Приложение. Формы отчетности о деятельности негосударственных пенсионных фондов N 1-НПФ, 2-НПФ и 3-НПФ

Приложение

к приказу Инспекции негосударственных пенсионных фондов

от 18 января 1996 г. N 5

(с изменениями от 24 октября 1996 г.)

Форма N 1-НПФ

                                 Отчет

             о деятельности негосударственного пенсионного

  фонда____________________ за январь ________________________ 199  г.

Отменена

Информация об изменениях:

См. текст Формы

Форма N 2-НПФ

                                  Отчет

              о деятельности негосударственного пенсионного

   фонда_______________________ за январь __________________ 199  г.

         I. Характеристика негосударственного пенсионного фонда

-------------------------------------------------------------------------

Наименование показателей                           |  По состояние на ко-

                                                   |  нец отчетного пери-

                                                   |  ода

-------------------------------------------------------------------------

Уставный фонд, млн. руб.

в том числе вклады учредителей (заполняются один раз

по состоянию на конец года):

банков

страховых организаций

промышленных предприятий

сельскохозяйственных организаций

строительных организаций

транспортных организаций

общественных организаций

прочих организаций

физических лиц

Число филиалов, единиц

из них в пределах России

Количество действующих договоров негосударственного

пенсионного обеспечения, единиц

в том числе (заполняется один раз по состоянию на

конец года):

с физическими лицами

с юридическими лицами

из них с:

промышленными предприятиями

сельхозпредприятиями

строительными организациями

транспортными организациями

банками

прочими организациями

                     II. Основные показатели работы

                  негосударственного пенсионного фонда

-------------------------------------------------------------------------

                                         |         | На начало |На конец

Наименование показателей                 |На начало| отчетного |отчетного

                                         |года     | квартала  |квартала

-------------------------------------------------------------------------

Поступление пенсионных взносов, млн. руб.

Инвестиционный доход, предназначенный для

начисления на именные пенсионные счета,

млн. руб.

Пенсионные выплаты, млн. руб.

в том числе по применяемым пенсионным

схемам:

схемы с установленными взносами

схемы с установленными выплатами

Выкупные суммы по расторжению договоров

и выплаты наследникам, млн руб.

Обязательства фонда по выплате негосу-

дарственных пенсий, млн руб.

в том числе:

до конца текущего года

до полного выполнения обязательств

Количество заключенных договоров, единиц

в том числе с:

юридическими лицами

физическими лицами

Количество участников фонда, человек

Примечание. Представляется негосударственными пенсионными фондами в Инспекцию негосударственных пенсионных фондов при Минсоцзащиты России 20 числа месяца, следующего за отчетным кварталом, по адресу: 103727, Славянская пл., 4, комн. 213.

Фамилия и N телефона исполнителя

Руководитель

Главный бухгалтер

Форма N 3-НПФ

                                  Отчет

              о деятельности негосударственного пенсионного

   фонда_______________________ за январь __________________ 199__ г.

                 I. Средства и резервы фонда (млн. руб.)

-------------------------------------------------------------------------

                                                     На начало  На конец

Наименование показателей                  На начало  отчетного  отчетного

                                          года       квартала   квартала

-------------------------------------------------------------------------

Собственное имущество фонда

в том числе:

взносы учредителей в уставный фонд

взносы на оплату расходов по ведению

дел фонда

часть инвестиционного дохода

другие поступления (расшифровать)

Активы фонда

в том числе:

пенсионные взносы

часть инвестиционного дохода,

предназначенного для начисления на

именные пенсионные счета

Резервы фонда

в том числе:

пенсионный резерв фонда

собственный резерв фонда

     II. Расходы и обязательства фонда за отчетный период (млн. руб.)

-------------------------------------------------------------------------

                                        |          | На начало |На конец

Наименование показателей                | На начало| отчетного |отчетного

                                        | года     | квартала  |квартала

-------------------------------------------------------------------------

Пенсионные выплаты

Выкупные суммы по расторжению договоров и

выплаты наследникам

Оплата расходов по ведению дел фонда

Вознаграждение компаний по управлению

активами фондов

Процент комиссионных, выплачиваемых компа-

ниям по управлению активами фондов

Прочие расходы (расшифровать)

Обязательства фонда по выплате пенсий:

до конца текущего года

полные обязательства фонда

              III. Инвестирование активов фонда (млн. руб.)

-------------------------------------------------------------------------

                                        |           |На начало |На конец

Наименование показателей                | На начало |отчетного |отчетного

                                        | года      |квартала  |квартала

-------------------------------------------------------------------------

Количество компаний по управлению активами

фонда, единиц

Распределение активов фонда между компани-

ями по управлению активами, процентов

Направления инвестирования активов фонда,

процентов:

ценные бумаги Правительства Российской

Федерации

ценные бумаги органов исполнительной

власти субъектов Российской Федерации

и органов местного самоуправления

банковские вклады (депозиты)

ценные бумаги других эмитентов

недвижимое имущество

валютные ценности

денежные средства на расчетном счете

Количество объектов инвестиций, единиц

в том числе по направлениям инвестирования:

ценные бумаги Правительства Российской

Федерации

ценные бумаги органов исполнительной власти

субъектов Российской Федерации и органов

местного самоуправления

банковские вклады (депозиты)

ценные бумаги других эмитентов

недвижимое имущество

валютные ценности

Норматив соответствия инвестиционной дея-

тельности, долей единиц

Норматив достаточности средств компании,

долей единиц

Норматив соотношения активов фонда и его

обязательств, долей единиц

                     IV. Справочные данные по фонду

-------------------------------------------------------------------------

                                        |           |На начало |На конец

Наименование показателей                | На начало |отчетного |отчетного

                                        | года      |квартала  |квартала

-------------------------------------------------------------------------

Количество договоров о негосударственном

пенсионном обеспечении, единиц - всего

в том числе с:

юридическими лицами

физическими лицами

Количество участников фонда, человек - всего

в том числе:

получивших пенсионные выплаты

получивших выкупные суммы по расторгнутым

договорам и по наследованию вкладов

Среднесписочная численность работников фонда,

человек

Фактическая норма доходности, процент годовых

в рублях

Примечание. Представляется негосударственными пенсионными фондами в Инспекцию негосударственных пенсионных фондов при Минсоцзащиты России 30 числа месяца, следующего за отчетным кварталом, по адресу: 103727, Славянская пл., 4, комн. 213.

По указанной форме разрабатываются отчеты по итогам работы за год, которые представляются в Инспекцию негосударственных пенсионных фондов в срок не позднее 20 февраля месяца, следующего за отчетным годом.

Фамилия и N телефона исполнителя

Руководитель

Главный бухгалтер