Приложение 3. Ведомость банковского контроля

ГАРАНТ:

См. данную форму в редакторе MS-Word

Приложение 3

к Положению ЦБР

от 1 июня 2004 г. N 258-П

"О порядке представления резидентами

уполномоченным банкам подтверждающих

документов и информации, связанных

с проведением валютных операций

с нерезидентами по внешнеторговым

сделкам, и осуществления уполномоченными

банками контроля за проведением

валютных операций"

                         Ведомость банковского контроля

                            /-------------------------------------------\

по паспорту сделки N        | | | | | | | | |/| | | | |/| | | | |/| |/| |

                            \-------------------------------------------/

                   /----------------------------------------------------\

Наименование банка |                                                    |

                   \----------------------------------------------------/

                    Раздел I. Идентификационные сведения

1. Сведения о резиденте

                   /----------------------------------------------------\

1.1. Наименование  |                                                    |

                   \----------------------------------------------------/

                             /------------------------------------------\

1.2. Адрес: Субъект Россий-  |                                          |

            ской Федерации   |                                          |

                             |------------------------------------------|

       Район                 |                                          |

                             |------------------------------------------|

       Город                 |                                          |

                             |------------------------------------------|

       Населенный пункт      |                                          |

                             |------------------------------------------|

       Улица (проспект,      |                                          |

       переулок и т.д.)      |                                          |

                      /------+------------------------------------------|

       Номер  дома    |      |Корпус    |          |Офис      |         |

       (владение)     |      |(строение)|          |(квартира)|         |

                      \------/          \----------/          \---------/

                                          /-----------------------------\

1.3. Основной государственный             | | | | | | | | | | | | | | | |

     регистрационный номер                \-----------------------------/

                                                    /-------------------\

1.4. Дата внесения записи в государственный         | | |.| | |.| | | | |

     реестр                                         \-------------------/

1.5. Идентификационный

     номер

     налогоплательщика/код  /-------------------------------------------\

     причины постановки     | | | | | | | | | | | | |/| | | | | | | | | |

     на учет (ИНН/КПП)      \-------------------------------------------/

2. Реквизиты иностранного контрагента

Наименование	Страна
	Наимено- вание	Код
1	2	3

3. Общие сведения о контракте

Номер	Дата подпи- сания	Валюта цены		Сумма	Дата заверше- ния исполне- ния обяза- тельств по контракту	Особые условия
		наименова- ние	код			Зачисле- ние средств на счета за рубежом	Наличие валютной оговорки	Ввоз/вывоз товаров, указанных в разделах XVI, XVII и XIX Товарной номенклатуры внешнеэконо- мической деятельности	Проведение строитель- ных и подрядных работ за пределами территории Российской Федерации
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10

4. Информация о разрешениях

Номер разрешения	Дата	Код валюты	Сумма	Срок окончания действия разрешения
1	2	3	4	5

5. Справочная информация

Номер паспорта сделки,      /-------------------------------------------\

оформленного до 18 июня     |                                           |

2004  года                  |                                           |

Номер паспорта сделки,      |-------------------------------------------|

оформленного при            | | | | | | | | |/| | | | |/| | | | |/| |/| |

обслуживании в другом       \-------------------------------------------/

уполномоченном банке

Раздел II. Сведения о платежах

Дата платежа	Направление платежа (1 - зачисление, 2 - списание)	Код вида валютной операции	Сумма платежа, в единицах валюты				Код страны банка получателя (отправителя) платежа	Признак проведения расчетов через счета резидента в банках за пределами территории Российской Федерации	Примечание
			В валюте платежа		В валюте цены контракта
			Код валюты	Сумма	Код валюты	Сумма
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10
Всего	X	X	X	X			X	X	X

Раздел III. Сведения о подтверждающих документах

Дата	Код вида документа	Номер таможенной декларации	Сумма по подтверждающим документам в единицах валюты				Признак корректировки записи
			В валюте документов		В валюте цены контракта
			Код валюты	Сумма	Код валюты	Сумма
1	2	3	4	5	6	7	8
Всего по кодам видов документов 01-05	X	X	X	X			X
Всего по кодам видов документов 10-14	X	X	X	X			X

Раздел IV. Наличие обеспечения исполнения обязательств нерезидента перед резидентом

Дата предоставления обеспечения	Код вида обеспечения	Сумма обеспечения в единицах валюты
		В валюте обеспечения		В валюте цены контракта
		Код валюты	Сумма	Код валюты	Сумма
1	2	3	4	5	6
Всего	X	X	X

Раздел V. Сведения о резервировании

Внесение суммы резервирования, в рублях								Расчетная сумма резервирования по проводимой операции, в рублях	Возврат суммы резервирования, в рублях
N п/п	Заявление о резервировании		Код вида операции	Установленные требования о резервировании		Внесенная сумма резервирования	Расчетная дата возврата суммы резервирования		Дата	Сумма	Код основания возврата	Дата	Сумма	Код основания возврата	...
	Дата	Номер		Размер, в %	Срок, в днях
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14	15	...

