Приложение N 1. Перечень обязательных реквизитов поручения депо к счету депо

Информация об изменениях:

Приказом ЦБР от 4 июня 1996 г. N 02-196а настоящее приложение изложено в новой редакции

См. текст приложения в предыдущей редакции

Приложение N 1

к Положению о порядке

депозитарного учета

на ОРЦБ

Перечень обязательных реквизитов поручения депо к счету депо

С изменениями и дополнениями от:

4 июня 1996 г.

1. Отправитель поручения депо 1).

2. Получатель поручения депо 2).

3. Тип поручения депо:

- поручение на перевод облигаций на счет депо (поручение на прием);

- поручение на перевод облигаций со счета депо (поручение на поставку).

4. N поручения депо.

5. Дата составления поручения депо.

6. Государственный регистрационный номер выпуска облигаций.

7. Количество облигаций.

8. Наименование Субдепозитария - поставщика облигаций 3).

9. N счета депо Субдепозитария - поставщика облигаций.

10. Наименование депонента Субдепозитария-поставщика 4).

11. N счета депо депонента Субдепозитария-поставщика.

12. Вид и другие реквизиты раздела счета депо депонента Субдепозитария-поставщика.

13. Наименование Субдепозитария - получателя облигаций 5).

14. N счета депо Субдепозитария - получателя облигаций 6).

15. Наименование депонента Субдепозитария-получателя 7).

16. N счета депо депонента Субдепозитария-получателя.

17. Вид и другие реквизиты раздела счета депо депонента Субдепозитария-получателя 8).

18. Основание: ссылка на дату, номер и место заключения сделки 9).

19. Дата исполнения поручения депо 10).

20. Подпись распорядителя счета депо (раздела счета депо).

----------------------------------------

1) Под отправителем поручения депо понимается лицо, давшее поручение депо к своему счету депо или к счету депо, в отношении которого он является оператором раздела (разделов) этого счета.

2) Под получателем поручения депо понимается лицо (Головной депозитарий или Субдепозитарий), который обязан исполнить поручение депо.

3) Под Субдепозитарием-поставщиком понимается лицо, давшее поручение депо к своему корреспондентскому счету депо на перевод облигаций.

4) Под депонентом Субдепозитария-поставщика понимается лицо - владелец облигаций, не являющийся Субдепозитарием, поручение депо которого к своему счету депо в Субдепозитарии является основанием для составления поручения депо к корреспондентскому счету депо Субдепозитария - поставщика облигаций.

5) Под Субдепозитарием-получателем понимается лицо, на корреспондентский счет депо которого переводятся облигации.

6) В случае, когда Субдепозитарий-поставщик совпадает с Субдепозитарием-получателем, пункты 8, 9, 13, 14 не заполняются.

7) Под депонентом Субдепозитария-получателя понимается лицо - владелец ценных бумаг, не являющийся Субдепозитарием, на счет депо которого должны быть переведены облигации в результате перевода этих облигаций на счет депо получателя.

Депонент Субдепозитария-поставщика и депонент Субдепозитария-получателя не указываются только в поручениях депо, составленных Субдепозитариями к своим счетам депо владельцев в Головном депозитарии.

8) Пункты 12 и 17 настоящего Приложения указываются в случае необходимости. В случае незаполнения указанных пунктов перевод осуществляется с использованием основных разделов соответствующих счетов депо.

9) - в случае, если перевод облигаций осуществляется не на основании сделки, указывается документ, явившийся основанием для составления поручения депо;

- не заполняется в случае перевода ценных бумаг между счетами депо одного владельца облигаций в разных Субдепозитариях;

- в случае заключения сделки с облигациями на ОРЦБ в качестве места заключения сделки указывается организация - Торговая система.

10) В случае, если дата исполнения поручения депо не указана, поручение депо исполняется в тот же операционный день, когда оно поступило в депозитарий, если иное не предусмотрено договором о счете депо.