Постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 31 октября 2012 г. N 03АП-3231/12

г. Красноярск

31 октября 2012 г.

Дело N А33-18496/2010

Резолютивная часть постановления объявлена "18" октября 2012 года.

Полный текст постановления изготовлен "31" октября 2012 года.

Третий арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Бабенко А.Н.,

судей: Хасановой И.А., Белан Н.Н.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Савицкас Н.В.,

при участии:

от ответчика - открытого акционерного общества "Горно-металлургическая компания "Норильский никель": Артюх А.А., представитель по доверенности N ГМК-115/183-нт от 13.09.2012,

от истца - общества с ограниченной ответственностью "Объединенная компания РУСАЛ Управление инвестициями": Семушина О.В., представитель по доверенности от 10.08.2010,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу

ответчика - открытого акционерного общества "Горно-металлургическая компания "Норильский никель"" (ОГРН 102840000298)

на решение Арбитражного суда Красноярского края от "04" июня 2012 года

по делу N А33-18496/2010, принятое судьей Путинцевой Е.И.,

УСТАНОВИЛ:

общество с ограниченной ответственностью "Объединенная компания РУСАЛ Управление инвестициями" (далее - истец, ООО "ОК РУСАЛ Управление инвестициями", ОГРН 5087746654188) обратилось в Арбитражный суд Красноярского края с иском к открытому акционерному обществу "Горно-металлургическая компания "Норильский никель" (далее - ответчик, ОАО ГМК "Норильский никель", ОГРН 102840000298) об обязании предоставить документы:

- заключение и отчет аудитора по факту аудиторской проверки за 2009 год по стандартам российского бухгалтерского учета;

- акты налоговых проверок за 2009 и 2010 год;

- все договоры страхования и приложения к ним, действующие в течение 2009 и 2010 года;

- страховые полисы, полученные счета на оплату и платежные поручения по проведенным оплатам по всем договорам страхования за 2009 и 2010 год;

- бухгалтерскую отчетность (формы N 1, формы N 2, формы N 33, формы N 34, формы N 5, пояснительная записка) по состоянию на 21.12.2008, на 31.12.2009, на 30.06.2010;

- книгу покупок за 2009 год и первое полугодие 2010 года (данные в электронном формате Excel);

- книгу продаж за 2009 год и первое полугодие 2010 года (данные в электронном формате Excel);

- консолидированную главную книгу по счетам N N 01, 06, 07, 08, 10, 15, 16, 50, 51, 52, 58, 60, 62, 75, 76, 84, 90, 91 за 2009 год и первое полугодие 2010 с разбивкой по субсчетам;

- оборотно-сальдовую ведомость по всем счетам бухгалтерского учета в разрезе субсчетов за 2009 год и первое полугодие 2010 года;

- оборотно-сальдовую ведомость по всем контрагентам в разрезе счетов бухгалтерского учета за 2009 год и первое полугодие 2010 года;

- журнал хозяйственных операций по приобретению товаров (счет N 10) за 2009 год и первое полугодие 2010 года;

- товаро-транспортные накладные и счета-фактуры по продукции, отгруженной покупателям на внутренний рынок, и товарно-транспортные накладные по продукции отгруженной на экспорт за 2009 год и первое полугодие 2010 года;

- протоколы заседаний правления ОАО "ГМК "Норильский никель" за 2010 год;

- список лиц, имеющих право на участие во внеочередном общем собрании акционеров ОАО "ГМК "Норильский никель", проведенном 21.10.2010 с указанием данных о лицах, в интересах которых номинальные держатели владеют акциями ОАО "ГМК "Норильский никель" на дату составления такого списка.

Решением Арбитражного суда Красноярского края от 04.06.2012 исковые требования удовлетворены частично - суд обязал ОАО "ГМК "Норильский никель" в семидневный срок с момента вступления решения в законную силу предоставить обществу с ограниченной ответственностью "Объединенная компания РУСАЛ Управление инвестициями" копии следующих документов:

- все договоры страхования и приложения к ним, действующие в течение 2009 и 2010 годов, без указания персональных данных о дате и месте рождения, месте жительства в отношении физических лиц;

- страховые полисы без указания персональных данных о дате и месте рождения, месте жительства в отношении физических лиц, полученные счета на оплату и платежные поручения по проведенным оплатам по всем договорам страхования за 2009 и 2010 годы;

- книгу покупок за 2009 год и первое полугодие 2010 года (данные в электронном формате Excel);

- книгу продаж за 2009 год и первое полугодие 2010 года (данные в электронном формате Excel);

- оборотно-сальдовую ведомость по всем счетам бухгалтерского учета в разрезе субсчетов за 2009 год и первое полугодие 2010 года;

- оборотно-сальдовую ведомость по всем контрагентам в разрезе счетов бухгалтерского учета за 2009 год и первое полугодие 2010 года;

- журнал хозяйственных операций по приобретению товаров (счет N 10) за 2009 год и первое полугодие 2010 года;

- товарно-транспортные накладные и счета-фактуры по продукции, отгруженной покупателям на внутренний рынок, и товарно-транспортные накладные по продукции, отгруженной на экспорт, за 2009 год и первое полугодие 2010 года;

- протоколы заседаний правления Общества за 2010 и 2011 годы.

В остальной части иска отказано.

Не согласившись с данным судебным актом, ОАО "ГМК "Норильский никель"" обратилось в Третий арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение от 04.06.2012 отменить, принять по делу новый судебный акт об отказе в удовлетворении исковых требований в связи со следующим:

- судом первой инстанции неправомерно удовлетворены дополнительно заявленные требования истца с одновременным изменением предмета и основания иска, нарушены правила об истребовании и оценке доказательств по делу;

- материалами дела доказано, что компания Гленкор осуществляет деятельность на том же рынке, что и ответчик, то есть является фактическим конкурентом ответчика;

- материалами дела доказано наличие между истцом и компанией Гленкор корпоративных связей, свидетельствующих об аффилированности истца и компании Гленкор;

- предоставление истцу копий договора страхования, страховых полисов, счетов на оплату по всем договорам страхования, содержащие персональные данные являются коммерческой тайной и могут нанести урон деятельности организаций на рынке страхования;

- обязанность общества хранить и представлять по требованию акционера истребуемые истцом документы является необоснованной.

Общество с ограниченной ответственностью "Объединенная компания РУСАЛ Управление инвестициями" представило отзыв на апелляционную жалобу, согласно которому оснований для отмены решения не имеется, доводы ответчика не соответствуют закону, действия по непредоставлению документов нарушают право акционера на получение информации о деятельности общества, доказательства злоупотребления истцом правом отсутствуют, акционер конкурентом ответчика и аффилированным лицом конкурента ответчика не является, в истребовании документов отказано обоснованно.

Определением Третьего арбитражного апелляционного суда 30 июля 2012 апелляционная жалоба принята к производству, назначено судебное заседание на 10.09.2012 года.

Согласно части 5 статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в случае, если в порядке апелляционного производства обжалуется только часть решения, арбитражный суд апелляционной инстанции проверяет законность и обоснованность решения только в обжалуемой части, если при этом лица, участвующие в деле, не заявят возражений.

Возражений от лиц, участвующих в деле, не поступило, поэтому решение проверяется в части удовлетворения исковых требований.

В судебном заседании 10.09.2012 представители сторон поддержали ранее изложенные по делу правовые позиции. Представитель ответчика заявил ходатайство об истребовании доказательств у компании Glencore International AG. Представитель истца представила суду возражение на ходатайство представителя ответчика об истребовании доказательств.

Представитель истца заявила ходатайство о приобщении к материалам дела дополнительных доказательств, а именно копии письма Федеральной службы по финансовым рынкам от 27.07.2012 N 12-04-04/33391; копии определения Федеральной службы по финансовым рынкам об отложении рассмотрения дела об административных правонарушениях от 27.07.2012 N 12-458/ап; копии письма Федеральной службы по финансовым рынкам от 20.07.2012 N 12-04-04/32250; копии определения Федеральной службы по финансовым рынкам об отложении рассмотрения дела об административных правонарушениях от 20.07.2012 N 12-458/ап; копии письма Федеральной службы по финансовым рынкам от 29.07.2012 N 12-04-4/29071; копии определения Федеральной службы по финансовым рынкам об отложении рассмотрения дела об административных правонарушениях от 29.07.2012 N 12-458/ап.

