Вход
Инструкция ЦБР от 1 декабря 2003 г. N 108-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального Банка Российской Федерации (Банка России)"
-
Глава 1. Общие положения
-
Глава 2. Планирование проверок кредитных организаций (их филиалов)
-
Глава 3. Внесение изменений в Сводный план
-
Глава 4. Внеплановые проверки кредитных организаций (их филиалов)
-
Глава 5. Повторные проверки кредитных организаций (их филиалов)
-
Глава 6. Привлечение работников других инспекционных подразделений Банка России и служащих Агентства к участию в проверках кредитных организаций (их филиалов)
-
Глава 7. Организация и координация проверок по отдельным направлениям деятельности кредитных организаций (их филиалов)
-
Глава 8. Оформление полномочий на проведение проверок кредитных организаций (их филиалов)
-
Глава 9. Организация проведения проверки кредитной организации (ее филиала)
-
Глава 10. Порядок оформления результатов проверки кредитной организации (ее филиала)
-
Глава 11. Заключительные положения
Информация об изменениях:
Указанием ЦБР от 15 декабря 2006 г. N 1762-У в настоящую Инструкцию внесены изменения
Инструкция ЦБР от 1 декабря 2003 г. N 108-И
"Об организации инспекционной деятельности Центрального Банка Российской Федерации (Банка России)"
С изменениями и дополнениями от:
13 января 2005 г., 15 декабря 2006 г., 30 марта, 24 апреля 2007 г.
ГАРАНТ:
Об изменениях в порядке проведения проверок кредитных организаций см. Информацию ЦБР от 8 декабря 2003 г.
Настоящая Инструкция устанавливает порядок организации инспекционной деятельности Банка России в соответствии со статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157) и Инструкцией Банка России от 25 августа 2003 года N 105-И "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 26 сентября 2003 года N 5118; 28 января 2005 года N 6284 ("Вестник Банка России" от 9 декабря 2003 года N 67, от 9 февраля 2005 года N 7) (далее - Инструкция Банка России N 105-И).
|
Председатель Центрального банка |
C.M.Игнатьев |
Информация об изменениях:
Указанием ЦБР от 15 декабря 2006 г. N 1762-У в настоящее приложение внесены изменения
Приложение 1
к Инструкции ЦБР от 1 декабря 2003 г. N 108-И
"Об организации инспекционной деятельности
Центрального банка Российской Федерации
(Банка России)"
Порядок согласования предложений о проведении межрегиональных проверок (в том числе окружных проверок), проверок структурных подразделений кредитных организаций и проверок Сбербанка России
С изменениями и дополнениями от:
13 января 2005 г., 15 декабря 2006 г.
| N п/п |
Операция | Исполнитель | Подпись первая | Подпись вторая |
Печать (штамп) |
Сроки | Полу- чатель |
Место хране- ния |
Ссылка на норма- тивные или иные акты Банка России |
Приме- чания |
Переход к N п/п приложения |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
| 1 | Формирование перечня структурных подразделений кредитной организации (в том числе территориального банка Сбербанка России), подлежащих проверке в составе межрегиональной проверки (в том числе окружной проверки), и подготовка предложения о проведении проверки |
Работник ИПТУ, осуществляющего надзор за деятельностью головного офиса кредитной организации (территориального банка Сбербанка России) |
Руководитель ИПТУ, осуществляющего надзор за деятельностью головного офиса кредитной организации (территориального банка Сбербанка России) |
Руково- дитель ТУ, осущес- твляю- щего надзор за дея- тель- ностью голов- ного офиса кредит- ной органи- зации (терри- тори- ального банка Сбер- банка России) |
Руково- дитель ТУ, осущес- твляю- щего надзор за дея- тель- ностью струк- турного подраз- деления кредит- ной органи- зации (терри- тори- ального банка Сбер- банка России) |
П. 1.7 нас- тоящей Инст- рукции |
В элек- тронном виде по форме 1 настоя- щего Прило- жения |
||||
| 2 | Рассмотрение предложения о проведении межрегиональной проверки (в том числе окружной проверки) и подготовка извещения о согласии (несогласии) на проведение проверки |
Работник ИПТУ, осуществляющего надзор за деятельностью структурного подразделения кредитной организации (территориального банка Сбербанка России) |
Руководитель ИПТУ, осуществляющего надзор за деятельностью структурного подразделения кредитной организации (территориального банка Сбербанка России) |
Руково- дитель ТУ, осущес- твляю- щего надзор за дея- тель- ностью струк- турного подраз- деления кредит- ной органи- зации (терри- тори- ального банка Сбер- банка России) |
Не поз- днее 5 рабочих дней со дня полу чения пред- ложения |
Руково- дитель ТУ, осущес- твляю- щего надзор за дея- тель- ностью голов- ного офиса кредит- ной органи- зации (терри- тори- ального банка Сбер- банка России) |
Пп. 1.7.1 нас- тоящей Инст- рукции |
В элек- тронном виде по форме 2 настоя- щего Прило- жения |
В случае несогласия (если отказ недостаточно (несущественно) мотивирован) - к приложению 2 к настоящей Инструкции |
||
| 3 | Подготовка предложения о проведении проверки структурного подразделения кредитной организации (территориального банка Сбербанка России), надзор за деятельностью головного офиса которого (территориального банка Сбербанка России) осуществляет другое ТУ |
Работник ИПТУ, осуществляющего надзор за деятельностью структурного подразделения кредитной организации (территориального банка Сбербанка России) |
Руководитель ИПТУ, осуществляющего надзор за деятельностью структурного подразделения кредитной организации (территориального банка Сбербанка России) |
Руково- дитель ТУ, осущес- твляю- щего надзор за дея- тель- ностью струк- турного подраз- деления кредит- ной органи- зации (терри- тори- ального банка Сбер- банка России) |
Руково- дитель ТУ, осущес- твляю- щего надзор за дея- тель- ностью голов- ного офиса кредит- ной органи- зации (терри- тори- ального банка Сбер- банка России) |
Пп. 1.7.2 и пп. 1.7.5 нас- тоящей Инст- рукции |
В элек- тронном виде по форме 1 настоя- щего Прило- жения |
||||
| 4 | Рассмотрение предложения о проведении проверки структурного подразделения кредитной организации (территориального банка Сбербанка России) и подготовка извещения о согласии (несогласии) на проведение проверки |
Работник ИПТУ, осуществляющего надзор за деятельностью головного офиса кредитной организации (территориального банка Сбербанка России) |
Руководитель ИПТУ, осуществляющего надзор за деятельностью головного офиса кредитной организации (территориального банка Сбербанка России) |
Руково- дитель ТУ, осущес- твляю- щего надзор за дея- тель- ностью голов- ного офиса кредит- ной органи- зации (терри- тори- ального банка Сбер- банка России) |
Не поз- днее 5 рабочих дней со дня полу чения пред- ложения |
Руково- дитель ТУ, осущес- твляю- щего надзор за дея- тель- ностью струк- турного подраз- деления кредит- ной органи- зации (терри- тори- ального банка Сбер- банка России) |
Пп. 1.7.2 нас- тоящей Инст- рукции |
В элек- тронном виде по форме 2 настоя- щего Прило- жения |
В случае включения структурного подразделения кредитной организации (территориального банка Сбербанка России) в состав межрегиональной проверки (в том числе окружной проверки) - к N 1 п/п настоящего Приложения. В случае несогласия (если отказ недостаточно (несущественно) мотивирован) - к приложению 2 к настоящей Инструкции |
Список принятых в настоящем Приложении сокращений:
ТУ - территориальное учреждение Банка России.
