Информационное письмо Федеральной службы по финансовым рынкам от 26 сентября 2006 г. N 06-ОВ-02/15380 "О рекомендациях к разработке документа, определяющего порядок работы аттестационной комиссии организации, осуществляющей аттестацию специалистов финансового рынка"

В целях формирования единого подхода к разработке документа, определяющего порядок работы аттестационной комиссии организации, осуществляющей аттестацию специалистов финансового рынка (далее - Порядок), Федеральная служба по финансовым рынкам (далее - Федеральная служба) рекомендует организациям, претендующим на осуществление аттестации специалистов финансового рынка:

1. Оформлять результаты сдачи квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка (далее - экзамены) протоколом и в срок, не позднее трех рабочих дней с даты проведения экзамена, раскрывать указанные результаты для всеобщего ознакомления по месту нахождения аккредитованной организации и на ее официальной странице в сети Интернет.

2. Использовать программно-техническое обеспечение для определения результатов сдачи экзаменов при наличии заключения Федеральной службы о возможности такого использования.

3. В случае несогласия гражданина с результатами сдачи экзамена:

а) принимать письменное заявление гражданина на пересмотр результатов экзамена (далее - апелляционное заявление) в случае, если гражданин набрал не менее 75 баллов и в срок, не позднее одного месяца с даты приема экзамена;

б) рассматривать апелляционное заявление в соответствии с Порядком, раскрывать информацию о результатах рассмотрения апелляционного заявления по месту нахождения аккредитованной организации и на ее официальной странице в сети Интернет и направлять в Федеральную службу копию апелляционного заявления вместе с результатом рассмотрения апелляционного заявления - в срок не позднее 15 рабочих дней с даты получения апелляционного заявления.

4. Оформлять для выдачи гражданам, сдавшим экзамены, квалификационные аттестаты по типам и формам, определяемым Федеральной службой, на бланках, отпечатанных на типографиях федерального унитарного предприятия "Гознак", - в срок, не позднее 15 рабочих дней с даты проведения экзамена (пересмотра результатов экзамена) такой аккредитованной организацией.

5. Уничтожать неиспользованные бланки квалификационных аттестатов в случае истечения у организации срока аккредитации или отзыва у нее аккредитации, о чем составляется акт, который подписывается не менее чем двумя работниками организации и одним из работников Федеральной службы и ее территориальных органов, уполномоченных осуществлять контроль за осуществлением аккредитованными организациями аттестации специалистов финансового рынка (далее - уполномоченные работники Федеральной службы).

6. Обеспечивать возможность хранения документов, связанных с приемом экзаменов в следующие сроки: экзаменационные работы граждан, невыданные квалификационные аттестаты, а также апелляционные заявления и заключения членов аттестационной комиссии о пересмотре результатов экзамена (в случае поступления апелляционных заявлений) - в течение 1 года, протоколы заседаний аттестационной комиссии - бессрочно.

7. Предоставлять уполномоченным работникам Федеральной службы возможность осуществления контроля за ходом проведения экзаменов и определением их результатов, а также ознакомления с подлежащими хранению документами по экзаменам, проводившимся этой аккредитованной организацией, - по требованию уполномоченных работников Федеральной службы.

8. Представлять в Федеральную службу в установленном формате не позднее пяти рабочих дней с даты оформления квалификационного аттестата (дубликата квалификационного аттестата) следующие сведения о гражданине, на имя которого аккредитованной организацией был оформлен квалификационный аттестат (дубликат квалификационного аттестата):

а) фамилия, имя, отчество;

б) дата рождения;

в) гражданство;

г) место жительства (с указанием почтового индекса);

д) при наличии высшего профессионального образования - данные диплома о высшем профессиональном образовании: наименование высшего учебного заведения, год окончания, специальность, квалификация;

е) контактные телефоны;

ж) данные об организации, являющейся местом работы на момент заполнения анкеты-заявления о допуске к экзамену: наименование, место нахождения и название занимаемой должности в такой организации;

з) данные о сдаче экзамена: название экзамена, дата сдачи, сумма набранных баллов;

и) данные о выданном аттестате (дубликате): тип, серия и номер.

9. Представлять в Федеральную службу все изменения и дополнения в документы, предусмотренные в пункте 3.1 Положения "Об утверждении Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка", утвержденного приказом ФСФР России от 08.08.2006 N 06-87/пз-н, в срок, не превышающий одного месяца с даты внесения (вступления в силу) таких изменений и дополнений.

10. После получения от Федеральной службы экзаменационных вопросов для приема экзаменов:

а) не предоставлять экзаменационные вопросы третьим лицам, кроме как в форме приема у граждан экзаменов и проведения процедуры пересмотра результатов экзаменов;

б) не вносить изменения в экзаменационные вопросы;

в) не использовать каким-либо образом экзаменационные вопросы после истечения срока аккредитации либо после отзыва аккредитации.

Руководитель

О.В. Вьюгин