Приложение 1. Журнал учета конверсионных операций

Приложение 1

к Положению ЦБР

от 23 марта 1999 г. N 68-П

Журнал учета конверсионных операций

Наименование Уполномоченного банка_______________________

Код ОКПО Уполномоченного банка __________________________

"__"__________ 199__ года.

Таблица 1. Заключение конверсионных сделок с нерезидентами

N  о п е р а ц и и п/ п	Наи- ме- но- ва- ние не- ре- зи- ден- та	Код субъ- екта граж- данс- кого пра- ва нере- зи- ден- та	ИНН не- ре- зи- де- нта	Код стра- ны нере- зи- ден- та	Наи- ме- но- ва- ние Упол- номо- чен- ного бан- ка, где на- хо- дит- ся счет "С" нере- зи- ден- та	Код ОКПО бан- ка, где на- хо- дит- ся счет "С" не- ре- зи- ден- та	Код инос- тран- ной валю- ты	Сум- ма в ино- стра- нной ва- лю- те	Об- мен- ный курс	Сум- ма в руб- лях	Пре- мия по сдел- кам с пра- вом от- ка- за	Да- та ва- лю- ти- ро- ва- ния по руб- лям	Да- та ва- лю- ти- ро- ва- ния по ва- лю- те
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14
I. Покупка иностранной валюты у нерезидентов
1

Итого:

II. Продажа иностранной валюты нерезидентам без права отказа

..

..

Итого:

/-----------------------------------------------------------------------\

|     III. Продажа иностранной валюты нерезидентам с правом отказа      |

|-----------------------------------------------------------------------|

|..|    |     |   |     |     |    |     |     |    |    |     |    |   |

|--+----+-----+---+-----+-----+----+-----+-----+----+----+-----+----+---|

|  |    |     |   |     |     |    |     |     |    |    |     |    |   |

|--+----+-----+---+-----+-----+----+-----+-----+----+----+-----+----+---|

|..|    |     |   |     |     |    |     |     |    |    |     |    |   |

\---------------------------------------------------+----+--------------/

Итого:                                              |    |

                                                    \----/

Примечания.

1. Сделка вносится в таблицу в день ее заключения.

2. Нумерация операций - сквозная во всех трех частях таблицы.

3. Итоги подводятся отдельно по каждой части таблицы.

4. В колонке 2 указывается полное наименование нерезидента.

5. В колонке 3 указывается код субъекта гражданского права нерезидента: "1" - юридическое лицо, "2" - физическое лицо.

6. В колонке 4 указываются Индивидуальный Идентификационный Номер для нерезидента - юридического лица (аналог кода ОКПО); серия и номер паспорта, если нерезидент - физическое лицо.

7. В колонке 5 указывается цифровой код страны нерезидента в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира ОК 025-95.

8. В колонке 6 указывается наименование Уполномоченного банка, обслуживающего счет "С" нерезидента по данной конверсионной операции, - это может быть данный Уполномоченный банк либо иной Уполномоченный банк, выбранный нерезидентом.

9. В колонке 8 указывается цифровой код иностранной валюты согласно Общероссийскому классификатору валют ОК 014-94, введенному в действие Постановлением Госстандарта России N 365 от 26.12.94 г.

10. Колонка 12 заполняется только в случае заключения сделки с правом отказа.

Таблица 2. Исполнение ранее заключенных сделок с нерезидентами

N  опе- ра- ции п/п	Да- та зак- лю- че- ния сде- лки	Но- мер опе- ра- ции по таб- ли- це 1 за со- от- вет- ств- ую- щий день	Наи- ме- но- ва- ние не- ре- зи- ден- та	Код субъ- екта граж- дан- ского права нере- зи- дента	ИНН нере- зиде- нта	Код стр- аны не ре- зи- ден- та	На- име- но- ва- ние бан- ка, где на- хо- дит- ся счет "С" не- ре- зи- ден- та	Код ОКПО бан- ка, где на- хо- дит- ся счет "С" не- ре- зи- ден- та	Код ино- стр- ан- ной ва- люты	Сум- ма в ино- стр- ан- ной ва- люта	Об- мен- ный курс	Сум- ма в руб- лях	Пре- мия по сде- лкам с пра- вом от- ка- за
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14
I. Покупка иностранной валюты у нерезидентов
1
....
....

 Ито-

 го:

II. Продажа иностранной валюты нерезидентам без права отказа

....

....

 Ито-

 го:

/-----------------------------------------------------------------------\

|      III. Продажа иностранной валюты нерезидентам с правом отказа     |

|-----------------------------------------------------------------------|

|....|    |    |    |     |     |    |    |    |    |    |    |    |    |

|----+----+----+----+-----+-----+----+----+----+----+----+----+----+----|

|    |    |    |    |     |     |    |    |    |    |    |    |    |    |

|----+----+----+----+-----+-----+----+----+----+----+----+----+----+----|

|....|    |    |    |     |     |    |    |    |    |    |    |    |    |

\---------------------------------------------------+----+--------------/

 Ито-                                               |    |

 го:                                                \----/

Примечания.