ИПТУ - инспекционное подразделение территориального учреждения Банка России.
Сбербанк России - Акционерный коммерческий Сберегательный банк Российской Федерации.
структурные подразделения территориального банка Сбербанка России - отделения, универсальные и специализированные филиалы Сбербанка России, организационно подчиненные территориальному банку Сбербанка России
Форма 1
Предложение о проведении проверки кредитной организации (ее филиала)
| Для служебного пользования Экз. N ___ Руководителю территориального учреждения Банка России _____________________________ (Ф.И.О.) Прошу Вас рассмотреть вопрос о проведении ________________ проверки (вид и тип проверки) _______________________________________________________________________ (полное официальное наименование кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной организации ___________________________________________________ с ______ 20__ года. полное наименование и порядковый номер ее филиала)* Необходимость проверки обоснована _________________________________ ______________________________________________________________________. Вопросы, подлежащие проверке:______________________________________ ______________________________________________________________________. Проверяемый период _______________________________________________. Либо: Прошу сообщить Ваше мнение о целесообразности проведения ______________________________________________________________ проверки (вид и тип проверки) _______________________________________________________________________ (полное официальное наименование кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер ___________________________________________________ с ______ 20__ года. кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* Необходимость проверки обоснована _________________________________ ______________________________________________________________________. Вопросы, подлежащие проверке:______________________________________ ______________________________________________________________________. Проверяемый период _______________________________________________. Руководитель территориального учреждения Банка России _______________________________ (подпись и ее расшифровка) |
------------------------------
* Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации по данным Единого государственного реестра юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций.
Форма 2
Извещение о согласии (несогласии) на проведение проверки кредитной организации (ее филиала)
| Для служебного пользования Экз. N ___ Руководителю территориального учреждения Банка России _____________________________ (Ф.И.О.) Рассмотрев Ваше предложение от ______ 20__ года N ____ о проведении ___________________ проверки __________________________________________ (вид и тип проверки) (полное официальное наименование кредитной ______________________________________________________________________, организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* сообщаю, что возражений о ее проведении с ________________20__ года по указанным вопросам деятельности и проверяемому периоду не имеем. Либо: Рассмотрев Ваше предложение от _______ 20__ года N ______, сообщаю, что в связи с _________________________ проведение ____________________ (обоснование отказа в (вид и тип проверки) проведении проверки) проверки ______________________________________________________________ (полное официальное наименование кредитной организации, ОГРН, ______________________________________________________________________, регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* с ___________20__ года считаем нецелесообразным. Руководитель территориального учреждения Банка России _______________________________ (подпись и ее расшифровка) |
------------------------------
* Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации по данным Единого государственного реестра юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций.
Информация об изменениях:
Указанием ЦБР от 15 декабря 2006 г. N 1762-У в настоящее приложение внесены изменения
Приложение 2
к Инструкции ЦБР от 1 декабря 2003 г. N 108-И
"Об организации инспекционной деятельности
Центрального банка Российской Федерации
(Банка России)"
Порядок разрешения разногласий при планировании проверок кредитных организаций (их филиалов)
С изменениями и дополнениями от:
13 января 2005 г., 15 декабря 2006 г.
| N п/п |
Операция | Испол- нитель |
Подпись первая |
Подпись вторая |
Печать (штамп) |
Сроки | Получатель | Место хранения |
Ссылка на норма- тивные или иные акты Банка России |
Приме- чания |
Переход к N п/п приложения |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
| 1 | Подготовка сообщения о разногласиях и нерешенных вопросах, об отказах в согласовании предложений о проведении проверки (либо о проведении проверки филиала кредитной организации, поднадзорного иному ТУ, работниками ТУ, осуществляющего надзор за деятельностью головного офиса кредитной организации) |
Работник ИПТУ - инициа- тора проверки |
Руково- дитель ТУ - инициа- тора проверки |
Не позднее 3 рабочих дней с даты получения документов о нецелесообраз- ности проведения проверки |
ГИКО ГИМИ - в части окружных проверок и проверок структурных подразделений кредитных организаций, надзор за деятельностью которых осуществляют ТУ, инспекционная деятельность которых координируется одной и той же МИ ГИКО |
Пп. 1.7.3 настоящей Инструкции |
В элек- тронном виде по форме 1 настоя- щего Прило- жения |
Если руководителю ГИКО - к N 4 п/п настоящего Приложения, если ГИМИ - к N 2 п/п настоящего Приложения |
|||
| 2 | Подготовка уведомления по результатам согласования с ГИМИ, в состав которой входят ТУ, с которыми возникли разногласия по согласованию предложений о проведении проверок (либо о проведении проверки филиала кредитной организации, поднадзорного иному ТУ, работниками ТУ, осуществляющего надзор за деятельностью головного офиса кредитной организации) |
Работник МИ |
ГИМИ | Не позднее 3 рабочих дней с даты получения сообщения о возникших разногласиях |
Руководитель ИПТУ, направившего сообщение о возникших разногласиях |
Пп. 1.7.4 настоящей Инструкции |
В элек- тронном виде по форме 2 настоя- щего Прило- жения |
В случаях неразрешения возникших разногласий, неразрешенных вопросов - к N 3 п/п настоящего Приложения |
|||
| 3 | Подготовка сообщения о разногласиях, неразрешенных вопросах и об отказах в согласовании предложений о проведении проверок (либо о проведении проверки филиала кредитной организации, поднадзорного иному ТУ, работниками ТУ, осуществляющего надзор за деятельностью головного офиса кредитной организации) |
Работник МИ |
ГИМИ | Не позднее 3 рабочих дней с даты получения сообщения о возникших разногласиях |
Руководитель ГИКО |
Пп. 1.7.4 настоящей Инструкции |
В элек- тронном виде по форме 1 настоя- щего Прило- жения |
||||
| 4 | Рассмотрение и разрешение возникших разногласий, неразрешенных вопросов и подготовка уведомления о результатах согласования, а также сведений о проведении проверок структурных подразделений кредитной организации, проводимых иными ТУ, с учетом результатов согласования предложений о проведении проверок кредитных организаций (их филиалов) |
Работник ГИКО |
Руко- водитель ГИКО |
Не позднее 15 декабря текущего года |
ГИМИ, руководитель ИПТУ - инициатора проведения проверки, ТУ, осуществляющее надзор за головным офисом кредитной организации |
Пп. 1.7.4 настоящей Инструкции |
В элек- тронном виде по форме 2 настоя- щего Прило- жения |
Список принятых в настоящем Приложении сокращений:
ГИКО - Главная инспекция кредитных организаций.