Раздел VI. Предоставленный резидентом нерезиденту коммерческий кредит в виде предварительной оплаты или отсрочки платежа

Дата расчета	Дата возникновения обязательств	Код валюты цены контракта	Сумма обязательств в валюте цены контракта	Сумма, подлежащая резервированию, в валюте цены контракта	Расчетная дата резервирования	По расчетам банка ПС
						Задолженность по резервированию, в рублях	Несоблюдение срока резервирования
1	2	3	4	5	6	7	8
Всего	X				X

Раздел VII. Сальдо расчетов

Дата закрытия паспорта сделки	В валюте цены контракта
	Код валюты	Сумма платежей	Сумма по подтверждающим документам		Сальдо расчетов
			Всего	В том числе сумма исполнения обязательств иным способом
1	2	3	4	5	6

Порядок заполнения ведомости банковского контроля

1. В заголовочной части ведомости указывается номер паспорта сделки, оформленного по контракту, и полное наименование банка ПС.

2. Раздел I формируется на основании данных, содержащихся в электронной копии паспорта сделки, формируемой банком ПС в порядке, установленном нормативным актом Банка России, регулирующим порядок учета валютных операций и оформления паспортов сделок.

3. Раздел II формируется на основании электронной базы данных по валютным операциям, формируемой в порядке, установленном нормативным актом Банка России, регулирующим порядок учета валютных операций и оформления паспортов сделок, а также информации, содержащейся в справках о расчетах через счета за рубежом и справках о поступлении валюты Российской Федерации, представленных резидентом в банк ПС в порядке, установленном настоящим Положением.

В случае проведения валютных операций по контракту через банк-нерезидент в графе 9 настоящего раздела проставляется символ N.

4. Раздел III формируется на основании информации, содержащейся в справках о подтверждающих документах, представленных резидентом в банк ПС в порядке, установленном настоящим Положением, либо в электронной базе данных о подтверждающих документах, сформированной в соответствии с пунктом 3.2 настоящего Положения.

5. Раздел IV формируется банком ПС на основании информации, содержащейся в документах об обеспечении, представленных резидентом в банк ПС в порядке, установленном пунктом 2.15 настоящего Положения.

В графе 1 раздела IV указывается в формате ДД.ММ.ГГГГ дата оформления документа, подтверждающего предоставление обеспечения исполнения обязательств нерезидента перед резидентом.

В графе 2 раздела IV в зависимости от вида обеспечения указывается один из следующих кодов:

20	-	безотзывный аккредитив, покрытый за счет плательщика по аккредитиву, при условии, что исполняющим банком является уполномоченный банк либо банк за пределами территории Российской Федерации, удовлетворяющий критериям, установленным Центральным банком Российской Федерации;
21	-	банковская гарантия банка за пределами территории Российской Федерации, выданная в пользу резидента;
22	-	договор имущественного страхования риска утраты (гибели), недостачи или повреждения имущества, причитающегося резиденту, риска гражданской ответственности нерезидента, предпринимательского риска резидента, в том числе неполучения резидентом или невозврата ему денежных средств либо невозврата или непоставки ему товаров;
23	-	вексель, выданный нерезидентом в пользу резидента и авалированный банком за пределами территории Российской Федерации.

В графах 3 и 4 раздела IV указываются соответственно цифровой код валюты в соответствии с Общероссийским классификатором валют и сумма обеспечения в указанной валюте согласно документу, подтверждающему наличие обеспечения исполнения обязательств нерезидента перед резидентом.

В графе 5 раздела IV указывается в соответствии с Общероссийским классификатором валют и Классификатором валют по межправительственным соглашениям, используемых в банковской системе (Классификатор клиринговых валют), цифровой код валюты цены контракта из электронной копии паспорта сделки, формируемой в порядке, установленном нормативным актом Банка России, регулирующим порядок учета валютных операций и оформления паспортов сделок.