1. Сделка вносится в таблицу в день ее исполнения (совершения платежа в рублях по счету "С").

2. Нумерация операций - сквозная во всех трех частях таблицы.

3. Итоги подводятся отдельно по каждой части таблицы.

4. Колонки 4-10 таблицы заполняются аналогично колонкам 2-8 предыдущей таблицы.

Таблица 3. Заключение компенсирующих сделок с Банком России

N  опе- ра- ции п/п	Дата заклю- чения сделки с нере- зиден- том	Номер опе- рации по таблице 1 за соот- ветствую- щий день	Код инос- тран- ной валю- ты	Сумма в инос- транной валюте	Обмен- ный курс	Сум- ма в руб- лях	Пре- мия по сдел- кам с правом отказа	Дата валю- тиро- вания по руб- лям	Дата валю- тиро- вания по ва- люте
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10
I. Покупка иностранной валюты у Банка России без права отказа
1
...

 Итого:

/-----------------------------------------------------------------------\

|    II. Покупка иностранной валюты у Банка России с правом отказа      |

|-----------------------------------------------------------------------|

|... |       |          |     |       |      |    |      |       |      |

|----+-------+----------+-----+-------+------+----+------+-------+------|

|... |       |          |     |       |      |    |      |       |      |

|----+-------+----------+-----+-------+------+----+------+-------+------|

|    |       |          |     |       |      |    |      |       |      |

\--------------------------------------------+----+---------------------/

 Итого:                                      |    |

                                             \----/

Примечания.

1. Сделка вносится в таблицу в день ее заключения. В колонках 2 и 3 делаются ссылки на записи о соответствующей сделке с нерезидентом из таблицы 1 за соответствующий день. В колонках 4-10 делаются записи о сделках с Банком России.

2. Нумерация операций - сквозная в обеих частях таблицы.

3. Итоги подводятся по каждой части таблицы отдельно.

Таблица 4. Исполнение ранее заключенных компенсирующих
сделок с Банком России

N  опера- ции п/п	Дата за- ключе- ния сделки с Банком России	Номер опе- рации по таблице 3 за соответс- твующий день	Код иност- ранной валюты	Сумма в иностран- ной валюте	Обмен- ный курс	Сумма в руб- лях	Премия по сделкам с правом отказа
1	2	3	4	5	6	7	8
I. Покупка иностранной валюты у Банка России без права отказа
1
...

 Итого:

/-----------------------------------------------------------------------\

|     II. Покупка иностранной валюты у Банка России с правом отказа     |

|-----------------------------------------------------------------------|

| ...   |        |            |      |         |       |      |         |

|-------+--------+------------+------+---------+-------+------+---------|

| ...   |        |            |      |         |       |      |         |

|-------+--------+------------+------+---------+-------+------+---------|

|       |        |            |      |         |       |      |         |

\------------------------------------------------------+------+---------/

 Итого:                                                |      |

                                                       \------/

Примечания.

1. Сделка вносится в таблицу в день ее исполнения. В колонках 2 и 3 делаются ссылки на записи о компенсирующей сделке с Банком России из таблицы 3 за соответствующий день. В колонках 4-8 делаются записи об исполненных компенсирующих сделках.

2. Нумерация операций - сквозная в обеих частях таблицы.

3. Итоги подводятся по каждой части таблицы отдельно.

Таблица 5. Обязательства по заключенным, но еще не исполненным сделкам

На начало дня			Операции за день			На конец дня
По по- купке валю- ты	По про- даже валю- ты без права отказа	По про- даже валюты с пра- вом отказа	По по- купке валю- ты	По про- даже валюты без права отказа	По про- даже валюты с пра- вом отказа	По по- купке валюты	По про- даже валюты без права отказа	По про- даже валюты с правом отказа
1	2	3	4	5	6	7	8	9

Примечания.

1. Колонки 1-3 таблицы дублируют колонки 7-9 такой же таблицы за предыдущий рабочий день.

2. В колонку 4 вносится разность между итогом по колонке 11 части I таблицы 1 и итогом по колонке 13 части I таблицы 2.

3. В колонку 5 вносится величина, рассчитываемая следующим образом: разность между итогом по колонке 11 части II таблицы 1 и итогом по колонке 13 части II таблицы 2 минус разность между итогами по колонке 7 части I таблиц 3 и 4.

4. В колонку 6 вносится величина, рассчитываемая следующим образом: разность между итогом по колонке 11 части III таблицы 1 и итогом по колонке 13 части III таблицы 2 минус разность между итогами по колонке 7 части II таблиц 3 и 4.

5. В колонку 7 вносится сумма колонок 1 и 4.

6. В колонку 8 вносится сумма колонок 2 и 5.

7. В колонку 9 вносится сумма колонок 3 и 6.