Постановление Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 4 июня 2012 г. N 12АП-3963/12

г. Саратов

04 июня 2012 г.

Дело N А57-24517/2011

Резолютивная часть постановления объявлена "04" июня 2012 года.

Полный текст постановления изготовлен "04" июня 2012 года.

Двенадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Цуцковой М.Г.,

судей Комнатной Ю.А., Кузьмичева С.А.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Смяцкой О.М.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Струговщикова Валерия Валерьевича (г. Саратов),

на решение арбитражного суда Саратовской области от "20" марта 2012 года по делу N А57-24517/2011, (судья Бобунова Е.В.),

по исковому заявлению Струговщикова Валерия Валерьевича (г. Саратов),

к Земскову Сергею Петровичу (г. Саратов), обществу с ограниченной ответственностью Торговый дом "Арсенал" (г. Саратов, ул. Танкистов, 17, ОГРН 1026402656675, ИНН 6452080330),

об исключении из состава учредителей (участников) ООО ТД "Арсенал" Земскова Сергея Петровича,

при участии в судебном заседании представителей:

от Струговщикова Валерия Валерьевича - представитель Андронова Т.А., по доверенности от 25.05.2012 (удостоверение N 2120),

без участия в судебном заседании представителей Земского Сергея Петровича, общества с ограниченной ответственностью Торговый дом "Арсенал" (почтовые уведомления N 78643, N 78644 приобщены к материалам дела),

В ходе судебного заседания, в порядке статьи 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, был объявлен перерыв до 15 час. 20 мин. 04.06.2012,

После перерыва стороны не явились,

УСТАНОВИЛ:

В Арбитражный суд Саратовской области обратился Струговщиков Валерий Валерьевич с исковым заявлением об исключении из состава участников ООО ТД "Арсенал" Земскова Сергея Петровича.

Решением арбитражного суда Саратовской области от "20" марта 2012 года по делу N А57-24517/2011 в удовлетворении исковых требований Струговщикову В.В. отказано.

Не согласившись с принятым решением, Струговщиков Валерий Валерьевич обратился в Двенадцатый арбитражный апелляционный суд с жалобой, в которой просит решение отменить, по основаниям, изложенным в апелляционной жалобе.

В судебном заседании представитель Струговщикова В.В. поддержала позицию по делу.

В ходе судебного заседания, в порядке статьи 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, был объявлен перерыв до 15 час. 20 мин. 04.06.2012.

После перерыва стороны не явились.

Апелляционная жалоба рассмотрена в отсутствие представителей Земскова С.П., общества с ограниченной ответственностью Торговый дом "Арсенал", надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного заседания (п.1 ст. 123, п.3 ст.156 АПК РФ).

Законность и обоснованность принятого решения проверена арбитражным судом апелляционной инстанции в порядке ст.ст. 268 - 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

При рассмотрении апелляционной жалобы судебной коллегией установлены следующие обстоятельства.

Общество с ограниченной ответственностью Торговый дом "Арсенал" зарегистрировано Инспекцией МНС России по Кировскому району г. Саратова 02.09.2002 за основным государственным регистрационным номером 1026402656675 по адресу: г.Саратов, улица Танкистов, 17. Участниками общества на момент регистрации являлись: Чичеров Сергей Владимирович, размер вклада в уставной капитал - 3334руб.; Земсков Сергей Петрович, размер вклада в уставной капитал -3333руб.; Буряченко Андрей Юрьевич, размер вклада в уставной капитал - 3333руб.

28 февраля 2003 года решением заседания собрания участников общества с ограниченной ответственностью Торговый дом "Арсенал" из состава участников общества выведен Буряченко А.Ю., Чичеров С.В. В состав участников принят Струговщиков Валерий Валерьевич, доли в уставном капитале ООО ТД "Арсенал" перераспределены следующим образом:

Земсков Сергей Петрович - 50% уставного капитала - пять тысяч рублей;

Струговщиков Валерий Валерьевич - 50% уставного капитала - пять тысяч рублей.

Согласно выписке из Единого государственного реестра юридических лиц на 18 ноября 2011 года за N 13044 директором ООО ТД "Арсенал" является Земсков Сергей Петрович.

В рамках настоящего дела истцом предъявлены требования об исключении из ООО ТД "Арсенал" Земскова Сергея Петровича.