Представитель ответчика возразил против удовлетворения заявленного ходатайства.

Суд, руководствуясь частью 2 статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (документы представлены в обоснование отзыва на апелляционную жалобу), определил удовлетворить ходатайство представителя истца и приобщить представленные документы к материалам дела: копии письма Федеральной службы по финансовым рынкам от 27.07.2012 N 12-04-04/33391; копии определения Федеральной службы по финансовым рынкам об отложении рассмотрения дела об административных правонарушениях от 27.07.2012 N 12-458/ап; копии письма Федеральной службы по финансовым рынкам от 20.07.2012 N 12-04-04/32250; копии определения Федеральной службы по финансовым рынкам об отложении рассмотрения дела об административных правонарушениях от 20.07.2012 N 12-458/ап; копии письма Федеральной службы по финансовым рынкам от 29.07.2012 N 12-04-4/29071; копии определения Федеральной службы по финансовым рынкам об отложении рассмотрения дела об административных правонарушениях от 29.07.2012 N 12-458/ап.

Решение вопроса о возможности удовлетворения ходатайства представителя ответчика об истребовании доказательств у компании Glencore International AG отложено.

Определением Третьего арбитражного апелляционного суда от 10.09.2012 судебное заседание отложено до 02.10.2012.

Определением Третьего арбитражного апелляционного суда от 02.10.2012 судебное заседание отложено до 16.10.2012.

В судебном заседании 16.10.2012 представитель открытого акционерного общества "Горно-металлургическая компания "Норильский никель" заявил ходатайство о приобщении к материалам дела дополнительных документов (отчет о проведении экспертизы по обоснованию состава и содержания документов, предоставляемых акционерам ОАО "ГМК "Норильский никель" вместе с заключением экспертов, выполненные ФГАОУ ВПО "Сибирский федеральный университет" от 29.09.2012). Представитель общества с ограниченной ответственностью "Объединенная компания РУСАЛ Управление инвестициями" возразила относительно заявленного ходатайства ответчика о приобщении к материалам дела дополнительных документов, заявила ходатайство о приобщении к материалам дела заключения юристов компании Ашурст ЛЛП о нормах английского права, применимых к Соглашению акционеров UC RUSAL plc от 22.01.2010 и письмо стороны Соглашения акционеров UC RUSAL plc от 22.01.2010 - компании EN+Group Limited- о содержании прав и обязанностей сторон указанного соглашения. Представитель открытого акционерного общества "Горно-металлургическая компания "Норильский никель" возразил относительно заявленного ходатайства истца. Представитель открытого акционерного общества "Горно-металлургическая компания "Норильский никель" поддержал ранее заявленное ходатайство об истребовании документов (Соглашение акционеров). Представитель общества с ограниченной ответственностью "Объединенная компания РУСАЛ Управление инвестициями" возразила относительно ходатайства об истребовании документов.

В соответствии со статьей 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в судебном заседании объявлен перерыв до 18.10.2012.

После перерыва судебное заседание продолжено 18.10.2012 с участием тех же представителей. Представитель открытого акционерного общества "Горно-металлургическая компания "Норильский никель" просил приобщить к материалам дела переводы меморандумов от 15.10.2012. Представитель общества с ограниченной ответственностью "Объединенная компания РУСАЛ Управление инвестициями" не возразила относительно заявленного ходатайства.

Судом в целях полного и всестороннего рассмотрения спора, получения разъяснений о нормах иностранного права в силу статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации к материалам дела приобщены заключение юристов компании Ашурст ЛЛП и заключение юристов компании Bedelli Cristin Jersey Partnership о нормах права о. Джерси. В приобщении к материалам дела отчета о проведении экспертизы отказано, ввиду отсутствия уважительных причин непредставления доказательств в суд первой инстанции.

В удовлетворении ходатайства ответчика об истребовании дополнительных доказательств (Акционерного Соглашения у компании Glencore International AG) отказано, поскольку в соответствии с пунктом 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лицо, заявляющее ходатайство об истребовании доказательств, обязано подтвердить невозможность получения данного доказательства самостоятельно и указать, какие существенные для дела обстоятельства могут быть подтверждены либо опровергнуты истребуемым доказательством. Заявляя ходатайство ответчик ссылается на то, что спорные договоры страхования содержат коммерческую тайну и могут быть переданы в ОСАО "Ингосстрах", а также о том, что компания Glencore International AG является прямым конкурентом ответчика и в то же время аффилированным с истцом лицом. Вместе с тем, представленных в материалы дела доказательств достаточно для установления обстоятельств по делу - в деле имеются позволяющие определить корпоративные связи соглашение акционеров от 22.01.2010, заключенное между компаниями Glencore International AG, EN+, SUAL Partners и Onexim по вопросам участия в управлении компанией United Company RUSAL Plc, письмо United Company RUSAL Plc от 16.04.2012 N 01-01-12-00142 за подписью генерального директора Дерипаска О.В., выписка из ЕГРЮЛ от 08.12.2010 в отношении ООО "Объединенная компания РУСАЛ Управление инвестициями" с указанием участников общества.

Представитель открытого акционерного общества "Горно-металлургическая компания "Норильский никель" заявил ходатайство об истребовании письма ФСФР, представитель общества с ограниченной ответственностью "Объединенная компания РУСАЛ Управление инвестициями" возразила относительно заявленного ходатайства об истребовании документов. Судом в удовлетворении ходатайства отказано на основании статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Апелляционный суд отклоняет доводы ответчика о необходимости применения законодательства о государственной тайне при рассмотрении настоящего дела, поскольку настоящее дело рассматривается более двух лет и до настоящего апелляционного рассмотрения указанное ходатайство не заявлялось. Более того, апелляционный суд не усматривает оснований относить информацию, содержащуюся в запрашиваемых в рамках дела документах, к информации, отнесенной к государственной тайне в соответствии с Законом Российской Федерации от 21.07.1993 N 5485-1 "О государственной тайне".

Апелляционная жалоба рассматривается в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Рассмотрев материалы дела, заслушав объяснения лиц, участвующих в деле, апелляционный суд установил следующие обстоятельства, имеющие существенное значение для рассмотрения спора.

В соответствии с пунктами 4.1, 4.2 Устава ОАО "ГМК "Норильский никель" в редакции от 03.07.2009 уставный капитал общества состоит из номинальной стоимости акций общества и равен 190 627 747 рублей, уставный капитал общества разделен на 190 627 747 обыкновенных именных акций номинальной стоимостью 1 рубль каждая.

Согласно Выписке о состоянии счета депо 60484 за 27.10.2010, составленной Государственной корпорацией "Банк развития и Внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)", ООО "Объединенная компания РУСАЛ Управление инвестициями" является владельцем акций обыкновенных ОАО "ГМК "Норильский никель" в количестве 47 656 938 штук.

Согласно Выписке о состоянии счета депо 60484 за 27.10.2010, составленной Государственной корпорацией "Банк развития и Внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)", акции ОАО "ГМК "Норильский никель", которыми владеет ООО "Объединенная компания РУСАЛ Управление инвестициями", находятся в залоге у Внешэкономбанка на основании договора залога N 07/60-835-ДЗА от 30.09.2010, в последующем залоге у ОАО "Сбербанк России" на основании договора N 5327-ЗАЛ-2 от 30.09.2010.

