Купить систему ГАРАНТ Получить демо-доступ Узнать стоимость Информационный банк Подобрать комплект Семинары

Приложение 3. Ведомость банковского контроля

ГАРАНТ:

См. данную форму в редакторе MS-Word

Приложение 3

к Положению ЦБР

от 1 июня 2004 г. N 258-П

"О порядке представления резидентами

уполномоченным банкам подтверждающих

документов и информации, связанных

с проведением валютных операций

с нерезидентами по внешнеторговым

сделкам, и осуществления уполномоченными

банками контроля за проведением

валютных операций"

 

                         Ведомость банковского контроля

 

                            /-------------------------------------------\
по паспорту сделки N        | | | | | | | | |/| | | | |/| | | | |/| |/| |
                            \-------------------------------------------/

 

                   /----------------------------------------------------\
Наименование банка |                                                    |
                   \----------------------------------------------------/

 

                    Раздел I. Идентификационные сведения

 

1. Сведения о резиденте

 

                   /----------------------------------------------------\
1.1. Наименование  |                                                    |
                   \----------------------------------------------------/

 

                             /------------------------------------------\
1.2. Адрес: Субъект Россий-  |                                          |
            ской Федерации   |                                          |
                             |------------------------------------------|
       Район                 |                                          |
                             |------------------------------------------|
       Город                 |                                          |
                             |------------------------------------------|
       Населенный пункт      |                                          |
                             |------------------------------------------|
       Улица (проспект,      |                                          |
       переулок и т.д.)      |                                          |
                      /------+------------------------------------------|
       Номер  дома    |      |Корпус    |          |Офис      |         |
       (владение)     |      |(строение)|          |(квартира)|         |
                      \------/          \----------/          \---------/

 

                                          /-----------------------------\
1.3. Основной государственный             | | | | | | | | | | | | | | | |
     регистрационный номер                \-----------------------------/

 

                                                    /-------------------\
1.4. Дата внесения записи в государственный         | | |.| | |.| | | | |
     реестр                                         \-------------------/

 

1.5. Идентификационный
     номер
     налогоплательщика/код  /-------------------------------------------\
     причины постановки     | | | | | | | | | | | | |/| | | | | | | | | |
     на учет (ИНН/КПП)      \-------------------------------------------/

 

2. Реквизиты иностранного контрагента

 

Наименование Страна
Наимено-
вание
Код
1 2 3
     

 

3. Общие сведения о контракте
Номер Дата
подпи-
сания
Валюта цены Сумма Дата
заверше-
ния
исполне-
ния
обяза-
тельств
по
контракту
Особые условия
наименова-
ние
код Зачисле-
ние
средств
на счета
за
рубежом
Наличие
валютной
оговорки
Ввоз/вывоз
товаров,
указанных в
разделах
XVI, XVII и
XIX Товарной
номенклатуры
внешнеэконо-
мической
деятельности
Проведение
строитель-
ных и
подрядных
работ за
пределами
территории
Российской
Федерации
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
                   

 

4. Информация о разрешениях

 

Номер
разрешения
Дата Код валюты Сумма Срок окончания действия
разрешения
1 2 3 4 5
         
         

 

5. Справочная информация

 

Номер паспорта сделки,      /-------------------------------------------\
оформленного до 18 июня     |                                           |
2004  года                  |                                           |
Номер паспорта сделки,      |-------------------------------------------|
оформленного при            | | | | | | | | |/| | | | |/| | | | |/| |/| |
обслуживании в другом       \-------------------------------------------/
уполномоченном банке

 

Раздел II. Сведения о платежах

 

Дата платежа

Направление платежа (1 - зачисление, 2 - списание)

Код вида валютной операции

Сумма платежа, в единицах валюты

Код страны банка получателя (отправителя) платежа

Признак проведения расчетов через счета резидента в банках за пределами территории Российской Федерации

Примечание

В валюте платежа

В валюте цены контракта

 

 

 

Код валюты

Сумма

Код валюты

Сумма

 

 

 

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Всего

X

X

X

X

 

 

X

X

X

 

Раздел III. Сведения о подтверждающих документах

 

Дата

Код вида документа

Номер таможенной декларации

Сумма по подтверждающим документам в единицах валюты

Признак корректировки записи

В валюте документов

В валюте цены контракта

Код валюты

Сумма

Код валюты

Сумма

1

2

3

4

5

6

7

8

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Всего по кодам видов документов 01-05

X

X

X

X

 

 

X

Всего по кодам видов документов 10-14

X

X

X

X

 

 

X

 

Раздел IV. Наличие обеспечения исполнения обязательств нерезидента перед резидентом