Исковое заявление мотивировано нарушением участником общества Земсковым С.П. обязанностей исполнительного органа общества - директора и участника общества, требований статьи 10 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью", а именно: присвоение ответчиком с использованием своего служебного положения вверенных ему денежных средств (в период с 2007 года по настоящее время Земсков С.П. - директор ООО ТД "Арсенал" получает под отчет денежные средства общества, распоряжается ими по своему усмотрению и не отчитывается за израсходованные денежные средства перед бухгалтерией и общим собранием участников Общества).

Участник Земсков С.П. систематически злоупотребляет своими правами, чем наносит существенный вред обществу.

Кроме того, истец Струговщиков В.В. постановлением СЧ ГСУ при ГУВД по Саратовской области от 19 октября 2011 года признан потерпевшим по уголовному делу N 409060.

Отказывая в удовлетворении требований об исключении из состава участников ООО ТД "Арсенал" Земскова Сергея Петровича, суд исходил из того, что участник общества не может быть исключен из ООО ТД "Арсенал" на основании допускаемых им злоупотреблений в качестве руководителя, так как объем прав и обязанностей исполнительного органа общества нельзя отождествлять с объемом прав и обязанностей участника общества.

Данные выводы суда являются неверными.

В соответствии со ст. 10 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон об обществах с ограниченной ответственностью) участники общества, доли которых в совокупности составляют не менее чем десять процентов уставного капитала общества, вправе требовать в судебном порядке исключения из общества участника, который грубо нарушает свои обязанности либо своими действиями (бездействием) делает невозможной деятельность общества или существенно ее затрудняет. При этом участники общества должны доказать, что участник общества грубо нарушает свои обязанности участника общества либо своими действиями (бездействием) делает невозможной деятельность общества или существенно затрудняет ее.

Согласно ст. 9 Закона об обществах с ограниченной ответственностью участники общества обязаны оплачивать доли в уставном капитале общества в порядке, в размерах и в сроки, которые предусмотрены Законом и договором об учреждении общества, не разглашать конфиденциальную информацию о деятельности общества.

Помимо предусмотренных законом уставом общества либо решением общего собрания участников общества на определенного участника либо всех участников общества могут быть возложены иные (дополнительные) обязанности.

В соответствии с разъяснениями, содержащимися в п. 17 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации и Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 09.12.1999 N 90/14 под действиями (бездействием) участника, которые делают невозможной деятельность общества либо существенно ее затрудняют, следует, в частности, понимать систематическое уклонение без уважительных причин от участия в общем собрании участников общества, лишающее общество возможности принимать решения по вопросам, требующим единогласия всех его участников. При решении вопроса о том, является ли допущенное участником общества нарушение грубым, необходимо, в частности, принимать во внимание степень его вины, наступление (возможность наступления) негативных для общества последствий.

Таким образом, исключение участника из общества осуществляется судом в случае неправомерного и виновного поведения, влекущего негативные последствия для общества.

При этом лицо, обратившееся в суд с иском, обязано доказать нарушение ответчиком своих обязанностей как участника общества либо доказать, что ответчик затрудняет деятельность общества или делает ее невозможной.

Для решения вопроса об исключении участника не имеет значение, в каком качестве он совершал действия, причинившие существенный вред обществу.

Мера в виде исключения участника подлежит применению в случаях, когда лицо своими действиями причиняет вред обществу, тем самым нарушая доверие между участниками и препятствуя нормальной деятельности общества.

Поскольку исключение участника из общества является крайней мерой, связанной с лишением права на долю в уставном капитале общества, она может применяться лишь тогда, когда последствия действий участника не могут быть устранены без лишения нарушителя возможности участвовать в управлении обществом.

В качестве неправомерного, влекущего негативные последствия для общества, существенно затрудняющего деятельность общества, суд апелляционной инстанции усматривает подтвержденные заключением эксперта N 129 от 18.11.2011 ГУ МВД Экспертно-криминалистический центр доводы Струговщикова В.В о нарушении Земсковым С.П. финансовой дисциплины, выразившемся в получении в личное распоряжение денежных средств, принадлежащих обществу, за которые последний не отчитался перед обществом.

