Приложение. Типовой договор об оказании депозитарных услуг управляющей компании паевых инвестиционных фондов

Приложение

Типовой договор
об оказании депозитарных услуг управляющей компании паевых инвестиционных фондов
(утв. постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 30 октября 1995 г. N 20)

 г. _____________                               "__" ____________ 199_ г.

________________________________________________________________________,

       (полное фирменное наименование управляющей компании паевого

                         инвестиционного фонда)

имеющая(ий) лицензию Федеральной комиссии по ценным бумагам  и  фондовому

рынку при Правительстве Российской  Федерации  (далее  именуется  - Феде-

ральная комиссия) от "__" ______ 199_ г. N _______  на  осуществление де-

ятельности по доверительному управлению имуществом паевых  инвестиционных

фондов (далее именуется Управляющий Фондом), в лице ____________________,

действующего(ей) на основании __________________________________________,

с одной стороны, и ______________________________________________________

________________________________________________________________________,

  (полное фирменное наименование специализированного депозитария

                  паевых инвестиционных фондов)

имеющий(ая) лицензию Федеральной комиссии от "__" ______________ 199_  г.

N _______ на осуществление деятельности  в  качестве  специализированного

депозитария паевых инвестиционных фондов (далее именуется - Специализиро-

ванный депозитарий), в лице  ___________________________________________,

действующего( ей) на  основании  ____________________________________,  с

другой стороны, заключили настоящий Договор о нижеследующем.

                           1. Предмет Договора

     1.1. Управляющий Фондом передает на хранение,  а  Специализированный

депозитарий обязуется принимать и хранить определенное в  настоящем Дого-

воре  имущество, составляющее ___________________________________________

                      (полное наименование паевого инвестиционного фонда)

     (далее именуется - Фонд), копии  первичных  документов  в  отношении

имущества, составляющего Фонд, а также осуществлять учет этого  имущества

и контроль за соответствием распоряжения этим имуществом в соответствии с

законодательством Российской Федерации, иным правовым актам, актами Феде-

ральной комиссии и правилами Фонда.

     1.2. Управляющий Фондом поручает, а  Специализированный  депозитарий

принимает на себя обязанность по учету прав  на  именные  ценные  бумаги,

составляющие Фонд, а также по  осуществлению  контроля  за  распоряжением

этими ценными бумагами в соответствии с законодательством  Российской Фе-

дерации, иным правовым актам, актами  Федеральной  комиссии  и  правилами

Фонда.

     1.3. Управляющий Фондом поручает, а  Специализированный  депозитарий

принимает на себя обязанность по ведению и  хранению  реестра  владельцев

инвестиционных паев Фонда в соответствии с  законодательством  Российской

Федерации, иными правовыми актами, актами Федеральной комиссии,  а  также

настоящим Договором и правилами Фонда *1).

             2. Обязанности Специализированного депозитария

     2.1. Специализированный депозитарий обязан принимать и хранить доку-

ментарные ценные бумаги, составляющие Фонд, а также копии расчетных доку-

ментов о перечислении и выдаче денежных средств с банковского счета (сче-

тов), на котором хранятся денежные  средства,  составляющие  Фонд  (далее

именуется - банковский счет (счета) Фонда), поручений о  передаче  ценных

бумаг, документов, в соответствии с которыми осуществляются  приобретение

и передача имущества, составляющего Фонд,  отчетов  об  оценке  стоимости

имущества Фонда *2), иных первичных  документов  в  отношении  имущества,

составляющего Фонд (далее именуются -  первичные  документы  в  отношении

имущества, составляющего Фонд).

     2.2. Ценные бумаги и иное имущество, составляющие  Фонд,  переданные

Специализированному депозитарию в соответствии с настоящим договором,  не

переходят в собственность последнего.

     2.3. Специализированный депозитарий обязан осуществлять учет прав на

ценные бумаги и иное имущество, составляющие Фонд, обособленно  от  учета

прав на ценные бумаги и иное имущество Специализированного депозитария  и

иных его клиентов.