Письмом от 11.10.2010 N 1001-01-38/10 ООО "Объединенная компания РУСАЛ Управление инвестициями" обратилось к ОАО "ГМК "Норильский никель" с просьбой о предоставлении в течение 7 календарных дней с даты получения обществом запроса копий следующих документов общества с разбивкой по филиалам:

заключение и отчет аудитора по факту аудиторской проверки за 2009 год по стандартам российского бухгалтерского учета (в соответствии с абзацем 15 статьи 89 Закона об ОАО);

акты налоговых проверок за 2009 и 2010 год (в соответствии с абзацем 15 статьи 89 Закона об ОАО);

все договоры страхования и все приложения к ним, действующие в течение 2009 и 2010 года (в соответствии с абзацем 19 статьи 89 Закона об ОАО);

страховые полисы, полученные счета на оплату и платежные поручения по проведенным оплатам по всем договорам страхования за 2009-2010 годы (в соответствии с абзацем 15 статьи 89 Закона об ОАО);

бухгалтерскую отчетность (формы N 1, формы N 2, формы N 3, формы N 4, формы N 5, пояснительная записка) по состоянию на 21.12.2008, на 31.12.2009, на 30.06.2010 (в соответствии с абзацем 9 статьи 89 Закона об ОАО);

книгу покупок за 2009 год и первое полугодие 2010 года (данные в электронном виде в формате Excel) (в соответствии с абзацем 8-9 статьи 89 Закона об ОАО);

книгу продаж за 2009 год и первое полугодие 2010 года (данные в электронном виде в формате Excel) (в соответствии с абзацем 9 статьи 89 Закона об ОАО);

консолидированную главную книгу по счетам N N 01, 06, 07, 08, 10, 15, 16, 50, 51, 52, 58,

60, 62, 75, 76, 84, 90, 91 за 2009 год и первое полугодие 2010 с разбивкой по субсчетам (в соответствии с абзацем 9 статьи 89 Закона об ОАО);

оборотно-сальдовую ведомость по всем счетам бухгалтерского учета в разрезе субсчетов за 2009 год и первое полугодие 2010 года (в соответствии с абзацем 9 статьи 89 Закона об ОАО);

оборотно-сальдовую ведомость по всем контрагентам в разрезе счетов бухгалтерского учета за 2009 год и первое полугодие 2010 года (в соответствии с абзацем 9 статьи 89 Закона об ОАО);

журнал хозяйственных операций по приобретению товаров (счет N 10) за 2009 год и первое полугодие 2010 года (в соответствии с абзацем 9 статьи 89 Закона об ОАО);

реестр экспортных грузовых таможенных деклараций за 2009 год, даты декларации, наименование продавца и покупателя, страны получателя, условий отгрузки, места декларирования товара, наименование товара, единицы измерения, количества, цены, валюты, контракта, таможенной стоимости (в соответствии с абзацем 9 статьи 89 Закона об ОАО);

товарно-транспортные накладные и счета-фактуры по продукции, отгруженной покупателям на внутренний рынок, и товарно-транспортные накладные по продукции отгруженной на экспорт за 2009 год и первое полугодие 2010 года (в соответствии с абзацем 9 статьи 89 Закона об ОАО)

с приложением к письму выписки по счету депо ООО "Объединенная компания РУСАЛ Управление инвестициями" от 11.10.2010. Письмо подписано генеральным директором М.М. Соковым. Направление письма подтверждается квитанцией курьерской службы N 1122084 от 11.10.2010, согласно которой письмо получено 11.10.2010.

Письмом от 18.10.2010 N 1001-01-44/10 ООО "Объединенная компания РУСАЛ Управление инвестициями" обратилось к ОАО "ГМК "Норильский никель" с просьбой о предоставлении копий документов общества:

документов об одобрении (согласовании) органами управления и (или) должностными лицами ГМК прямо или опосредованно (в том числе в форме выдачи директив, указаний на голосование и в иных формах) сделок, связанных с последующей передачей компаниями CORBIERE HOLDINGS LTD и RALEIGH INVESTMENTS INC. прав соответственно на 3,7988% и 3,4353% акций ГМК в период с 30.06.2010 года по 30.09.2010 года;

протоколов заседаний Совета директоров ГМК, иных органов управления ГМК, решений Генерального директора ГМК, иных должностных лиц ГМК со всеми приложениями к ним и иными документами, содержащими сведения о сделках CORBIERE HOLDINGS LTD и RALEIGH INVESTMENTS INC, по передаче 7,2341% обыкновенных акций ГМК (в т.ч. проектами соглашений о передаче прав на указанные акции, прямо или опосредованно одобренных (согласованных) органами управления или должностными лицами ГМК).

Письмо подписано генеральным директором М.М. Соковым. Направление письма подтверждается квитанцией курьерской службы, согласно которой письмо получено ОАО "ГМК "Норильский никель" 18.10.2010.

Письмом от 29.10.2010 N 1001-01-54/10 ООО "Объединенная компания РУСАЛ Управление инвестициями" обратилось к ОАО "ГМК "Норильский никель" с просьбой о предоставлении в течение 7 календарных дней с даты получения обществом запроса предоставить копии следующих документов общества с разбивкой по филиалам:

заключение и отчет аудитора по факту аудиторской проверки за 2009 год по стандартам российского бухгалтерского учета (в соответствии с абзацем 5 статьи 89 Закона об ОАО);

акты налоговых проверок за 2009 и 2010 год (в соответствии с абзацем 15 статьи 89 Закона об ОАО);

все договоры страхования и все приложения к ним, действующие в течение 2009 и 2010 года (в соответствии с абзацем 19 статьи 89 Закона об ОАО);

страховые полисы, полученные счета на оплату и платежные поручения по проведенным оплатам по всем договорам страхования за 2009-2010 годы (в соответствии с абзацем 15 статьи 89 Закона об ОАО);

бухгалтерскую отчетность (формы N 1, формы N 2, формы N 3, формы N 4, формы N 5, пояснительная записка) по состоянию на 21.12.2008, на 31.12.2009, на 30.06.2010 (в соответствии с абзацем 9 статьи 89 Закона об ОАО);

книгу покупок за 2009 год и первое полугодие 2010 года (данные в электронном виде в формате Excel) (в соответствии с абзацем 8-9 статьи 89 Закона об ОАО);

книгу продаж за 2009 год и первое полугодие 2010 года (данные в электронном виде в формате Excel) (в соответствии с абзацем 9 статьи 89 Закона об ОАО);

консолидированную главную книгу по счетам N N 01, 06, 07, 08, 10, 15, 16, 50, 51, 52, 58, 60, 62, 75, 76, 84, 90, 91 за 2009 год и первое полугодие 2010 с разбивкой по субсчетам (в соответствии с абзацем 9 статьи 89 Закона об ОАО);

оборотно-сальдовую ведомость по всем счетам бухгалтерского учета в разрезе субсчетов за 2009 год и первое полугодие 2010 года (в соответствии с абзацем 9 статьи 89 Закона об ОАО);

оборотно-сальдовую ведомость по всем контрагентам в разрезе счетов бухгалтерского учета за 2009 год и первое полугодие 2010 года (в соответствии с абзацем 9 статьи 89 Закона об ОАО);

журнал хозяйственных операций по приобретению товаров (счет N 10) за 2009 год и первое полугодие 2010 года (в соответствии с абзацем 9 статьи 89 Закона об ОАО);

реестр экспортных грузовых таможенных деклараций за 2009 год, даты декларации, наименование продавца и покупателя, страны получателя, условий отгрузки, места декларирования товара, наименование товара, единицы измерения, количества, цены, валюты, контракта, таможенной стоимости и статистической стоимости (в соответствии с абзацем 9 статьи 89 Закона об ОАО);

товарно-транспортные накладные и счета-фактуры по продукции, отгруженной покупателям на внутренний рынок, и товарно-транспортные накладные по продукции отгруженной на экспорт за 2009 год и первое полугодие 2010 года (в соответствии с абзацем 9 статьи 89 Закона об ОАО)

с приложением к письму выписки по счету депо ООО "Объединенная компания РУСАЛ Управление инвестициями" от 27.10.2010. Письмо подписано генеральным директором М.М. Соковым. Направление письма подтверждается почтовой квитанцией N 27028 от 29.10.2010, описью вложения в ценное письмо, почтовым уведомлением N 10924031073956, согласно которой письмо получено 12.11.2010.