ТУ - территориальное учреждение Банка России.
ИПТУ - инспекционное подразделение территориального учреждения Банка России.
МИ - межрегиональная инспекция, инспекция по проверке отдельных банков.
ГИМИ - генеральный инспектор межрегиональной инспекции, генеральный инспектор инспекции по проверке отдельных банков.
Информация об изменениях:
Указанием ЦБР от 15 декабря 2006 г. N 1762-У в настоящую форму внесены изменения
Форма 1
(с изменениями от 15 декабря 2006 г.)
Сообщение о наличии разногласий по вопросам согласования предложения о проведении проверки кредитной организации (ее филиала)
| Центральный Банк Российской Федерации (Банк России) Для служебного пользования Экз. N ___ Руководителю Главной инспекции кредитных организаций (Генеральному инспектору межрегиональной инспекции) ________________________________________ (Ф.И.О.) В связи с предложением ________________________________о проведении (наименование территориального учреждения Банка России) ___________________ проверки __________________________________________ (вид и тип проверки) (полное официальное наименование кредитной _______________________________________________________________________ организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* с ______20__ года поступило извещение (письмо от ______ 20__ года N __) _______________________________ о нецелесообразности (невозможности) ее (наименование территориального учреждения Банка России) проведения в связи с _________________________________________________. (обоснование нецелесообразности (невозможности) проведения проверки) Необходимость проведения проверки обоснована** ___________________ ______________________________________________________________________. При проведении проверки будут рассмотрены следующие вопросы: _____ ______________________________________________________________________. Проверяемый период _______________________________________________. Учитывая изложенное, прошу _______________________________________. (предложения о проведении проверки кредитной организации (ее филиала) Генеральный инспектор межрегиональной инспекции (Руководитель территориального учреждения Банка России) _______________________________ (подпись и ее расшифровка) |
------------------------------
* Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации по данным Единого государственного реестра юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций.
** С приложением переписки (копий писем) территориального учреждения Банка России, направившего предложение о проведении проверки, и территориального учреждения Банка России, направившего извещение о несогласии на проведение проверки.
Форма 2
Уведомление о результатах согласования предложения о проведении проверки кредитной организации (ее филиала)
| Центральный Банк Российской Федерации (Банк России) Для служебного пользования Экз. N ___ Генеральному инспектору межрегиональной инспекции (Руководителю территориального учреждения Банка России) _________________________________________ (Ф.И.О.) В связи с Вашим сообщением от "__" _________ 20__ года N________ относительно возникших разногласий с __________________________________ (наименование территориального учреждения Банка России) по вопросам согласования предложения о проведении проверки кредитной организации (ее филиала) сообщаю о принятии решения о целесообразности (нецелесообразности) проведения (включения в Сводный план на 20__ год) ____________________ проверки ______________________ ___________________ (вид и тип проверки) (полное официальное наименование кредитной ________________________________________________ _______________________ организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной организации _____________________________________________ _________________________. (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* Руководитель Главной инспекции кредитных организаций (Генеральный инспектор Главной инспекции) _______________________________ (подпись и ее расшифровка) |
------------------------------
* Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации по данным Единого государственного реестра юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций.
Информация об изменениях:
Указанием ЦБР от 15 декабря 2006 г. N 1762-У в настоящее приложение внесены изменения
Приложение 3
к Инструкции ЦБР от 1 декабря 2003 г. N 108-И
"Об организации инспекционной деятельности
Центрального банка Российской Федерации
(Банка России)"
Составление Сводного годового плана комплексных и тематических проверок кредитных организаций (их филиалов)
С изменениями и дополнениями от:
13 января 2005 г., 15 декабря 2006 г.
| N п/п |
Операция | Испол- нитель |
Подпись первая |
Подпись вторая |
Печать (штамп) |
Сроки | Получатель | Место хране- ния |
Ссылка на нормативные или иные акты Банка России |
Примечания | Переход к N п/п приложе- ния |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
| 1 | Формирование предложений в проект Сводного плана комплексных и тематических проверок кредитных организаций (их филиалов) (далее - Сводный план) в соответствии с рекомендациями ГИКО по составлению и представлению предложений в проект Сводного плана |
Работ- ник СПЦА |
Руково- дитель СПЦА |
Не позднее 1 октября текущего года |
Руководитель ГИКО |
П. 2.1-2.4 настоящей Инструкции |
На бумажном носителе и в электронном виде по форме 1 настоящего Приложения |
||||
| 2 | Анализ предложений СПЦА в проект Сводного плана на предмет их соответствия требованиям, установленным статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" |
Работ- ник ГИКО |
Не позднее 15 октября текущего года |
Руководитель ГИКО |
П. 2.4 настоящей Инструкции |
На бумажном носителе | В случае принятия предложе- ния - к N 4 п/п, в случае отклоне- ния - к N 3 п/п настоящего приложения |
||||
| 3 | Подготовка отказа в СПЦА, представившее предложения в проект Сводного плана, в случае несоответствия предложения по проверке кредитной организации требованиям, установленным статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" |
Работ- ник ГИКО совмес- тно с ГИМИ |
Руково- дитель ГИКО |
Руководитель СПЦА |
П. 2.4 настоящей Инструкции |
На бумажном носителе | |||||
| 4 | Доведение предложений СПЦА до ТУ, ГИМИ |
Управ- ление коорди- нации и плани- рования инспек ционной деяте- льности ГИКО |
Руково- дитель ГИКО |
Не позднее 15 октября текущего года |
Руководитель ТУ, ГИМИ |
П. 2.4 настоящей Инструкции |
В электронном виде | ||||
