления о совершении за счет последнего сделки по приобретению именно данных ценных бумах.

Поэтому суд первой инстанции пришел к правильному выводу об обоснованности требований, заявленных учредителем управления, и необоснованности требований, заявленных доверительным управляющим.

При таких обстоятельствах суд апелляционной инстанции приходит к выводу о необоснованности поданной апелляционной жалобы и оставлению обжалуемого решения суда первой инстанции без изменения.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 176, 266-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда г. Москвы от "07" ноября 2011 года по делу N А40-121626/10-99-672 оставить без изменения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Федеральном арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий

Кузнецова Е.Е.

Судьи

Кораблева М.С. Тихонов А.П.