Письмом от 29.10.2010 N 1001-01-51/10 ООО "Объединенная компания РУСАЛ Управление инвестициями" обратилось к ОАО "ГМК "Норильский никель" с просьбой о предоставлении копий всех протоколов заседаний правления ОАО "ГМК "Норильский никель" за 2010 год с приложением к письму выписки по счету депо ООО "Объединенная компания РУСАЛ Управление инвестициями" от 27.10.2010. Письмо подписано генеральным директором М.М. Соковым. Направление письма подтверждается почтовой квитанцией N 27021 от 29.10.2010, описью вложения в ценное письмо, почтовым уведомлением N 10924031073888, согласно которой письмо получено 18.11.2010.

Письмом от 29.10.2010 N 1001-01-56/10 ООО "Объединенная компания РУСАЛ Управление инвестициями" обратилось к ОАО "ГМК "Норильский никель" с просьбой о предоставлении:

копий документов, позволяющих судить об условиях сделок по отчуждению акций ГМК, совершенных компаниями CORBIERE HOLDINGS LTD и RALEIGH INVESTMENTS INC., в том числе о цене отчуждаемых акций ГМК, приобретателях акций, одобренных (согласованных) органами управления и (или) должностными лицами ГМК прямо или опосредованно (в т.ч. в форме выдачи директив, указаний на голосование и в иных формах) в период с 30.06.2010 по 30.09.2010, в т.ч. копий протоколов заседаний органов управления ГМК, решений Генерального директора ГМК, иных должностных лиц ГМК со всеми приложениями к ним и иными документами, содержащими сведения о сделках CORBIERE HOLDINGS LTD и RALEIGH INVESTMENTS INC. по передаче 7,2341% обыкновенных акций ГМК (в т.ч. проектами соглашений о передаче прав на указанные акции, прямо или опосредованно одобренных (согласованных) органами управления или должностными лицами ГМК). К письму приложена выписка по счету депо ООО "Объединенная компания РУСАЛ Управление инвестициями" от 27.10.2010. Письмо подписано генеральным директором М.М. Соковым. Направление письма подтверждается почтовой квитанцией N 27024 от 29.10.2010, описью вложения в ценное письмо, почтовым уведомлением N 10924031073918, согласно которому письмо получено 12.11.2010.

Письмом от 15.10.2010 N ГМК/17815 ОАО "ГМК "Норильский никель" в ответ на письмо от 11.10.2010 N1001-01-38/10 сообщило ООО "Объединенная компания РУСАЛ Управление инвестициями" о том, что из требования не представляется возможным установить, что требование о предоставлении документов предъявлено от имени акционера лицом, уполномоченным на совершение данного действия уставом ООО "Объединенная компания РУСАЛ Управление инвестициями";

- ранее ООО "Объединенная компания РУСАЛ Управление инвестициями" представило в ОАО "ГМК "Норильский никель" две отличающихся друг от друга редакции устава ООО "Объединенная компания РУСАЛ Управление инвестициями", которые относят осуществление прав по акциям и долям участия в других организациях к компетенции разных органов управления ООО "Объединенная компания РУСАЛ Управление инвестициями": совета директоров общества либо общего собрания участников общества;

- к требованию не приложены документы, подтверждающие полномочия М.М. Сокова как генерального директора ООО "Объединенная компания РУСАЛ Управление инвестициями".

Письмом от 12.11.2010 N 1001-01-58/10 ООО "Объединенная компания РУСАЛ Управление инвестициями" сообщило ОАО "ГМК "Норильский никель" о том, что:

- им не получены ответы на запросы N 1001-01-38/10 от 11.10.2010, N 1001-01-42/10 от 15.10.2010, N 1001-01-44/10 от 18.10.2010, в связи с чем запросы направлены повторно за N 1001-01-53/10 от 29.10.2010, N 1001-01-56/10 от 29.10.2010, N 1001-01-54/10 от 29.10.2010, N 1001-01-51/10, N 1001-01-52/10, N 1001-01-55/10, ответы не получены;

- решением внеочередного общего собрания участников ООО "Объединенная компания РУСАЛ Управление инвестициями" (протокол от 06.10.2010) утверждена новая редакция устава ООО "Объединенная компания РУСАЛ Управление инвестициями" (редакция N 3), в соответствии с пунктом 11.2 (12) которой осуществление прав по акциям/долям участия в других организациях относится к компетенции генерального директора общества;

- решением общего собрания учредителей ООО "Объединенная компания РУСАЛ Управление инвестициями" (протокол N 1 от 28.11.2008 года) Генеральным директором избран Соков М.М., который осуществляет соответствующие полномочия на текущую дату;

- направляет нотариально заверенные копии следующих документов:

- протокола общего собрания учредителей N 1 от 28.11.2008 года;

- устав ООО "Объединенная компания РУСАЛ Управление инвестициями" (редакция от 06.10.2010);

- выписки из ЕГРЮЛ по ООО "Объединенная компания РУСАЛ Управление инвестициями" от 09.11.2010.

Направление письма подтверждается почтовой квитанцией N 354369 от 16.11.2010, описью вложения в ценное письмо.

Письмом от 17.12.2010 N ГМК/22514 ОАО "ГМК "Норильский никель" сообщило ООО "Объединенная компания РУСАЛ Управление инвестициями":

- согласно выписок по счетам депо, принадлежащие акционеру ценные бумаги ОАО "ГМК "Норильский никель" находятся в залоге у Государственной корпорации "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк) и ОАО "Сбербанк России", в связи с чем просит подтвердить отсутствие ограничений прав акционера ОАО "ГМК "Норильский никель" в соответствии с условиями договоров залога;

- Федеральными стандартами аудиторской деятельности - правилом (стандартом) N 6 "Аудиторское заключение по финансовой (бухгалтерской) отчетности, ФСАД 1/2010 "Аудиторское заключение о бухгалтерской (финансовой) отчетности и формирование мнения о ее достоверности", утвержденным приказом Минфина России от 20.05.2010 N 46Н, не предусмотрено включение в состав заключения аудитора общества подготовленного аудитором дополнительного отчета;

- налоговые органы не отнесены в органам финансового контроля;

- книги покупок и продаж к категории документов бухгалтерского учета и документов бухгалтерской отчетности не относятся;

- пункт 19 статьи 89 Федерального закона "Об акционерных обществах" не предусматривает обязанность общества предоставлять акционерам хозяйственные договоры, платежные поручения, оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, журналы хозяйственных операций по приобретению товаров, все реестры экспортных грузовых таможенных деклараций, товарно-транспортные накладные и счета-фактуры;

- формулировки требований являются некорректными, не позволяют определить состав информации, затребованной акционером.

Согласно письма от 27.01.2011 N 275/040400-АБ Государственная корпорация "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк) сообщила ООО "Объединенная компания РУСАЛ Управление инвестициями" об отсутствии оснований для предоставления в адрес Арбитражного суда Красноярского края каких-либо сведений о договорах залога акций ОАО "ГМК "Норильский никель" N 07/60-835-ДЗА, 07/60-835-ДЗПА, заключенных 30.09.2010 между Внешэкономбанком и ООО "Объединенная компания РУСАЛ Управление инвестициями" в обеспечение обязательств ООО "Объединенная компания РУСАЛ Управление инвестициями" по соглашению N 07/60-835 о выдаче гарантии N 07/9911;

- в соответствии с условиями вышеуказанных договоров (пункт 2.1.2) ООО "Объединенная компания РУСАЛ Управление инвестициями" до обращения взыскания на заложенные по вышеуказанным договорам акции ОАО "ГМК "Норильский никель" может пользоваться всеми правами владельца акций, в том числе правом голоса на общем собрании акционеров и правом на получение дивидендов по акциям.