     Учет прав на ценные бумаги, составляющие Фонд, должен осуществляться

Специализированным депозитарием путем открытия на имя Управляющего Фондом

и ведения отдельного счета ценных бумаг, составляющих Фонд  (далее имену-

ется - счет ценных бумаг Фонда).

     2.4. Специализированный депозитарий обязан осуществлять  в соответс-

твии с законодательством Российской Федерации,  иными  правовыми  актами,

актами Федеральной комиссии и настоящим  договором  функции  номинального

держателя именных ценных бумаг, составляющих Фонд, если  иное  не предус-

мотрено актами Федеральной комиссии, в том числе:

     - совершать все необходимые действия,  направленные  на  обеспечение

зачисления на банковский счет (счета) Фонда дивидендов,  процентов,  иных

платежей по именным ценным бумагам, составляющим Фонд;

     - совершать все необходимые действия,  направленные  на  обеспечение

возможности осуществления прав на  именные  ценные  бумаги,  составляющие

Фонд, а также прав, предоставляемых такими ценными бумагами.

     2.5. Специализированный депозитарий обязан передавать ценные бумаги,

составляющие Фонд, исключительно по поручению Управляющего  Фондом  и  не

позднее дня, следующего за днем его поступления к Специализированному де-

позитарию, если иной срок не указан в таком поручении.

     2.6. Специализированный депозитарий обязан заключить  с  Управляющим

Фондом договор отдельного банковского счета (счетов) Фонда. *3)

     Специализированный депозитарий обязан зачислять поступающие  на бан-

ковский счет (счета) Фонда денежные средства, хранить  их  и  перечислять

(выдавать) в соответствии с законодательством Российской Федерации, иными

правовыми актами, актами Федеральной комиссии, договором банковского сче-

та (счетов) Фонда и настоящим Договором. *3)

     2.7. При обнаружении фактов неисполнения или  ненадлежащего исполне-

ния Управляющим Фондом обязанности по передаче  Специализированному депо-

зитарию копий первичных документов в отношении  имущества,  составляющего

Фонд, последний обязан не позднее следующего дня сообщать  об  этом Феде-

ральной комиссии.

     В случае если переданные Специализированному депозитарию  копии пер-

вичных  документов  в  отношении  имущества,  составляющего  Фонд, свиде-

тельствуют о нарушении законодательства Российской Федерации, иных право-

вых актов, актов Федеральной комиссии и правил Фонда или не позволяют су-

дить об отсутствии такого нарушения, Специализированный  депозитарий обя-

зан не позднее дня, следующего за днем их получения, сообщить об этом Фе-

деральной комиссии и Управляющему Фондом.

     Сообщения, направляемые Специализированным депозитарием  Федеральной

комиссии и Управляющему Фондом в  случае  совершения  Управляющим  Фондом

действий, не соответствующих законодательству Российской Федерации,  иным

правовым актам, актам Федеральной комиссии или правилам Фонда, должны со-

держать указание на то, какие именно нарушения были допущены.

     2.8.  Специализированный  депозитарий  обязуется  вести  реестр вла-

дельцев инвестиционных паев Фонда в соответствии с актами Федеральной ко-

миссии и настоящим Договором. *1)

     2.9. Специализированный депозитарий  обязан  предоставлять  аудитору

Фонда данные учета имущества, составляющего Фонд, иные имеющиеся  у  него

сведения и находящиеся на хранении копии первичных  документов, необходи-

мые для проведения аудиторских проверок учета и отчетности,  связанных  с

доверительным управлением имуществом, составляющим Фонд.

     Специализированный  депозитарий  обязан  предоставлять  независимому

оценщику Фонда данные учета имущества, составляющего Фонд, иные имеющиеся

у него сведения и находящиеся на хранении копии первичных документов, не-

обходимые для проведения оценки стоимости этого имущества *2), которая  в

соответствии с актами Федеральной  комиссии  осуществляется  независимыми

оценщиками.

