Приложение. Положение о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг

Приложение

Положение
о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг
(утв. приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 23 октября 2007 г. N 07-105/пз-н)

1. Настоящее Положение определяет порядок квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг.

2. Иностранные финансовые инструменты, которым в соответствии с международными стандартами ISO 6166*(1) и ISO 10962*(2) присвоены соответствующие коды ISIN*(3) и CFI*(4), квалифицируются следующим образом:

1) как акции в случае, если присвоенный им код CFI имеет следующие значения: первая буква - значение "Е", вторая буква - значения "S", "Р", "R", "С", "F", "V", за исключением случаев, когда шестая буква имеет значение "Z" или "А";

2) как депозитарные расписки на акции в случае, если присвоенный им код CFI имеет следующие значения: первая буква - значение "Е", вторая буква - значения "S", "Р", "R", "С", "F", "V", шестая буква - значение "Z" или "А";

3) как паи или акции инвестиционных фондов в случае, если присвоенный им код CFI имеет следующие значения: первая буква - значение "Е", вторая буква - значение "U", за исключением случаев, когда шестая буква имеет значение "Z" или "А";

4) как депозитарные расписки на паи или акции инвестиционных фондов в случае, если присвоенный им код CFI имеет следующие значения: первая буква - значение "Е", вторая буква - значение "U", шестая буква - значение "Z" или "А";

5) как облигации в случае, если присвоенный им код CFI имеет следующие значения: первая буква - значение "D", вторая буква - значения "В", "С", "Т", "Y", за исключением случаев, когда шестая буква имеет значение "Z" или "А";

6) как депозитарные расписки на облигации в случае, если присвоенный им код CFI имеет следующие значения: первая буква - значение "D", вторая буква - значения "В", "С", "Т", "Y", шестая буква - значение "Z" или "А".

3. Иностранные финансовые инструменты, которым в соответствии с международными стандартами ISO 6166 и (или) ISO 10962 не присвоены коды ISIN и (или) CFI, подлежат квалификации в соответствии с Порядком квалификации ценных бумаг, утвержденным постановлением ФКЦБ России от 24 декабря 2003 года N 03-48/пс (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 17 февраля 2004 года, регистрационный N 5555).

4. Документом, подтверждающим квалификацию иностранного финансового инструмента в качестве ценной бумаги, является:

документ организации, являющейся членом Ассоциации национальных нумерующих агентств*(5), которым такая организация подтверждает присвоение (наличие присвоенных) иностранному финансовому инструменту в соответствии с международными стандартами ISO 6166 и ISO 10962 кодов ISIN и CFI при условии, что присвоенный код CFI имеет значения, указанные в пункте 2 настоящего Положения; или

уведомление федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о квалификации иностранного финансового инструмента в качестве ценной бумаги.

_____________________________

*(1) Справочно: Международный стандарт ISO 6166 "Ценные бумаги и относящиеся к ним финансовые инструменты - Международная система нумерации для идентификации ценных бумаг (ISIN)".

*(2) Справочно: Международный стандарт ISO 10962 "Ценные бумаги и относящиеся к ним финансовые инструменты - Класифкация# финансовых инструментов (Код CFI)".

*(3) Справочно: International securities identification number (ISIN) - международный идентификационный номер ценных бумаг, код, который однозначным образом идентифицирует определенную ценную бумагу или иной финансовый инструмент.

*(4) Справочно: CFI (Classification of Financial Instruments) code - код классификации финансовых инструментов.

*(5) Справочно: В соответствии с международными стандартами ISO 6166 и ISO 10962 Ассоциация национальных нумерующих агентств (Association of national numbering agencies - ANNA) определена для указанных международных стандартов в качестве ассоциации организаций, ответственных за присвоение кодов ISIN и CFI.