Согласно письма от 21.01.2011 N 13-149 ОАО "Сбербанк России" сообщил ООО "Объединенная компания РУСАЛ Управление инвестициями" и компании UNITED COMPANY RUSAL PLC о том, что между ОАО "Сбербанк России", ООО "Объединенная компания РУСАЛ Управление инвестициями", компанией UNITED COMPANY RUSAL PLC заключены договоры залога ценных бумаг N 5327-ЗАЛ-1 от 30.09.2010, N 5327-ЗАЛ-2 от 30.09.2010;

- условия договоров залога составляют коммерческую тайну его сторон;

- банк не дает согласие на раскрытие их содержания в судебном заседании по делу N А33-18496/2010, поскольку предметом спора указанные договоры не являются;

- договоры залога не содержат условий, ограничивающих права ООО "Объединенная компания РУСАЛ Управление инвестициями" как акционера ОАО "ГМК "Норильский никель", в том числе права голоса на общем собрании акционеров, права участия в управлении акционерным обществом, права на получение информации о его деятельности, права на получение дивидендов.

Письмом от 18.04.2012 N 100-01-136/12 ООО "Объединенная компания РУСАЛ Управление инвестициями" обратилось к ОАО "ГМК "Норильский никель" с просьбой в течении 7 календарных дней с даты получения обществом запроса предоставить копии следующих документов общества:

- всех договоров страхований и приложения к ним, действующих в течение 2009 и 2010 годов;

- страховых полисов, полученных счетов на оплату и платежных поручений по проведенным оплатам по всем договорам страхования за 2009 и 2010 годы;

- книги покупок за 2009 год и первое полугодие 2010 года (данные в электронном формате Excel);

- книги продаж за 2009 год и первое полугодие 2010 года (данные в электронном формате Excel);

- оборотно-сальдовой ведомости по всем счетам бухгалтерского учета в разрезе субсчетов за 2009 год и первое полугодие 2010 года;

- оборотно-сальдовой ведомости по всем контрагентам в разрезе счетов бухгалтерского учета за 2009 год и первое полугодие 2010 года;

- журнала хозяйственных операций по приобретению товаров (счет N 10) за 2009 год и первое полугодие 2010 года;

- товарно-транспортных накладных и счетов-фактур по продукции, отгруженной покупателям на внутренний рынок, и товарно-транспортных накладных по продукции, отгруженной на экспорт, за 2009 год и первое полугодие 2010 года;

- протоколов заседаний правления Общества за 2010 и 2011 годы.

Направление письма подтверждается почтовой квитанцией N 08133, описью вложения в ценное письмо, а также письмом отдела отслеживания ЗАО "ДХЛ Интернешнл" от 20.04.2012.

Согласно протоколу N 1 общего собрания учредителей ООО "Объединенная компания РУСАЛ Управление инвестициями" от 28.11.2008 единоличным исполнительным органом общества избран Соков Максим Михайлович сроком на три года.

В соответствии с пунктом 13.7 Устава ОАО "ГМК "Норильский никель" общество обязано хранить следующие документы:

устав общества, изменения и дополнения, внесенные в устав общества, зарегистрированные в установленном порядке, решение о создании общества, свидетельство о государственной регистрации общества;

документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе;

внутренние документы общества;

положения о филиалах и/или представительствах общества;

годовые отчеты;

документы бухгалтерского учета;

протоколы собраний, заседаний совета директоров, ревизионной комиссии и правления;

бюллетени для голосования, а также доверенности (копии доверенностей) на участие в собрании;

отчеты независимых оценщиков;

списки аффилированных лиц;

списки лиц, имеющих право на участие в собрании, имеющих право на получение дивидендов, а также иные списки, составляемые обществом для осуществления акционерами своих прав в соответствии с требованиями Федерального закона;

заключения ревизионной комиссии, аудитора общества, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

проспекты эмиссии, ежеквартальные отчеты эмитента и иные документы, содержащие информацию, подлежащую опубликованию или раскрытию иным способом в соответствии с Федеральным законом и иными федеральными законами;

иные документы, предусмотренные Федеральным законом, уставом общества, внутренними документами общества, решениями собрания, совета директоров, а также документы, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации.

В соответствии с пунктом 13.8 Устава ОАО "ГМК "Норильский никель" общество обязано обеспечить акционерам доступ к документам, предусмотренным пунктом 13.7 настоящего устава.

В соответствии с пунктом 7 Положения об информационной политике ОАО "ГМК "Норильский никель" общество обеспечивает акционерам доступ к документам, предусмотренным законодательством Российской Федерации. Указанные документы должны быть предоставлены акционеру в течение семи дней со дня предъявления соответствующего требования для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, а также иных местах, определяемых обществом. Общество обязано по требованию лиц, имеющих право доступа к указанным документам, предоставить им копии указанных документов. Доступ к документам (выдача копий документов) производится по предъявлении соответствующего требования, составленного в произвольной письменной форме. В требовании указывается фамилия, имя и отчество обратившегося лица, количество и категория принадлежащих акций и наименование запрашиваемого документа, вид требования (об ознакомлении с документами и (или) получение копий документов).

В соответствии с выпиской из ЕГРЮЛ от 08.12.2010 в отношении ООО "Объединенная компания РУСАЛ Управление инвестициями" участниками общества являются:

- "ГЕРШВИН ИНВЕСТМЕТС КОРП. ЛИМИТЕД" с долей участия - 99,9999%;

- Компания "СЕЛЕДАР ХОЛДИНГС КОРП. ЛИМИТЕД" с долей участия - 0,00000004.

Из годового отчета "ГМК "Норильский никель" за 2010 год следует, что основными конкурентами ГМК "Норильский никель" являются: на рынке никеля - Vale (Канада), BHP Billiton (Австралия), Xstrata Nickel (Канада), Jinchuan (Китай); на рынке меди - Codelco (Чили), Freeport-McMoRan Copper & Gold (США), BHP Billiton (Австралия), Уральская Горно-металлургическая Компания (Россия); на рынке металлов платиновой группы - Anglo Platinum (ЮАР), Impala (ЮАР), Lonmin (ЮАР).

В материалы дела представлены письма EN+Group Limited и United Company RUSAL Plc.

Согласно письму от 17.04.2012 исх. N 30/02 EN+Group Limited объединяет компании, работающие в сфере энергетики, цветной металлургии и горнорудной промышленности. EN+Group Limited является крупнейшим акционером мирового лидера в производстве глинозема и алюминия - UC Rusal pls - с долей участия в размере 47,41%.

В письме указано о том, что EN+Group Limited подтверждает, что акционеры United Company RUSAL Plc (EN+Group Limited, Onexim Holding, SUAL Partners, Glencore International AG) заключили два соглашения акционеров от 22.01.2010, участником одного из которых является UC RUSAL Plc. При этом соглашения конфиденциальны и подлежат раскрытию только с согласия всех сторон. Поскольку такое согласие отсутствует, копии соглашений не могут быть переданы в материалы судебного дела.

Также в письме указано, что соглашения акционеров, заключенные в отношении UC RUSAL Plc, не предоставляют их участникам каких-либо дополнительных прав в отношении UC RUSAL Plc, дающих возможность знакомиться с ее документацией либо документацией других компаний, образующих с ней одну группу лиц.

Согласно письму United Company RUSAL Plc от 16.04.2012 N 01-01-12-00142 за подписью генерального директора Дерипаска О.В., основными акционерами компании являются: EN+ (доля участия в уставном капитале ОК РУСАЛ - 47,41%), группа Onexim (17,02%), SUAL Partners (15,08%), Glencore International AG через компанию Amokenga Holdings (8,75%), 10,75% акций находятся в свободном обращении,0,26% принадлежат менеджменту ОК РУСАЛ.