Согласно заключению 30.05.2011 года СЧ ГСУ при ГУВД по Саратовской области было возбуждено уголовное дело N 409060 по признакам состава преступлений, предусмотренных ч. 3 ст.160, ч. 3 ст. 160, ч. 3 ст. 160, ч. 3 ст. 160, ч. 3 ст. 160, ч. 3 ст. 160, ч. 3 ст. 160, ч. 3 ст. 160, ч.3 ст. 160, ч. 3 ст. 160, ч. 3 ст. 160, ч. 3 ст. 160, ч. 3 ст. 160, ч. 3 ст. 160, ч. 3 ст. 160 УК РФ в отношении директора ООО ТД "Арсенал" Земскова С.П. по факту хищения вверенных ему денежных средств данного общества с использованием своего служебного положения.

В ходе расследования уголовного дела установлено, что Земсков С.П., обладавший как директор ООО ТД "Арсенал" организационно-распорядительными полномочиями, имея умысел на присвоение с использованием своего служебного положения вверенных ему денежных средств, 23.03.2007 года, находясь в помещении ООО ТД "Арсенал" по адресу: г. Саратов, ул. 1-ая Садовая, д. 102, получил из кассы данного общества под отчет по расходному кассовому ордеру N 5 от 23.03.2007 г. денежные средства в сумме 50 000 руб., не отчитался за израсходование перед бухгалтерией ООО ТД "Арсенал", а распорядился ими по своему усмотрению.

Аналогичным образом директор ООО ТД "Арсенал" Земсков СП. получил по расходным кассовым ордерам из кассы данного общества под отчет или для расчетов с юридическими лицами денежные средства данного общества в общей сумме 85 000 руб. - в мае 2007 года, 100 000 руб. - 13.08.2007 года, 128 000 руб. - 15.10.2007 г., 69 946 руб. -26.12.2007 года, 83 400 руб. - 14.01.2008 года, 133 100 руб. - в феврале 2008 года, 200 000 руб. - в марте 2008 года, 123 380 руб. - в апреле 2008 года, 30 000 руб.- 27.06.2008 года, 129 666 руб. - в июле 2008 года, 50 000 руб. - 15.09.2008 года, 155 000 руб. - в октябре 2008 года, 197 006 руб. - в ноябре 2008 года, 6 000 руб. - 17. 12.2008 года, Земсков СП. не отчитался за израсходование вышеперечисленных денежных средств, а распорядился ими по своему усмотрению.

Кроме того, 30.06.2011 года СЧ ГСУ при ГУВД по Саратовской области было возбуждено уголовное дело N 409081 по признакам составов преступлений предусмотренных ч. 3 ст. 160, ч. 3 ст. 160, ч. 3 ст. 160, ч. 3 ст. 160, ч. 3 ст. 160, ч. 3 ст. 160, ч. 3 ст. 160, ч. 3 ст. 160, ч. 3 ст. 160, ч. 3 ст. 160, ч. 3 ст. 160, ч. 3 ст. 160, ч. 3 ст. 160, ч. 3 ст. 160 УК РФ в отношении директора ООО ТД "Арсенал" Земскова С.П. по факту хищения вверенных ему денежных средств данного общества с использованием своего служебного положения.

В ходе расследования уголовного дела установлено, что Земсков С.П., обладавший как директор ООО ТД "Арсенал" организационно-распорядительными полномочиями, имея умысел на присвоение с использованием своего служебного положения вверенных ему денежных средств, в январе 2009 года, находясь в помещении ООО ТД "Арсенал" по адресу: г. Саратов, ул. 1 Садовая, д. 102, по расходным кассовым ордерам получил для расчетов с юридическими лицами денежные средства в общей сумме 45 573 руб., не отчитался за их израсходование перед бухгалтерией ООО ТД "Арсенал", а распорядился ими по своему усмотрению.

Аналогичным образом директор ООО ТД "Арсенал" Земсков С.П. получил по расходным кассовым ордерам из кассы данного общества под отчет или для расчетов с юридическими лицами денежные средства данного общества в общей сумме 23 429 руб. -в феврале 2009 года, 210 221 руб. - в марте 2009 года, 90 972 руб. - в апреле 2009 года, 30 000 руб. - 29.05.2009 года, 11 166 руб. - 30.06.2009 года, 46 548 руб. - 10.07.2009 года, 61 041 руб. - 14.08.2009 года, 29 353, 63 руб. - 30.10.2009 года, 190 209, 20 руб. - в декабре 2009 года, 40 965,2 руб. - в декабре 2009 года, 80 ООО руб. - 11.02.2010 года, 162 614,2 руб. - в марте 2010 года, 43 ООО руб. - в апреле 2010 года, 4 мая 2010 года Земсков СП. не отчитался за израсходование вышеперечисленных денежных средств, а распорядился ими по своему усмотрению.