| 5 | Формирование предложений в проект Сводного плана с учетом предложений СПТУ, СПЦА, кураторов кредитных организаций, результатов согласования с ТУ предложений о проведении межрегиональных проверок (в том числе окружных проверок) и перечня неучтенных предложений в проект Сводного плана с обоснованием нецелесообразности или невозможности их проведения |
Работ- ник ИПТУ |
Руково- дитель ИПТУ |
Руко- водитель ТУ |
Не позднее 15 ноября текущего года |
Руководитель ГИКО, ГИМИ |
П. 2.5-2.7 и п. 2.16 настоящей Инструкции. Порядок согласования предложений о проведении межрегиональных проверок (в том числе окружных проверок), проверок структурных подразделений кредитных организаций и проверок Сбербанка России изложены в приложении 1 к настоящей Инструкции |
На бумажном носителе и в электронном виде форма 2 настоящего Приложения |
|||
| 6 | Подготовка заключения о результатах рассмотрения предложений ТУ в проект Сводного плана по МИ с учетом результатов согласования с ТУ предложений о проведении межрегиональных проверок (в том числе окружных проверок) и проверок структурных подразделений кредитных организаций (их филиалов) |
ГИМИ | ГИМИ | Не позднее 1 декабря текущего года |
Руководитель ГИКО |
П. 2.8 настоящей Инструкции |
В электронном виде. Если необходима дополнительная информация или документы - запрос в соответствующее ТУ |
||||
| 7 | Составление проекта Сводного плана и подготовка перечня неучтенных предложений в проект Сводного плана с обоснованием нецелесообразности или невозможности их проведения и представление их на согласование первому заместителю Председателя Банка России, курирующему ГИКО |
Управ- ление коор- динации и пла- нирова- ния инспек- ционной дея- тель- ности ГИКО |
Руково- дитель ГИКО |
- | Не позднее 15 декабря текущего года |
Первый заместитель Председателя Банка России, курирующий ГИКО |
П. 2.9 и п. 2.10 настоящей Инструкции |
На бумажном носителе по формам 2 и 3 настоящего Приложения. Если необходима дополнительная информация или документы - запрос в соответствующее структурное подразделение Банка России |
|||
| 8 | Представление проекта Сводного плана на утверждение Председателю Банка России (лицу его замещающему) |
Управ- ление коор- динации и пла- нирова- ния инспек- ционной дея- тель- ности ГИКО |
Первый замес- титель Предсе- дателя Банка России, куриру- ющий ГИКО |
Председатель Банка России (лицо, его замещающее) |
П. 2.11 настоящей Инструкции |
На бумажном носителе | |||||
| 9 | Утверждение Сводного плана |
Предсе- датель Банка России (лицо, его замеща- ющее) |
Предсе- датель Банка России (лицо, его замеща- ющее) |
Руководитель ГИКО |
В ГИКО | ||||||
| 10 | Подготовка выписок из Сводного плана и иной информации о проверках кредитных организаций (их филиалов) |
Отдел плани- рования прове- рок ГИКО |
Руково- дитель ГИКО |
Не позднее 5 рабочих дней со дня утверждения Сводного плана |
СПЦА, направившие предложения в проект Сводного плана, ТУ, ГИМИ - выписки из Сводного плана. ДБРиН - копия Сводного плана, ДЛДФОКО - выписка из Сводного плана в части прове- рок банков по предложениям Агентства |
П. 2.12 и п. 2.13 настоящей Инструкции |
На бумажном носителе и (или) в электронном виде в соответствии с требованиями п. 2.12 и п. 2.13 настоящей Инструкции |
Список принятых в настоящем Приложении сокращений:
ГИКО - Главная инспекция кредитных организаций.
ДБРиН - Департамент банковского регулирования и надзора.
СПЦА - структурное подразделение центрального аппарата.
ТУ - территориальное учреждение Банка России.
СПТУ - структурные подразделения территориального учреждения Банка России.
ИПТУ - инспекционное подразделение территориального учреждения Банка России.
МИ - межрегиональная инспекция, инспекция по проверке отдельных банков.
ГИМИ - генеральный инспектор межрегиональной инспекции, генеральный инспектор инспекции по проверке отдельных банков.
ДЛДФОКО - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России
Форма 1
Для служебного пользования
Экз. N ___
Перечень кредитных организаций (их филиалов), подлежащих проверке
по предложению __________________________________________________________
(наименование структурного подразделения Банка России)
| N п/п |
Сведения о кредитной организации (ее филиале) |
Вид проверки | Месяц начала проверки** |
Проверяемый период |
Перечень вопросов, подлежащих проверке*** |
Обоснование необходимости проведения проверки |
Примечания | ||||
| статус | наименование | рег. N* | комплекс- ная |
тематичес- кая |
с | по | |||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
Руководитель структурного подразделения
Банка России ____________________________
(подпись и ее расшифровка)
------------------------------
* Указываются ОГРН, регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций.
** Указывается месяц планируемого года.
*** Указывается в случае проведения тематической проверки кредитной организации (ее филиала).
Форма 2
Для служебного пользования
Экз. N ___
Перечень неучтенных предложений в проект Сводного плана
| N п/п |
Сведения о кредитной организации (ее филиале) |
Вид проверки | Месяц начала проверки** |
Проверяемый период |
Предложение подразделе- ния |
Обоснование невозможности или нецелесообраз- ности проведения проверки |
Примечания | ||||
| статус | наименование | рег. N* | комплекс- ная |
тематичес- кая |
с | по | |||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
Руководитель Главной инспекции
кредитных организаций
(Руководитель территориального
учреждения Банка России) _____________________________
(подпись и ее расшифровка)
------------------------------
* Указываются ОГРН, регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций.
** Указывается месяц планируемого года.
Форма 3
Для служебного пользования
Экз. N ___
Сводный план комплексных и тематических проверок
кредитных организаций (их филиалов)
на 20____ год
| Сведения о кредитной организации (ее филиале) |
Тип проверки | Вид проверки | Месяц начала проверки |
Основания для проведения проверки* | Коды вопросов, подлежащих проверке (для темати- ческой проверки) |
|||||||||||
| статус | наименование | рег. N кредитной организа- ции (порядко- вый номер филиала) |
регио- нальный |
межреги- ональная |
комплекс- ная |
темати- ческая |
||||||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | ... | ... |
| Главное управление (Национальный банк) Банка России | ||||||||||||||||
------------------------------
* Перечень оснований для проведения проверки кредитной организации (ее филиала) (критериев отбора кредитных организаций (их филиалов) для проведения проверок) доводится ежегодно Главной инспекцией кредитных организаций в составе рекомендаций по составлению и представлению предложений в проект Сводного плана.