Кроме того, в письме указано, что 22.01.2010 между основными акционерами компании - EN+, группа Onexim, SUAL Partners, Glencore International AG заключено два акционерных соглашения, основные положения которых раскрыты в годовом отчете ОК РУСАЛ за 2010. Содержание этого документа доступно любым лицам в сети Интернет на официальном сайте компании http://rusal.ru/upload/uf/b9c/UC_Rusal_Annual_Report_2010_eng.pdf. Соглашение не предоставляет акционерам особых информационных прав, дающих возможность ознакомления с документацией ОК РУСАЛ либо документацией компаний, образующих с ним одну группу лиц.

В качестве приложения к письму, представлено Соглашение акционеров, датированное 22.01.2010, заключенное между компаниями Glencore International AG, EN+, SUAL Partners и Onexim по вопросам участия в управлении компанией United Company RUSAL Plc. На соглашении проставлена надпись: "Коммерческая тайна, обладатель информации, составляющей коммерческую тайну: United Company RUSAL Plc_".

В материалы дела представлен приказ ОАО "ГМК "Норильский никель" от 02.07.2004 N ГМК/90-п, подписанный генеральным директором М.Д. Прохоровым, в соответствии с которым утверждено Положение "О работе с документами, содержащими конфиденциальную информацию". В Приложении N 1 к указанному Положению определен Перечень сведений, составляющих коммерческую тайну, и иную конфиденциальную информацию, в том числе:

- сведения о произведенной отгрузке продукции (медь, никель, кобальт, фрайнштейн);

- сводные/агрегированные сведения об осуществляемых операциях и движении денежных средств Компании за отчетный период (за исключением случаев их обязательного предоставления в рамках кредитных и др. соглашений);

- сведения о фактических затратах Компании в инвестиционных проектах;

- сведения из первичных учетных документов, регистров бухгалтерского учета и внутренней бухгалтерской отчетности;

- внутренние калькуляции и тарифы компании;

- сведения о фактических объемах (в натуральном и денежном выражении) реализованных или отгруженных на экспорт драгоценных металлов (кроме данных о продаже на бирже);

- систематизированные сведения о внутренних и зарубежных заказчиках, подрядчиках, поставщиках, клиентах, покупателях, компаньонах, спонсорах, посредниках и других партнерах Компании, а так же о ее конкурентах, которые не содержатся в открытых источниках информации;

- сведения, характеризующие иностранные компании или организации, используемые ими технологии производства или конструкторские решения, составленные на основании конфиденциально полученных данных;

- сведения о фактических условиях заключения контрактов (контрактные цены в абсолютных величинах, размеры скидок, условия оплаты и др. особые условия, установленные в Компании);

- сведения по заключенным сделкам страхования имущества, гражданской ответственности и личного страхования в Компании;

- сведения о контрактах (договорах), заключаемых с транспортными организациями (портами, пароходствами) и другие сведения, указанные в Перечне.

Приказом ОАО "ГМК "Норильский никель" от 13.02.2012 N ГМК/12-п "О мерах по установлению в ОАО "ГМК "Норильский никель" режима коммерческой тайны" утверждены и введены в действия с 15.04.2012 Перечень информации, составляющей коммерческую тайну ОАО "ГМК "Норильский никель" согласно Приложению N 1 настоящему к приказу, Положение о порядке обращения в Главном офисе ОАО "ГМК "Норильский никель" с информацией, составляющей коммерческую тайну" согласно Приложению N 2 к настоящему приказу.

Согласно Приложению N 1 к указанному приказу определен Перечень информации, составляющей коммерческую тайну ОАО "ГМК "Норильский никель", в том числе:

- сведения о прогнозируемых или фактических объемах добычи, производства и передачи платины и металлов платиновой группы;

- сведения, раскрывающие объемы добычи, производства и передачи меди, никеля и кобальта в натуральном выражении в компании;

- детализированные сведения о произведенной предприятиями Группы компаний отгрузке товарной продукции и полуфабрикатов;

- сведения из принятых к учету первичных документов, регистров бухгалтерского учета и внутренней бухгалтерской отчетности;

- систематизированные сведения о внутренних и зарубежных заказчиках, подрядчиках, поставщиках, клиентах, покупателях, компаньонах, спонсорах, посредниках и других партнерах Компании, а так же о ее конкурентах, которые не содержатся в открытых источниках информации;

- сведения об исполнении договоров в части качества и количества произведенных цветных и драгоценных металлов;

- сведения о фактических условиях заключения контрактов, договоров, соглашений (контрактные цены в абсолютных величинах, размеры скидок, условия оплаты и другие особые условия, установленные в Компании), в том числе:

- сведения об условиях заключения договоров (контрактов) по производству драгоценных металлов: сведения об исполнении внешнеэкономических контрактов, договоров и соглашений; сведения о контрактах (договорах), заключаемых с транспортными организациями (портами, пароходствами);

- сведения о страховании работников Компании, содержащиеся в приложениях к договорам личного страхования и другие сведения, указанные в Перечне.

Согласно Проспекту представляемых ценных бумаг (обыкновенных именных документарных акций Юнайтед Компании РУСАЛ Плс (United Company RUSAL Plc), одним из крупных акционеров UC RUSAL Pls является Amokenga Holdings Limited с долей участия 8,65 %.

В соответствии с Финансовой отчетностью компании Glencore International AG за 2011 год компания организована и работает во всем мире в трех сегментах основного бизнеса - Металлы и минералы, Энергоносители и Сельскохозяйственная продукция, - причем каждый бизнес-сегмент отвечает за маркетинг, снабжение, хеджирование, логистику и промышленные инвестиции своих продуктов с учетом структуры, используемой руководством Glencore при оценке результативности компании Glencore.

Вклад бизнес-сегментов в деятельности Группы в первую очередь проистекает из чистой рентабельности или премии, получаемой от реального маркетинга (чистых продаж и покупок реальных товаров), предоставления маркетинговых и сопутствующих услуг с добавленной стоимостью и маржи, заработанной на деятельности промышленных активов, который включает в себя следующие базовые сырьевые товары:

- металлы и минералы: цинк, медь, свинец, глинозем, алюминий, ферросплавы, никель, кобальт, железная руда, в том числе операции выплавки, обогащения, добычи, переработки и хранения соответствующих сырьевых товаров.

В разделе 26 Финансовой отчетности компании Glencore International AG за 2011 год содержится Перечень основных хозяйственных, финансовых, промышленных дочерних предприятий и инвестиций, в которых включена компания Xstrata plc (Великобритания) с процентом долевого участия 34,5.

В IMS и Производственном отчете за 1-й квартал 2012 года компании Glencore International AG указано, что 07.02.2012 начато слияние равных с компанией Xstrata, которое ориентировочно должно быть завершено в 3-м квартале 2012 года.

Исследовав представленные доказательства, заслушав и оценив доводы лиц, участвующих в деле, суд апелляционной инстанции пришел к следующим выводам.

В соответствии с частью 3 статьи 15 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, принимаемые арбитражным судом решения, постановления, определения должны быть законными, обоснованными и мотивированными.

Согласно части 1 статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

В соответствии с пунктом 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

В соответствии со статьей 8 Гражданского кодекса Российской Федерации гражданские права и обязанности возникают из оснований, предусмотренных законом и иными правовыми актами.

Материалами дела подтверждается, что ООО "Объединенная компания РУСАЛ Управление инвестициями" является акционером ОАО "ГМК "Норильский никель", владеющим более 25% акций общества, следовательно, в силу статьи 67 Гражданского кодекса Российской Федерации, статей 89, 91 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах", пункта 13.8 устава ОАО "ГМК "Норильский никель" общество обязано предоставить по требованию акционера копии документов и обеспечить доступ акционера к информации о своей деятельности, возможность ознакомления с бухгалтерскими книгами, протоколами заседаний коллегиального исполнительного органа и иной документацией в установленном учредительными документами порядке.