В графе 6 раздела IV указывается сумма обеспечения в валюте цены контракта.

6. Раздел V формируется на основании Реестра внесения и возврата сумм резервирования, формируемого в порядке, установленном нормативным актом Банка России о порядке резервирования и возврата суммы резервирования при осуществлении валютных операций.

7. Раздел VI формируется на основании данных из разделов II-V следующим образом.

В графе 1 раздела VI в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата, по состоянию на которую рассчитываются и отражаются последующие показатели данной строки.

В графе 2 раздела VI в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата перечисления резидентом нерезиденту денежных средств в виде предварительной оплаты или дата возникновения обязательств нерезидента в виде отсрочки платежа (дата вывоза товаров с таможенной территории Российской Федерации или дата выполнения резидентом работ, оказания услуг, передачи информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них), указанная соответственно в графе 1 раздела II или в графе 1 раздела III.

В графе 3 раздела VI указывается в соответствии с Общероссийским классификатором валют и Классификатором валют по межправительственным соглашениям, используемых в банковской системе (Классификатор клиринговых валют), цифровой код валюты цены контракта из электронной копии паспорта сделки, формируемой в порядке, установленном нормативным актом Банка России, регулирующим порядок учета валютных операций и оформления паспортов сделок.

В графе 4 раздела VI указывается сумма предварительной оплаты или сумма обязательств (отсрочки платежа) в валюте цены контракта, исходя из данных графы 7 раздела II и (или) графы 7 раздела III, на которую распространяется требование о резервировании.

В графе 5 раздела VI указывается в единицах валюты цены контракта сумма, подлежащая резервированию с учетом установленного органом валютного регулирования размера резервирования по соответствующему виду валютной операции.

В графе 6 раздела VI указывается в формате ДД.ММ.ГГГГ дата внесения суммы резервирования, рассчитанная исходя из даты возникновения обязательств, указанной в графе 2 настоящего раздела, и срока резервирования, установленного органами валютного регулирования по соответствующему виду валютной операции.

В графе 7 раздела VI указывается (в случае наличия) сумма задолженности резидента по резервированию по валютной операции по контракту, определяемая как разность между суммой резервирования, внесенной резидентом по валютной операции (графа 7 раздела V), и расчетной суммой резервирования, подлежащей внесению, исходя из суммы, указанной в графе 5 раздела VI в пересчете по курсу иностранных валют к рублю, установленному Банком России на дату, указанную в графе 6 раздела VI. В остальных случаях графа 7 не заполняется.

В графе 8 раздела VI проставляется количество дней несоблюдения резидентом срока резервирования по валютной операции в случае, если дата внесения резервирования, указанная в графе 2 раздела V, является более поздней, чем расчетная дата внесения суммы резервирования, указанная в графе 6 раздела VI. В остальных случаях графа 8 раздела VI не заполняется.

8. Раздел VII заполняется следующим образом.

В графе 1 раздела VII в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата закрытия паспорта сделки из электронной копии паспорта сделки, формируемой в порядке, установленном нормативным актом Банка России, регулирующим порядок учета валютных операций и оформления паспортов сделок.

В графе 2 раздела VII указывается в соответствии с Общероссийским классификатором валют и Классификатором валют по межправительственным соглашениям, используемых в банковской системе (Классификатор клиринговых валют), цифровой код валюты цены контракта из электронной копии паспорта сделки, формируемой в порядке, установленном нормативным актом Банка России, регулирующим порядок учета валютных операций и оформления паспортов сделок.

В графе 3 раздела VII указывается общая сумма платежей в единицах валюты цены контракта (графа 7 раздела II).

В графе 4 раздела VII указывается в единицах валюты цены контракта общая сумма по подтверждающим документам (графа 7 раздела III).

В графе 5 раздела VII указывается в единицах валюты цены контракта общая сумма по подтверждающим документам об исполнении обязательств иным способом (виды подтверждающих документов с кодами 10-14).

В графе 6 раздела VII указывается в единицах валюты цены контракта сумма, определяемая как разность между суммой, указанной в графе 3 раздела VII, и суммой, указанной в графе 4 раздела VII.

9. По усмотрению банка ПС в ведомость банковского контроля могут быть включены иные сведения, при условии включения сведений, установленных настоящим приложением.