Информация об изменениях:
Указанием ЦБР от 15 декабря 2006 г. N 1762-У в настоящее приложение внесены изменения
Приложение 4
к Инструкции ЦБР от 1 декабря 2003 г. N 108-И
"Об организации инспекционной деятельности
Центрального банка Российской Федерации
(Банка России)"
Порядок внесения изменений в Сводный план комплексных и тематических проверок кредитных организаций (их филиалов)
С изменениями и дополнениями от:
13 января 2005 г., 15 декабря 2006 г.
| N п/п |
Операция | Испол- нитель |
Подпись первая |
Подпись вторая |
Печать (штамп) |
Сроки | Получатель | Место хране- ния |
Ссылка на нормативные или иные акты Банка России |
Примечания | Переход к N п/п приложе- ния |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
| 1 | Подготовка предложения о необходимости внесения изменений в Сводный план, в том числе по предложениям СПТУ |
Работ- ник СПЦА, ТУ, МИ |
Руково- дитель СПЦА, ТУ, ГИМИ |
Руково- дитель СПЦА или ТУ, или ГИМИ |
Руководитель ГИКО, ГИМИ - в случае если предложение исходит от ТУ |
П. 3.1, п. 3.4, п. 3.6 настоящей Инструкции |
На бумажном носителе и (или) в электронном виде по форме 1 настоящего Приложения |
||||
| 2 | При необходимости внесения изменений в Сводный план по межрегиональным проверкам (в том числе окружным проверкам), проверкам структурных подразделений кредитной организации (в том числе территориального банка Сбербанка России) ТУ согласовывает предложение в соответствии с порядком, установленным приложением 1 к настоящей Инструкции |
П. 1.7 и пп. 3.4.1 настоящей Инструкции. Приложение 1 к настоящей Инструкции |
|||||||||
| 3 | Подготовка заключения о результатах рассмотрения предложения ТУ о внесении изменений в Сводный план |
Работ- ник МИ |
ГИМИ | Руководитель ГИКО |
Пп. 3.4.3 настоящей Инструкции |
В электронном виде. Если необходима дополнительная информация или документы - запрос в соответствующее ТУ |
Если предло- жение о необхо- димости внесения измене- ний исходит от ГИМИ, то оно согласо- вывается с соот- ветству- ющими ТУ |
||||
| 4 | Подготовка заключения о целесообразности (нецелесообразнос- ти) внесения изменений в Сводный план на основании предложения СПЦА или ТУ и заключения ГИМИ |
Работ- ник ГИКО |
Руководитель ГИКО |
На бумажном носителе. Если необходима дополнительная информация или документы - запрос в соответствующее СПЦА или ТУ |
|||||||
| 5 | Подготовка обоснованного проекта изменений в Сводный план, представляемого на утверждение руководству Банка России |
Работ- ник ГИКО |
Руково- дитель ГИКО |
Должностное лицо Банка России - в соответствии с п. 3.2 настоящей Инструкции |
П. 3.2, пп. 3.4.3 и п. 3.6 настоящей Инструкции |
На бумажном носителе | |||||
| 6 | Рассмотрение проекта изменений в Сводный план и его утверждение (отклонение) |
Долж- ностное лицо Банка России - в со- ответ- ствии с п. 3.2 настоя- щей Инст- рукции |
Долж- ностное лицо Банка России - в со- ответ- ствии с п. 3.2 настоя- щей Инст- рукции |
Руководитель ГИКО |
В случае утверж- дения - к N 7 п/п нас- тоящего Приложе- ния, в случае отклоне- ния - к N 9 п/п нас- тоящего Приложе- ния |
||||||
| 7 | Внесение изменений в Сводный план |
Управ- ление коорди- нации и плани- рования инспек- ционной дея- тель- ности ГИКО |
Не позднее 3 рабочих дней со дня получения утвержденного руководством Банка России проекта изменений или уведомления в случаях, установленных п.3.3 Настоящей Инструкции |
П. 3.2, п. 3.3, пп. 3.5.2 и п. 3.7 настоящей Инструкции |
|||||||
| 8 | Подготовка информационного сообщения о внесении изменений (выписки из Сводного плана) |
Работ- ник ГИКО |
Руково- дитель ГИКО |
Не позднее 5 рабочих дней со дня внесения изменений в Сводный план |
СПЦА, направившие предложения в проект Сводного плана, ТУ, ГИМИ, ДБРН, ДЛДФОКО - информационные сообщения о внесенных изме- нениях (выписки из Сводного плана) |
П. 3.8 настоящей Инструкции |
На бумажном носителе и (или) в электронном виде в соответствии с требованиями, установленными п. 3.8 настоящей Инструкции |
||||
| 9 | Подготовка уведомления об отклонении должностным лицом Банка России, определенным п. 3.2 настоящей Инструкции, предложения о внесении изменений в Сводный план |
Работ- ник ГИКО |
Руково- дитель ГИКО |
Руководитель ТУ или СПЦА - инициатор внесения изменений в Сводный план |
В электронном виде |
Список принятых в настоящем Приложении сокращений:
ГИКО - Главная инспекция кредитных организаций.
ТУ - территориальное учреждение Банка России.
СПЦА - структурные подразделения центрального аппарата Банка России.
СПТУ - структурные подразделения территориального учреждения Банка России.
ИПТУ - инспекционное подразделение территориального учреждения Банка России.
МИ - межрегиональная инспекция, инспекция по проверке отдельных банков.
ГИМИ - генеральный инспектор межрегиональной инспекции, генеральный инспектор инспекции по проверке отдельных банков.
ДБРН - Департамент банковского регулирования и надзора Банка России
ДЛДФОКО - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России
структурные подразделения территориального банка Сбербанка России - отделения, универсальные и специализированные филиалы Сбербанка России, организационно подчиненные территориальному банку Сбербанка России
Форма 1
Предложение о внесении изменений в сводный план
| Центральный Банк Российской Федерации (Банк России) Для служебного пользования Экз. N ___ Руководителю Главной инспекции кредитных организаций (Генеральному инспектору межрегиональной инспекции) ______________________________ (Ф.И.О.) В связи с _________________________________________________________ (обоснование необходимости внесения изменения в Сводный план) прошу исключить из Сводного плана на 20__ год (включить в Сводный план на 20__ год) проверку _________________________________________________ (полное официальное наименование кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной организации _______________________________, при этом _____________________________ (полное наименование и порядковый (в случае необходимости номер ее филиала)* указать сведения о дополнительно ______________________________________________________________________. включаемой проверке, в том числе о типе и виде проверки, проверяемом периоде и о вопросах, подлежащих проверке) Либо: В связи с _________________________________________________________ (обоснование необходимости внесения изменений в Сводный план) прошу перенести срок проведения (изменить вид и (или) тематику) проверки ______________________________________________________________ (полное официальное наименование кредитной организации, ОГРН, ____________________________________________, включенной в Сводный план регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* _______________________________________________________________________ (с указанием сведений об изменяемой проверке, в том числе о типе и виде ______________________________________________________. проверки, проверяемом периоде и о вопросах, подлежащих проверке) Руководитель территориального учреждения Банка России (Руководитель структурного подразделения центрального аппарата Банка России, Генеральный инспектор межрегиональной инспекции) ____________________________ (подпись и ее расшифровка) |
------------------------------
* Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации по данным Единого государственного реестра юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций.