В соответствии со статьей 89 Федерального закона "Об акционерных обществах" и пунктом 13.7 Устава ОАО "ГМК "Норильский никель" общество обязано хранить следующие документы: договор о создании общества; устав общества, изменения и дополнения, внесенные в устав общества, зарегистрированные в установленном порядке, решение о создании общества, документ о государственной регистрации общества; документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе; внутренние документы общества; положение о филиале или представительстве общества; годовые отчеты; документы бухгалтерского учета; документы бухгалтерской отчетности; протоколы общих собраний акционеров (решения акционера, являющегося владельцем всех голосующих акций общества), заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, ревизионной комиссии (ревизора) общества и коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции); бюллетени для голосования, а также доверенности (копии доверенностей) на участие в общем собрании акционеров; отчеты независимых оценщиков; списки аффилированных лиц общества; списки лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, имеющих право на получение дивидендов, а также иные списки, составляемые обществом для осуществления акционерами своих прав в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора общества, государственных и муниципальных органов финансового контроля; проспекты эмиссии, ежеквартальные отчеты эмитента и иные документы, содержащие информацию, подлежащую опубликованию или раскрытию иным способом в соответствии с настоящим Федеральным законом и иными федеральными законами; иные документы, предусмотренные настоящим Федеральным законом, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания акционеров, совета директоров (наблюдательного совета) общества, органов управления общества, а также документы, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации.

Письмом от 18.04.2012 N 100-01-136/12 истец обратился к ответчику с требованием предоставить копии документов. Поскольку в установленный срок требование акционера ответчиком выполнено не было, истец обратился в арбитражный суд с требованием об обязании акционерного общества предоставить копии следующих документов:

- всех договоров страхования и приложений к ним, действующих в течение 2009 и 2010 годов;

- страховых полисов, полученных счетов на оплату и платежных поручений по проведенным оплатам по всем договорам страхования за 2009 и 2010 годы;

- книги покупок за 2009 год и первое полугодие 2010 года (данные в электронном формате Excel);

- книги продаж за 2009 год и первое полугодие 2010 года (данные в электронном формате Excel);

- оборотно-сальдовой ведомости по всем счетам бухгалтерского учета в разрезе субсчетов за 2009 год и первое полугодие 2010 года;

- оборотно-сальдовой ведомости по всем контрагентам в разрезе счетов бухгалтерского учета за 2009 год и первое полугодие 2010 года;

- журнала хозяйственных операций по приобретению товаров (счет N 10) за 2009 год и первое полугодие 2010 года;

- товарно-транспортных накладных и счетов-фактур по продукции, отгруженной покупателям на внутренний рынок, и товарно-транспортных накладных по продукции, отгруженной на экспорт, за 2009 год и первое полугодие 2010 года;

- протоколов заседаний правления Общества за 2010 и 2011 годы.

В силу статей 65, 67, 68, 71, 174 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд может принять решение, обязывающее ответчика совершить определенные действия (передать копии документов), в случае, если истцом документально будут подтверждены факты наличия у истца права получать спорные документы, обязанности ответчика данные документы предоставить, направления ответчику запроса на получение документов, необоснованный отказ в передаче документов.

Согласно пункта 2 Информационного письма Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 N 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ" исковое заявление участника само по себе может рассматриваться как требование о предоставлении информации, если после получения обществом искового заявления участника о предоставлении информации общество в установленный срок не предоставит эту информацию участнику, исковые требования подлежат удовлетворению.

В соответствии со статьей 89 Федерального закона "Об акционерных обществах" общество обязано хранить документы бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности.

Пунктом 17 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 N 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ" предусмотрено, что в силу пункта 1 статьи 1 Федерального закона "О бухгалтерском учете" бухгалтерский учет представляет собой упорядоченную систему сбора, регистрации и обобщения информации в денежном выражении, обязательствах организации и их движении путем сплошного, непрерывного и документального учета всех хозяйственных операций. В частности, к документам бухгалтерского учета относятся первичные учетные документа и регистры бухгалтерского учета (статьи 9 и 10 Закона о бухгалтерском учете).

Согласно статье 1 Федерального закона "О бухгалтерском учете" бухгалтерский учет представляет собой упорядоченную систему сбора, регистрации и обобщения информации в денежном выражении об имуществе, обязательствах организаций и их движении путем сплошного, непрерывного и документального учета всех хозяйственных операций.

Объектами бухгалтерского учета являются имущество организаций, их обязательства и хозяйственные операции, осуществляемые организациями в процессе их деятельности.

Согласно статье 9 Федерального закона от 21.11.1996 года N 129-ФЗ "О бухгалтерском учете" все хозяйственные операции, проводимые организацией, должны оформляться оправдательными документами. Эти документы служат первичными учетными документами, на основании которых ведется бухгалтерский учет.

В соответствии со статьей 17 Федерального закона "О бухгалтерском учете" организации обязаны хранить первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета и бухгалтерскую отчетность в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет.

В соответствии со статьей 10 Федерального закона "О бухгалтерском учете" регистры бухгалтерского учета предназначены для систематизации и накопления информации, содержащейся в принятых к учету первичных документах, для отражения на счетах бухгалтерского учета и в бухгалтерской отчетности. Регистры бухгалтерского учета ведутся в специальных книгах (журналах), на отдельных листах и карточках, в виде машинограмм, полученных при использовании вычислительной техники, а также на магнитных лентах, дисках, дискетах и иных машинных носителях. Формы регистров бухгалтерского учета установлены письмом Министерства Финансов Российской Федерации от 24.07.1992 N 59.

Цель бухгалтерского учета: для внешних пользователей - это формирование информации о финансовом положении, финансовых результатах деятельности и изменениях в финансовом положении организации, полезной широкому кругу заинтересованных пользователей при принятии решений; для внутренних пользователей - формирование информации, полезной руководству для принятия управленческих решений.

Налоги выполняют следующие основные функции: фискальную, распределительную (социальную), контрольную, поощрительную, регулирующую. Фискальная функция является основной функцией налогообложения, посредством которой реализуется главное предназначение налогов - формирование и мобилизация финансовых ресурсов государства, а также аккумулирование в бюджет средств для выполнения общегосударственных или целевых государственных программ.

Таким образом, бухгалтерский и налоговый учет служат разным целям.

Для сближения налогового и бухгалтерского учета организация может предпринимать меры для того, чтобы доходы и расходы в обоих учетах были отражены одинаково - в одной сумме и на одну дату.

Таким образом, бухгалтерские регистры, содержащие данные для налогового учета, следует привести к той форме, которая позволит отражать в них первичные документы одновременно для бухгалтерского и налогового учета.

Поскольку книга покупок, книга продаж, оборотно-сальдовая ведомость, журнал хозяйственных операций являются регистрами бухгалтерского учета, истец вправе требовать от ответчика предоставления указанных документов.

Данный вывод согласуется с позицией Федерального арбитражного суда Восточно-Сибирского округа, выраженной в постановлении от 27.02.2012 по настоящему делу.

При указанных обстоятельствах требования истца о предоставлении оборотно-сальдовой ведомости по всем счетам бухгалтерского учета в разрезе субсчетов за 2009 год и первое полугодие 2010 года, оборотно-сальдовой ведомости по всем контрагентам в разрезе счетов бухгалтерского учета за 2009 года и первое полугодие 2010 года, журнала хозяйственных операций по приобретению товаров (счет N 10) за 2009 год и первое полугодие 2010 года, копий книги покупок за 2009 год и первое полугодие 2010 года (данные в электронном формате Excel), книги продаж за 2009 год и первое полугодие 2010 года (данные в электронном формате Excel), счетов-фактур правомерно удовлетворено судом первой инстанции.

Правомерным и подлежащим удовлетворению апелляционный суд признает требование о предоставлении протоколов заседаний правления Общества за 2010 и 2011 годы, поскольку в соответствии с пунктом 10 устава ОАО "ГМК "Норильский никель" к исполнительным органам общества относятся генеральный директор (единоличный исполнительный орган) и правление общества (коллегиальный исполнительный орган), статьей 89 Федерального закона "Об акционерных обществах" предусмотрена обязанность акционерного общества по хранению протоколов коллегиального исполнительного органа общества.