 

Дата предоставления обеспечения

Код вида обеспечения

Сумма обеспечения в единицах валюты

В валюте обеспечения

В валюте цены контракта

Код валюты

Сумма

Код валюты

Сумма

1

2

3

4

5

6

 

 

 

 

 

 

Всего

X

X

X

 

 

 

Раздел V. Сведения о резервировании

 

Внесение суммы резервирования, в рублях

Расчетная сумма резервирования по проводимой операции, в рублях

Возврат суммы резервирования, в рублях

N п/п

Заявление о резервировании

Код вида операции

Установленные требования о резервировании

Внесенная сумма резервирования

Расчетная дата возврата суммы резервирования

Дата

Сумма

Код основания возврата

Дата

Сумма

Код основания возврата

...

Дата

Номер

Размер, в %

Срок, в днях

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

...

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Раздел VI. Предоставленный резидентом нерезиденту коммерческий кредит в виде предварительной оплаты или отсрочки платежа

 

Дата расчета

Дата возникновения обязательств

Код валюты цены контракта

Сумма обязательств в валюте цены контракта

Сумма, подлежащая резервированию, в валюте цены контракта

Расчетная дата резервирования

По расчетам банка ПС

Задолженность по резервированию, в рублях

Несоблюдение срока резервирования

1

2

3

4

5

6

7

8

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Всего

X

 

 

 

X

 

 

 

Раздел VII. Сальдо расчетов

 

Дата закрытия паспорта сделки

В валюте цены контракта

Код валюты

Сумма платежей

Сумма по подтверждающим документам

Сальдо расчетов

Всего

В том числе сумма исполнения обязательств иным способом

1

2

3

4

5

6

 

 

 

 

 

 

 

Порядок заполнения ведомости банковского контроля

 

1. В заголовочной части ведомости указывается номер паспорта сделки, оформленного по контракту, и полное наименование банка ПС.

2. Раздел I формируется на основании данных, содержащихся в электронной копии паспорта сделки, формируемой банком ПС в порядке, установленном нормативным актом Банка России, регулирующим порядок учета валютных операций и оформления паспортов сделок.

3. Раздел II формируется на основании электронной базы данных по валютным операциям, формируемой в порядке, установленном нормативным актом Банка России, регулирующим порядок учета валютных операций и оформления паспортов сделок, а также информации, содержащейся в справках о расчетах через счета за рубежом и справках о поступлении валюты Российской Федерации, представленных резидентом в банк ПС в порядке, установленном настоящим Положением.

В случае проведения валютных операций по контракту через банк-нерезидент в графе 9 настоящего раздела проставляется символ N.

4. Раздел III формируется на основании информации, содержащейся в справках о подтверждающих документах, представленных резидентом в банк ПС в порядке, установленном настоящим Положением, либо в электронной базе данных о подтверждающих документах, сформированной в соответствии с пунктом 3.2 настоящего Положения.

5. Раздел IV формируется банком ПС на основании информации, содержащейся в документах об обеспечении, представленных резидентом в банк ПС в порядке, установленном пунктом 2.15 настоящего Положения.

В графе 1 раздела IV указывается в формате ДД.ММ.ГГГГ дата оформления документа, подтверждающего предоставление обеспечения исполнения обязательств нерезидента перед резидентом.

В графе 2 раздела IV в зависимости от вида обеспечения указывается один из следующих кодов:

 

20

-

безотзывный аккредитив, покрытый за счет плательщика по аккредитиву, при условии, что исполняющим банком является уполномоченный банк либо банк за пределами территории Российской Федерации, удовлетворяющий критериям, установленным Центральным банком Российской Федерации;

21

-

банковская гарантия банка за пределами территории Российской Федерации, выданная в пользу резидента;

22

-

договор имущественного страхования риска утраты (гибели), недостачи или повреждения имущества, причитающегося резиденту, риска гражданской ответственности нерезидента, предпринимательского риска резидента, в том числе неполучения резидентом или невозврата ему денежных средств либо невозврата или непоставки ему товаров;

23

-

вексель, выданный нерезидентом в пользу резидента и авалированный банком за пределами территории Российской Федерации.

 

В графах 3 и 4 раздела IV указываются соответственно цифровой код валюты в соответствии с Общероссийским классификатором валют и сумма обеспечения в указанной валюте согласно документу, подтверждающему наличие обеспечения исполнения обязательств нерезидента перед резидентом.