Информация об изменениях:
Указанием ЦБР от 15 декабря 2006 г. N 1762-У в настоящее приложение внесены изменения
Приложение 5
к Инструкции ЦБР от 1 декабря 2003 г. N 108-И
"Об организации инспекционной деятельности
Центрального банка Российской Федерации
(Банка России)"
Организация внеплановых проверок кредитных организаций (их филиалов)
С изменениями и дополнениями от:
13 января 2005 г., 15 декабря 2006 г.
Форма 1. Предложение о проведении внеплановой проверки
| N п/п |
Операция | Испол- нитель |
Подпись первая |
Подпись вторая |
Печать (штамп) |
Сроки | Получатель | Место хране- ния |
Ссылка на нормативные или иные акты Банка России |
Примечания | Переход к N п/ п приложе- ния |
|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | |
| Организация внеплановых проверок по предложениям структурных подразделений центрального аппарата Банка России и Агентства | ||||||||||||
| 1 | Подготовка предложения о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) |
Работ- ник СПЦА |
Руково- дитель СПЦА |
Руководитель ГИКО |
П. 4.1, п. 4.2, п. 4.4 и п. 4.5 настоящей Инструкции |
На бумажном носителе по форме 1 настоящего Приложения, по предложениям АСВ на бумажном носителе в произвольной форме |
||||||
| 2 | Подготовка заключения ГИМИ о целесообразности (нецелесообразнос- ти) проведения внеплановой проверки (в том числе по результатам согласования с ТУ, осуществляющим надзор за деятельностью головного офиса и филиалов кредитной организации) |
Работ- ник МИ |
ГИМИ | Руководитель ГИКО |
П. 4.5 и п. 4.6 настоящей Инструкции |
На бумажном носителе. Если необходима дополнительная информация или документы - запрос в СПЦА или ТУ |
||||||
| 3 | Подготовка пакета документов для принятия решения руководством Банка России о проведении внеплановой проверки, в том числе по предложе- ниям АСВ - по результатам согласования с ДБРН и ДЛДФОКО |
Работ- ник ГИКО |
Руково- дитель ГИКО |
УДЛ в соответствии с п. 4.2 настоящей Инструкции |
П. 4.2, п. 4.5-4.7 и п. 7.4 настоящей Инструкции |
На бумажном носителе. Состав пакета документов: при целесообразности проведения проверки - заключение ГИКО и проекты распоряжения, поручения и задания на проведение проверки; при нецелесообразности проведения проверки - заключение ГИКО; при проведении внеплановой проверки банка по предложению АСВ - мотивированное заключение ДБРН и ДЛДФОКО |
||||||
| 4 | Направление пакета документов о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала); по внеплановым провер- кам по предложению АСВ - уведомление о принятом решении |
Работ- ник ГИКО |
Руково- дитель ГИКО |
Не позднее одного рабочего дня после дня подписания распоряжения, поручения и задания на проведение проверки |
Руководитель ТУ или ГИМИ |
П. 4.8, п. 7.4 настоящей Инструкции |
На бумажном носителе и (или) в электронном виде подписанные распоряжение, поручение и задание на проведение проверки |
|||||
| 5 | Подготовка информационного сообщения о принятом решении УДЛ о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) либо информационного сообщения об отказе в ее проведении; по внеплановым проверкам по предложению АСВ - уведомление о принятом решении |
Работ- ник ГИКО |
Руково- дитель ГИКО |
Не позднее одного рабочего дня после дня принятия решения УДЛ или подписания распоряжения, поручения и задания на проведение проверки |
Инициатор проведения внеплановой проверки, ДБРН и ДЛДФОКО |
П. 4.8, п. 4.9 и п. 7.4 настоящей Инструкции |
На бумажном носителе или в электронном виде по форме 2 настоящего Приложения; по внеплановым проверкам по предложению АСВ - в произвольной форме |
|||||
| 6 | Подготовка предложений по внесению изменений в Сводный план (при необходимости) |
Работ- ник ИПТУ |
Руково- дитель ИПТУ |
В соответствии с приложением 4 к настоящей Инструкции |
Основанием являются: пакет документов ГИКО на проведение внеплановой проверки, решение руководителя ТУ (ГИМИ) о проведе- нии внеплановой про- верки в соответствии с п. 4.3 настоящей Инструкции |
|||||||
| Организация внеплановых проверок по предложениям территориальных учреждений Банка России | ||||||||||||
| 7 | Подготовка предложения о проведении внеплановой проверки, в том числе по предложению СПТУ |
Работ- ник ИПТУ |
Руково- дитель ИПТУ |
Руково- дитель ТУ |
Руководитель ТУ - если это региональная проверка и необходимость ее проведения предусмотрена п. 4.3 настоящей Инструкции. ГИМИ - во всех остальных случаях |
П. 4.1-4.5 настоящей Инструкции |
В электронном виде по форме 1 настоящего Приложения. Состав пакета документов: предложение о проведении проверки, проект распоряжения, поручения и задания на проведение проверки |
Если руково- дителю ТУ - к N 9 п/п настоя- щего Приложе- ния, если ГИМИ - к N 11 п/п настоя- щего Приложе- ния |
||||
| 8 | При необходимости проведения внеплановой межрегиональной проверки (в том числе окружной проверки), проверки структурных подразделений кредитной организации (в том числе территориального банка Сбербанка России) ТУ согласовывает предложение в порядке, установленном приложением 1 к настоящей Инструкции |
Работ- ник ИПТУ |
Руково- дитель ИПТУ |
П. 1.7 настоящей Инструкции. Приложение 1 к настоящей Инструкции |
||||||||
| 9 | Рассмотрение и подписание комплекта документов на проведение внеплановой региональной проверки в соответствии с N 7 п/п настоящего Приложения |
Руково- дитель ТУ |
Руково- дитель ТУ |
Руководитель ИПТУ |
П. 4.3 настоящей Инструкции |
Руководитель ТУ подписывает распоряжение, поручение и задание на проведение проверки |
||||||
| 10 | Подготовка уведомления по принятому руководителем ТУ решению о проведении внеплановой проверки в соответствии с п. 4.3 настоящей Инструкции |
Работ- ник ИПТУ |
Руково- дитель ИПТУ |
Руково- дитель ТУ |
Не позднее одного рабочего дня со дня принятия решения |
Руководитель ГИКО, ГИМИ |
П. 4.3 настоящей Инструкции |
В электронном виде по форме 3 настоящего Приложения |
К N 6 п/п настоя- щего Приложе- ния |
|||
| Организация внеплановых проверок по предложениям генеральных инспекторов Главной инспекции | ||||||||||||
| 11 | Рассмотрение комплекта документов на проведение внеплановой проверки и подготовка заключения о целесообразности (нецелесообразнос- ти) ее проведения |
Работ- ник МИ |
ГИМИ |
ГИМИ - в соответствии с п. 4.3 настоящей Инструкции. Руководитель ГИКО - во всех остальных случаях |
П. 4.3 и п. 4.5 настоящей Инструкции |
Если необходима дополнительная информация или документы - запрос в соответствующее ТУ |
Если ГИМИ - к N 12 п/п настоя- щего Приложе- ния, если в ГИКО - к N 2 п/п настоя- щего Приложе- ния |
|||||
| 12 | Рассмотрение комплекта документов на проведение внеплановой межрегиональной окружной проверки в соответствии с п. 4.3 настоящей Инструкции и их подписание |
ГИМИ | ГИМИ | Руководитель ТУ |