Согласно абзацу третьему пункта 2 статьи 67 Гражданского кодекса Российской Федерации участники хозяйственного общества обязаны не разглашать конфиденциальную информацию о деятельности общества.

Пунктом 16 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 N 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ" предусмотрено, что дополнительный перечень документов, которые общество обязано хранить и предоставлять по требованию акционера, установлен Положением о порядке и сроках хранения документов акционерных обществ, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 16.07.2003 N 03-33/пс, а также Перечнем типовых управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием сроков хранения, утвержденным Приказом Минкультуры России от 25.08.2010 N 558. В соответствии с этим Перечнем общество обязано хранить гражданско-правовые договоры, следовательно, они должны предоставляться по требованию акционеров. Поскольку содержание гражданско-правовых договоров может являться конфиденциальным, при разрешении споров об их предоставлении судам необходимо учитывать разъяснения, содержащиеся в пункте 15 настоящего информационного письма, согласно которому если истребуемые участником хозяйственного общества документы содержат конфиденциальную информацию о деятельности общества, в том числе коммерческую тайну, общество, прежде чем передать соответствующие документы и (или) их копии, может потребовать выдачи расписки, в которой участник подтверждает, что предупрежден о конфиденциальности получаемой информации и об обязанности её сохранять.

Невыполнение участником общества либо его представителем обязанности по неразглашению конфиденциальной информации о деятельности общества, не является основанием для отказа в реализации указанного права участника, а может служить основанием для применения мер гражданско-правовой ответственности или последствий, установленных законом.

Таким образом, наличие в требуемых истцом документах сведений, являющихся конфиденциальной информацией, на что ссылается ответчик, не освобождает ответчика от обязанности предоставить запрашиваемые документы.

В соответствии с указанным Перечнем общество обязано хранить счета-фактуры, накладные, гражданско-правовые договоры, счета на оплату, платежные поручения, следовательно, истец вправе требовать от ответчика предоставления указанных документов.

На момент вынесения решения вышеуказанный приказ Министерства культуры Российской Федерации от 25.08.2010 N 558 уже был опубликован и вступил в силу 30.09.2011.

Кроме того, ранее действовал аналогичный Перечень типовых управленческих документов, образующихся в деятельности организаций, с указанием сроков хранения, утвержденный Росархивом 06.10.2000.

При указанных обстоятельствах, предоставлению истцу ответчиком подлежат запрашиваемые договоры, полисы страхования, счета на оплату, платежные поручения по проведенным оплатам по всем договорам страхования за 2009 и 2010 годы, товарно-транспортные накладные. Однако, указанные документы подлежат представлению без указания персональных данных о дате и месте рождения, а также об адресе физических лиц в силу отсутствия их согласия, а так же отсутствия обоснования истца о необходимости предоставления ему персональных данных физических лиц (абзац 4 пункта 15 Информационного письма Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 N 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ", пункт 2 статьи 6 Федерального закона от 27.07.2006 N 152-ФЗ "О персональных данных"), что ответчиком не оспаривается.

Согласно пункту 1 информационного письма Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 N 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ" суд может отказать в удовлетворении требования участника, если будет доказано наличие в его действиях злоупотребления правом (статья 10 Гражданского кодекса Российской Федерации). Так, о злоупотреблении участником правом на информацию может свидетельствовать то, что участник, обратившийся с требованием о предоставлении информации, является фактическим конкурентом хозяйственного общества (либо его аффилированным лицом), а запрашиваемая информация носит характер конфиденциальной, относится к конкурентной сфере и ее распространение может причинить вред коммерческим интересам общества.

Ответчик ссылается на то, что компания Гленкор осуществляет деятельность на том же рынке, что и ответчик, то есть является фактическим конкурентом ответчика, между истцом и компанией Гленкор имеются корпоративные связи, свидетельствующих об аффилированности истца и компании Гленкор, учитывая указанное, информация, запрашиваемая истцом может быть передана конкурентам ответчика, что причинит вред его коммерческим интересам, истец злоупотребляет правом.

Указанные доводы исследованы судом первой инстанции и получили надлежащую правовую оценку - отклонены как несостоятельные и бездоказательные.

Судом первой инстанции учтены подтвержденные материалами дела обстоятельства:

- согласно отчету ОАО "ГМК "Норильский никель" за 2010 год основными конкурентами ГМК "Норильский никель" являются: на рынке никеля - Vale (Канада), BHP Billiton (Австралия), Xstrata Nickel (Канада), Jinchuan (Китай); на рынке меди - Codelco (Чили), Freeport-McMoRan Copper & Gold (США), BHP Billiton (Австралия), Уральская Горно-металлургическая Компания (Россия); на рынке металлов платиновой группы - Anglo Platinum (ЮАР), Impala (ЮАР), Lonmin (ЮАР);

- компания United Company RUSAL PLC является 100% владельцем акций (долей) Gershvin Investments Corp. Limited, являющейся участником ООО "ОК РУСАЛ Управление инвестициями" с долей участия 99,99 %. Компания Glencore International AG через компанию Amokenga Holdings является акционером с долей 8,75% акций компании United Company RUSAL PLC;

- в финансовой отчетности компании Glencore International AG за 2011 указано на владение этой компанией долей участия в другой компании Xstrata plc (Великобритания), которая не указана в качестве конкурента ответчика в названном отчете.

Исходя из исследованных доказательств сделаны правомерные выводы о том, что отсутствуют доказательства отнесения указанных ответчиком лиц к категории аффилированных (статьяы 4 Закона РСФСР от 22.03.1991 N 948-1 "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках") либо группе лиц (Федеральный закон от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции"); не имеется достоверного подтверждения того, что готовится слияние истца с компанией - конкурентом ответчика Xstrata, а не с иной компанией Xstrata plc (Великобритания), в отношении которой отсутствуют сведения о конкуренции с ответчиком; отсутствуют доказательства, что истец является конкурентом ответчика, из годового отчета ОАО "ГМК "Норильский никель" за 2010 год не следует, что ответчик относит компанию Glencore International AG к своим основным конкурентам; корпоративные связи компании United Company RUSAL PLC, Gershvin Investments Corp. Limited, ООО "ОК РУСАЛ Управление инвестициями", Glencore International AG, Amokenga Holdings, не свидетельствуют о том, что истец является аффилированным лицом с конкурентами ответчика, указанными в годовом отчете ответчика за 2010 год, а также о том, что информация, требуемая истцом в настоящем деле, может быть предоставлена кому-либо из конкурентов ответчика; доказательств того, что один из конкурентов ответчика компания Xstrata Nickel (Канада), указанная в годовом отчете ОАО "ГМК "Норильский никель" за 2010 год, имеет отношении к компании Glencore International AG не представлено; отсутствуют доказательства того, что запрашиваемая информация, относящаяся к прошлому периоду времени - 2009-2010, может в настоящее время причинить вред коммерческим интересам ответчика.

Таким образом, принимая во внимание указанные выше нормы права, а также учитывая конкретные обстоятельства по делу, суд апелляционной инстанции считает, что доводы ответчика, изложенные в апелляционной жалобе, не содержат фактов, которые не были бы проверены и не учтены судом первой инстанции при рассмотрении дела и имели бы юридическое значение для вынесения судебного акта по существу, влияли на обоснованность и законность судебного решения, либо опровергали выводы суда первой инстанции в связи с чем, признаются судом апелляционной инстанции не состоятельными и не могут служить основанием для отмены обжалуемого решения.

В соответствии со статьей 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, статьей 333.21 Налогового кодекса Российской Федерации расходы по оплате государственной пошлины за рассмотрение апелляционной жалобы относятся на заявителя.

Руководствуясь статьями 268, 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Третий арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Красноярского края от "04" июня 2012 года по делу N А33-18496/2010 оставить без изменения, а апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Настоящее постановление вступает в законную силу с момента его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев в Федеральный арбитражный суд Восточно-Сибирского округа через арбитражный суд, принявший решение.

Председательствующий

А.Н. Бабенко

Судьи

И.А. Хасанова Н.Н. Белан