     2.10. Специализированный депозитарий обязуется передать  новому спе-

циализированному депозитарию Фонда находящиеся у него  на  хранении доку-

ментарные ценные бумаги и копии первичных документов в отношении имущест-

ва, составляющего Фонд, данные учета имущества,  составляющего  Фонд, ре-

естр владельцев инвестиционных паев Фонда *1), а также  предпринять  иные

действия, связанные со сменой Специализированного депозитария Фонда.

     2.11. Специализированный депозитарий  обязан  предоставлять Управля-

ющему Фондом:

     - выписки из банковского счета (счетов) Фонда и  выписки  из  счетов

учета ценных бумаг Фонда;

     - данные учета имущества, составляющего Фонд;

     - сведения о владельцах инвестиционных паев и  количестве инвестици-

онных паев, учтенных на их лицевых счетах в реестре владельцев инвестици-

онных паев Фонда;

     - сведения о количестве инвестиционных  паев,  указанных  в  реестре

владельцев инвестиционных паев Фонда, на день проведения  оценки (опреде-

ления) стоимости чистых активов Фонда;

     - информацию и документы, поступающие  от  эмитентов  ценных  бумаг,

составляющих Фонд;

     - ежеквартальную и годовую финансовую отчетность Специализированного

депозитария.

     2.12. Специализированный депозитарий обязан  осуществить  ликвидацию

Фонда в случае аннулирования лицензии Управляющего Фондом  на осуществле-

ние деятельности по доверительному управлению имуществом  паевых инвести-

ционных фондов, если в течение месяца с этого момента  Федеральной комис-

сией не был назначен временный управляющий Фондом.

     Ликвидация Фонда осуществляется в соответствии с актами  Федеральной

комиссии и правилами Фонда.

     2.13. В случае приостановления действия или  аннулирования  лицензии

Управляющего Фондом на осуществление деятельности  по  доверительному уп-

равлению имуществом паевых инвестиционных фондов Специализированный депо-

зитарий не вправе исполнять предусмотренные  настоящим  Договором обязан-

ности перед Управляющим Фондом, если в результате  этого  будут  нарушены

положения актов Федеральной комиссии о последствиях  такого приостановле-

ния или аннулирования.

                   3. Обязанности Управляющего Фондом

     3.1. Управляющий Фондом при совершении сделок с именными ценными бу-

магами, составляющими Фонд, обязан обеспечивать  их  регистрацию  на  имя

Специализированного депозитария в качестве  номинального  держателя  этих

ценных бумаг, если иное не установлено актами Федеральной комиссии.

     3.2. Управляющий Фондом обязан передавать  Специализированному депо-

зитарию для контроля и хранения копии первичных  документов  в  отношении

имущества, составляющего Фонд, немедленно по их  получении  или составле-

нии.

     3.3. Управляющий Фондом обязан передавать  Специализированному депо-

зитарию документы, необходимые для внесения изменений в реестр владельцев

инвестиционных паев Фонда, в связи с размещением или выкупом инвестицион-

ных паев Фонда.

     Управляющий Фондом обязан предоставлять  Специализированному депози-

тарию отчетность о стоимости чистых активов Фонда, а также немедленно со-

общать Специализированному депозитарию о приостановлении  размещения  или

выкупа инвестиционных паев Фонда.

            4. Вознаграждение Специализированного депозитария

     Управляющий Фондом выплачивает Специализированному  депозитарию воз-

награждение в размере _________________.

                        5. Ответственность сторон

     5.1. Специализированный депозитарий несет ответственность  перед Уп-

равляющим Фондом за любые убытки, причиненные ему  Специализированным де-

позитарием в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения по  его

вине обязанностей, предусмотренных  законодательством  Российской Федера-

ции, актами Федеральной комиссии и настоящим Договором.