П. 4.3 настоящей Инструкции |
Подписанные распоряжение, поручение и задание на проведение проверки |
||||||
| 13 | Подготовка уведомления о принятом ГИМИ решении о проведении внеплановой межрегиональной окружной проверки в соответствии с п. 4.3 настоящей Инструкции |
Работ- ник МИ |
ГИМИ | Не позднее одного рабочего дня со дня принятия решения |
Руководитель ГИКО, Руководи- тель ТУ |
П. 4.3 и п. 4.5 настоящей Инструкции |
В электронном виде по форме 3 настоящего Приложения |
К N 6 п/п настоя- щего Приложе- ния |
||||
Список принятых в настоящем Приложении сокращений:
ГИКО - Главная инспекция кредитных организаций.
СПЦА - структурное подразделение центрального аппарата.
ТУ - территориальное учреждение Банка России.
СПТУ - структурные подразделения территориального учреждения Банка России.
ИПТУ - инспекционное подразделение территориального учреждения Банка России.
МИ - межрегиональная инспекция, инспекция по проверке отдельных банков.
ГИМИ - генеральный инспектор межрегиональной инспекции, генеральный инспектор инспекции по проверке отдельных банков.
УДЛ - уполномоченное должностное лицо Банка России, обладающее правом подписания поручения на проведение проверки кредитной организации (ее филиала).
ДБРН - Департамент банковского регулирования и надзора Банка России
ДЛДФОКО - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России
АСВ - государственная корпорация "Агентство по страхованию вкладов"
структурные подразделения территориального банка Сбербанка России - отделения, универсальные и специализированные филиалы Сбербанка России, организационно подчиненные территориальному банку Сбербанка России
Форма 1
Предложение о проведении внеплановой проверки
кредитной организации (ее филиала)
| Центральный Банк Российской Федерации (Банк России) Для служебного пользования Экз. N ___ Руководителю Главной инспекции кредитных организаций (Генеральному инспектору межрегиональной инспекции) ________________________________________ (Ф.И.О.) В связи с необходимостью проведения проверки ______________________ (полное официальное наименование _______________________________________________________________________ кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* вследствие ____________________________________________________________ (обоснование для проведения внеплановой проверки) прошу рассмотреть вопрос о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) с ________ 20__ года. Сведения о внеплановой проверке: _________________________________. Вопросы, подлежащие проверке:______________________________________ ______________________________________________________________________. Проверяемый период _______________________________________________. Результаты согласования предложения о проведении внеплановой проверки** ___________________________________________________________. Руководитель структурного подразделения центрального аппарата Банка России (Руководитель территориального учреждения Банка России _______________________________ (подпись и ее расшифровка) |
------------------------------
* Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации по данным Единого государственного реестра юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций.
** Предоставление сведений о результатах согласования предложения о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) обязательно для территориальных учреждений Банка России.
Форма 2
Информационное сообщение о проведении (об отказе в проведении)
внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала)
| Центральный Банк Российской Федерации (Банк России) Для служебного пользования Экз. N ___ ______________________________________________ (инициатору проведения внеплановой проверки) ______________________________________________ (Ф.И.О.) На Ваше предложение от "__" ___ 20 года N __ о проведении внеплановой _____________________ проверки ____________________________ ____________ (вид и тип проверки) (полное официальное наименование __________________________________________________________ кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* с ____________ 20__ года сообщаем, что на основании решения руководства Банка России проведение внеплановой проверки поручено _________________________________ (наименование территориального учреждения Банка России или иного структурного подразделения Банка России) Либо: На основании решения руководства Банка России проведение внеплановой проверки __________________________________________________ (полное официальное наименование кредитной организации, _____________________________________________ признано нецелесообразным ОГРН, регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* ______________________________________________________________________. (обоснование отказа в проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) Руководитель Главной инспекции кредитных организаций _______________________________ (подпись и ее расшифровка) |
------------------------------
* Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации по данным Единого государственного реестра юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций.
Форма 3
Уведомление о проведении внеплановой проверки кредитной организации
(ее филиала)
| Центральный Банк Российской Федерации (Банк России) Для служебного пользования Экз. N ___ Руководителю Главной инспекции кредитных организаций ______________________________ (Ф.И.О.) В соответствии с решением _________________________________________ (должность лица, принявшего решение о проведении ____________________________________ в период с ___________20__ года по внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) __________20__ года будет проведена внеплановая _______________________ (тип и вид проверки) проверка ______________________________________________________________ (полное официальное наименование кредитной организации, ОГРН, ______________________________________________________________________. регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* Необходимость проведения проверки обусловлена** ___________________ ______________________________________________________________________. Вопросы, подлежащие проверке:______________________________________ ______________________________________________________________________. Проверяемый период _______________________________________________. Руководитель территориального учреждения Банка России (Генеральный инспектор межрегиональной инспекции) _______________________________ (подпись и ее расшифровка) |
------------------------------
* Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации по данным Единого государственного реестра юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций.