В графе 5 раздела IV указывается в соответствии с Общероссийским классификатором валют и Классификатором валют по межправительственным соглашениям, используемых в банковской системе (Классификатор клиринговых валют), цифровой код валюты цены контракта из электронной копии паспорта сделки, формируемой в порядке, установленном нормативным актом Банка России, регулирующим порядок учета валютных операций и оформления паспортов сделок.

В графе 6 раздела IV указывается сумма обеспечения в валюте цены контракта.

6. Раздел V формируется на основании Реестра внесения и возврата сумм резервирования, формируемого в порядке, установленном нормативным актом Банка России о порядке резервирования и возврата суммы резервирования при осуществлении валютных операций.

7. Раздел VI формируется на основании данных из разделов II-V следующим образом.

В графе 1 раздела VI в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата, по состоянию на которую рассчитываются и отражаются последующие показатели данной строки.

В графе 2 раздела VI в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата перечисления резидентом нерезиденту денежных средств в виде предварительной оплаты или дата возникновения обязательств нерезидента в виде отсрочки платежа (дата вывоза товаров с таможенной территории Российской Федерации или дата выполнения резидентом работ, оказания услуг, передачи информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них), указанная соответственно в графе 1 раздела II или в графе 1 раздела III.

В графе 3 раздела VI указывается в соответствии с Общероссийским классификатором валют и Классификатором валют по межправительственным соглашениям, используемых в банковской системе (Классификатор клиринговых валют), цифровой код валюты цены контракта из электронной копии паспорта сделки, формируемой в порядке, установленном нормативным актом Банка России, регулирующим порядок учета валютных операций и оформления паспортов сделок.

В графе 4 раздела VI указывается сумма предварительной оплаты или сумма обязательств (отсрочки платежа) в валюте цены контракта, исходя из данных графы 7 раздела II и (или) графы 7 раздела III, на которую распространяется требование о резервировании.

В графе 5 раздела VI указывается в единицах валюты цены контракта сумма, подлежащая резервированию с учетом установленного органом валютного регулирования размера резервирования по соответствующему виду валютной операции.

В графе 6 раздела VI указывается в формате ДД.ММ.ГГГГ дата внесения суммы резервирования, рассчитанная исходя из даты возникновения обязательств, указанной в графе 2 настоящего раздела, и срока резервирования, установленного органами валютного регулирования по соответствующему виду валютной операции.

В графе 7 раздела VI указывается (в случае наличия) сумма задолженности резидента по резервированию по валютной операции по контракту, определяемая как разность между суммой резервирования, внесенной резидентом по валютной операции (графа 7 раздела V), и расчетной суммой резервирования, подлежащей внесению, исходя из суммы, указанной в графе 5 раздела VI в пересчете по курсу иностранных валют к рублю, установленному Банком России на дату, указанную в графе 6 раздела VI. В остальных случаях графа 7 не заполняется.

В графе 8 раздела VI проставляется количество дней несоблюдения резидентом срока резервирования по валютной операции в случае, если дата внесения резервирования, указанная в графе 2 раздела V, является более поздней, чем расчетная дата внесения суммы резервирования, указанная в графе 6 раздела VI. В остальных случаях графа 8 раздела VI не заполняется.

8. Раздел VII заполняется следующим образом.

В графе 1 раздела VII в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата закрытия паспорта сделки из электронной копии паспорта сделки, формируемой в порядке, установленном нормативным актом Банка России, регулирующим порядок учета валютных операций и оформления паспортов сделок.

В графе 2 раздела VII указывается в соответствии с Общероссийским классификатором валют и Классификатором валют по межправительственным соглашениям, используемых в банковской системе (Классификатор клиринговых валют), цифровой код валюты цены контракта из электронной копии паспорта сделки, формируемой в порядке, установленном нормативным актом Банка России, регулирующим порядок учета валютных операций и оформления паспортов сделок.

В графе 3 раздела VII указывается общая сумма платежей в единицах валюты цены контракта (графа 7 раздела II).

В графе 4 раздела VII указывается в единицах валюты цены контракта общая сумма по подтверждающим документам (графа 7 раздела III).

В графе 5 раздела VII указывается в единицах валюты цены контракта общая сумма по подтверждающим документам об исполнении обязательств иным способом (виды подтверждающих документов с кодами 10-14).

В графе 6 раздела VII указывается в единицах валюты цены контракта сумма, определяемая как разность между суммой, указанной в графе 3 раздела VII, и суммой, указанной в графе 4 раздела VII.

9. По усмотрению банка ПС в ведомость банковского контроля могут быть включены иные сведения, при условии включения сведений, установленных настоящим приложением.

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас или получите полный доступ к системе ГАРАНТ на 3 дня бесплатно!

Получить доступ к системе ГАРАНТ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.