     5.2. Специализированный депозитарий несет ответственность за сохран-

ность находящихся у него на хранении ценных бумаг и иного имущества, сос-

тавляющих Фонд, а также за своевременность внесения,  сохранность  и пра-

вильность записей по учету прав на ценные бумаги, составляющие Фонд.

     Специализированный депозитарий не несет ответственности перед Управ-

ляющим Фондом в случае невыполнения эмитентом ценных бумаг,  составляющих

Фонд, своих обязательств по этим ценным бумагам.

     5.3. Специализированный депозитарий несет солидарную  с  Управляющим

Фондом ответственность перед владельцами инвестиционных паев Фонда в слу-

чае причинения им ущерба виновными действиями Специализированного депози-

тария при ведении реестра владельцев инвестиционных паев Фонда. *1)

              6. Срок действия Договора и его прекращение

     6.1. Действие настоящего Договора прекращается по  истечении  ______

со дня его подписания.

     6.2. Действие настоящего Договора прекращается досрочно:

     - по соглашению сторон - с момента, предусмотренного  таким соглаше-

нием, при условии, что новый Специализированный депозитарий Фонда присту-

пил к исполнению своих обязанностей;

     - в случае одностороннего отказа Управляющего Фондом от его исполне-

ния - по истечении месяца со дня уведомления  Специализированного депози-

тария Управляющим Фондом о таком отказе, при условии, что новый Специали-

зированный депозитарий Фонда приступил к исполнению своих обязанностей;

     - в случае ликвидации Фонда - с момента выплаты  владельцам инвести-

ционных паев и инвесторам, подавшим заявки на приобретение инвестиционных

паев Фонда, причитающихся им при ликвидации Фонда сумм;

     - в случае аннулирования лицензии Специализированного депозитария на

осуществление деятельности в качестве Специализированного депозитария па-

евых инвестиционных фондов.

     6.3. В случае, определенном в абзаце пятом пункта 6.2 настоящего До-

говора, действие настоящего Договора не прекращается в части положений об

обязанности Специализированного депозитария предпринять  меры,  связанные

со сменой Специализированного депозитария Фонда, до  момента  пока  новый

Специализированный депозитарий не приступит к выполнению своих обязаннос-

тей.

                      7. Заключительные положения

     7.1. Стороны обязуются соблюдать конфиденциальность  информации, по-

лученной в связи с выполнением условий настоящего договора.

     7.2. Изменения и дополнения в настоящий договор вносятся  только  по

взаимному письменному согласию сторон и вступают в действие с момента  их

регистрации в Федеральной комиссии.

     7.3. Споры, возникающие между сторонами в связи с исполнением насто-

ящего договора, подлежат разрешению путем переговоров, а при невозможнос-

ти такого их разрешения - в  порядке,  предусмотренном  законодательством

Российской Федерации.

     Договоры об оказании депозитарных услуг управляющим компаниям паевых

инвестиционных фондов разрабатываются в соответствии с настоящим  Типовым

договором. Наличие или отсутствие в  договорах  положений,  отмеченных  в

настоящем Типовом договоре цифрами, определяется в соответствии  с нижес-

ледующими положениями. В случае изменения нумерации пунктов договоров  по

сравнению с нумерацией настоящего Типового договора ссылки на пункты, со-

держащиеся в настоящем Типовом договоре, изменяются в договорах на ссылки

на пункты, содержащие соответствующие положения.

------------------------------------------------------------

     *1) В случае, если ведение реестра  владельцев  инвестиционных  паев

Фонда осуществляет специализированный регистратор, в Договор не включает-

ся.

     *2) В текст Договора включается только в случае, если  в  состав об-

ъектов инвестирования имущества, составляющего интервальный паевой инвес-

тиционный фонд, входит имущество, оценка стоимости  которого  в соответс-

твии с актами Федеральной  комиссии  должна  осуществляться  независимыми

оценщиками.

     *3) В текст Договора включается в  случае,  если  Специализированный

депозитарий является банком или иной кредитной организацией, имеющей пра-

во открывать и вести счета клиентов.