Исследованием установлено, что согласно сведениям предоставленных отчетов кассира с приложенными первичными кассовыми документами ООО ТД "Арсенал" за период с 01.01.2007 г. по 30.06.2010 г., карточек счета 71 (подотчетное лицо - Земсков СП.) и с учетом сведений протокола допроса Костиковой С.Г. от 02.11.2011 г. сумма денежных средств, выданных Земскову С.П. в подотчет из кассы ООО ТД "Арсенал" за период с 01.01.2007 г. по 30.06.2010 г. составила 2 605 771 руб.

Согласно сведениям предоставленных отчетов кассира с приложенными первичными кассовыми документами ООО ТД "Арсенал" за период с 01.01.2007 г. по 30.06.2010 г., карточек счета 71 (подотчетное лицо - Земсков С.П.) и с учетом сведений протокола допроса (дополнительный) подозреваемого Земского С.П. от 01.11.2011 г. сумма денежных средств, выданных Земскову СП. в подотчет из кассы ООО ТД "Арсенал" за период с 01.01.2007 г. по 30.06.2010 г. составила 1 867 077 руб.

Общая сумма подотчетных денежных средств, за которые произведен отчет подотчетным лицом Земсковым С.П. за период с 01.01.2007 г. по 30.06.2010 г. составила 1 150 953 руб. (1 150 331 руб. + 622 руб.). Отчет произведен за денежные средства, полученные за период с 01.01.2007 г. по 30.06.2010 г., с учетом дебетового остатка - задолженности подотчетного лица Земскова С.П. перед ООО ТД "Арсенал" на 01.01.2007 г.. в сумме 223 164,27 руб., отражено в карточке счета 71 ООО ТД "Арсенал" (подотчетное лицо - Земсков С.П.).

Доказательств опровергающих доводы Струговщикова В.В. о том, что последствия действий Земскова С.П., выразившихся в присвоении с использованием своего служебного положения вверенных ему денежных средств могут быть устранены без лишения нарушителя возможности участвовать в управлении обществом, ответчиком не представлено.

При таких обстоятельствах, с учетом конкретных обстоятельств дела, суд апелляционной инстанции приходит к выводу, что в результате вышеприведенных противоправных действий Земскова С.П. нарушено доверие между участниками ООО ТД "Арсенал", что препятствует продолжению нормальной деятельности общества и является основанием для удовлетворения иска об исключении из состава участников ООО ТД "Арсенал" Земскова Сергея Петровича.

С Земскова Сергея Петровича в пользу Струговщикова Валерия Валерьевича, в порядке статьи 110 АПК РФ, следует взыскать судебные издержки, понесенные в связи с оплатой государственной пошлины за рассмотрение дела N А57-24517/2011 в суде первой и апелляционной инстанции в сумме 6000 руб.

Руководствуясь статьями 268-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд апелляционной инстанции

ПОСТАНОВИЛ:

решение арбитражного Саратовской области от "20" марта 2012 года по делу N А57-24517/2011 отменить, исковые требования Струговщикова Валерия Валерьевича (г. Саратов), удовлетворить.

Исключить Земскова Сергея Петровича, 02 марта 1974 года рождения, уроженца г. Саратова, из состава участников общества с ограниченной ответственностью Торговый дом "Арсенал" (г. Саратов, ул. Танкистов, 17, ОГРН 1026402656675, ИНН 6452080330).

Взыскать с Земскова Сергея Петровича в пользу Струговщикова Валерия Валерьевича (г. Саратов), судебные издержки, понесенные в связи с оплатой государственной пошлины за рассмотрение дела N А57-24517/2011 судами первой и апелляционной инстанции в сумме 6000 руб.

Постановление арбитражного суда апелляционной инстанции вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Поволжского округа в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме через арбитражный суд первой инстанции.

Председательствующий

М.Г. Цуцкова

Судьи

Ю.А. Комнатная С.А. Кузьмичев