** Указываются сведения о наличии оснований, предусмотренных пунктом 4.3 настоящей Инструкции.
Информация об изменениях:
Указанием ЦБР от 15 декабря 2006 г. N 1762-У в настоящее приложение внесены изменения
Приложение 6
к Инструкции ЦБР от 1 декабря 2003 г. N 108-И
"Об организации инспекционной деятельности
Центрального банка Российской Федерации
(Банка России)"
Организация проведения повторных проверок кредитных организаций (их филиалов)
С изменениями и дополнениями от:
13 января 2005 г., 15 декабря 2006 г.
| N п/п |
Операция | Исполни- тель |
Подпись первая |
Подпись вторая |
Печать (штамп) |
Сроки | Получатель | Место хране- ния |
Ссылка на нормативные или иные акты Банка России |
Примечания | Переход к N п/п приложения |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
| 1 | Подготовка мотивированного ходатайства о проведении повторной проверки |
Работник СПЦА или ИПТУ |
Руководитель СПЦА или ТУ |
Руководитель ГИКО, ГИМИ |
П. 5.1 настоящей Инструкции |
На бумажном носителе и (или) в электрон- ном виде по форме 1 настоящего Приложения |
|||||
| 2 | Подготовка заключения о целесообразности (нецелесообразно- сти) проведения повторной проверки для принятия решения о вынесении вопроса на рассмотрение Совета директоров Банка России |
Работник ГИКО |
Руководитель ГИКО |
Не позднее 15 рабочих дней со дня получения ходатайства о проведении повторной проверки |
Руководство Банка России |
П. 5.2 и п. 5.3 настоящей Инструкции |
На бумажном носителе. Если необходима дополни- тельная информация или документы - запрос в соответ- ствующее СПЦА или ТУ |
||||
| 3 | Рассмотрение заключения ГИКО о целесообразности (нецелесообразно- сти) проведения повторной проверки |
Руковод- ство Банка России |
Руководство Банка России (резолюция) |
Руководитель ГИКО |
П. 5.2 и п. 5.3 настоящей Инструкции |
В случае принятия решения: о целесо- образности проведения повторной проверки в связи с реоргани- зацией или ликвида- цией кредитной организа- ции либо нецелесо- образности проведения повторной проверки - к N 4 п/п настоящего Приложе- ния; о вынесении вопроса о проведении повторной проверки на рас- смотрение Совета директоров Банка России - к N 5 п/п настоящего Приложения |
|||||
| 4 | Подготовка информационного сообщения на основании решения руководства Банка России |
Работник ГИКО |
Руководитель ГИКО |
Не позднее 2 рабочих дней со дня получения документов о принятии решения |
Инициатор повторной проверки |
П. 5.2-5.4 настоящей Инструкции |
На бумажном носителе или в электрон- ном виде по форме 2 настоящего Приложения |
Если принято положи- тельное решение по проведению повторной проверки - к N 8 п/п настоящего Приложения |
|||
| 5 | Подготовка документов для рассмотрения вопроса о проведении повторной проверки кредитной организации на заседании Совета директоров Банка России |
Работник ГИКО |
Руководитель ГИКО |
Предсе- датель Банка России |
Совет директоров Банка России |
На бумажном носителе |
|||||
| 6 | Подготовка информационного сообщения на основании решения Совета директоров Банка России о проведении повторной проверки либо информационного сообщения об отказе в ее проведении |
Работник ГИКО |
Руководитель ГИКО |
Не позднее 2 рабочих дней после дня получения выписки из протокола заседания Совета директоров Банка России |
Инициатор проведения повторной проверки |
П. 5.8 настоящей Инструкции |
На бумажном носителе или в электрон- ном виде по форме 3 настоящего Приложения |
||||
| 7 | Подготовка уведомления о проведении повторной проверки на основании решения Совета директоров Банка России |
Работник ГИКО |
Руководитель ГИКО |
УДЛ в соот- ветст- вии с п. 1.6 Инст- рукции Банка России N 105-И |
Руководитель проверяемой кредитной организации (ее филиала) |
Пп. 4.3.2 Инструкции Банка России N 105-И и приложение 7 к Инструкции Банка России N 105-И |
На бумажном носителе |
||||
| 8 | Подготовка и оформление полномочий на проведение повторной проверки, в том числе на основании решения Совета директоров Банка России. Формирование рабочей группы |
Работник ГИКО |
Руководитель ГИКО |
Не позднее 2 рабочих дней со дня получения документов о принятии решения |
УДЛ в соответствии с п.1.6 Инструкции Банка России N 105-И |
П. 5.4-5.6, главы 8 и 9 настоящей Инструкции и п. 1.9 Инструкции Банка России N 105-И |
На бумажном носителе. Пакет докумен- тов: поручение, распоряже- ние и задание на проведение проверки. Рабочая группа формиру- ется ГИКО по согла- сованию с руководи- телями соответст- вующих структур- ных под- разделений Банка России |
||||
| 9 | Направление пакета документов в установленном порядке в структурное подразделение Банка России, ответственное за проведение повторной проверки, в том числе на основании решения Совета директоров Банка России |
Работник ГИКО |
Руководитель ГИКО |
Не позднее 2 рабочих дней со дня подписания пакета документов |
Руководитель ТУ или ГИМИ в соответствии с требованиями, установленными п. 5.7 настоящей Инструкции |
П. 5.7 настоящей Инструкции |
На бумажном носителе. Пакет докумен- тов: выписка из протокола заседания Совета директоров Банка России, поручение, распоряже- ние и задание на проведение повторной проверки, подписан- ные УДЛ |
||||
| 10 | Подготовка предложений о внесении изменений в Сводный план (при необходимости) |
Работник ИПТУ, которому поднад- зорна проверя- емая кредит- ная органи- зация (ее филиал) |
Руководитель ИПТУ, которому поднадзорна проверяемая кредитная организация (ее филиал) |
Приложение 4 к настоящей Инструкции |
Основанием является пакет документов (N 9 п/п настоящего Приложе- ния) |
Список принятых в настоящем Приложении сокращений:
ГИКО - Главная инспекция кредитных организаций.
СПЦА - структурное подразделение центрального аппарата.
ТУ - территориальное учреждение Банка России.
ИПТУ - инспекционное подразделение территориального учреждения Банка России.
МИ - межрегиональная инспекция, инспекция по проверке отдельных банков.
ГИМИ - генеральный инспектор межрегиональной инспекции, генеральный инспектор инспекции по проверке отдельных банков.
УДЛ - уполномоченное должностное лицо Банка России, обладающее правом подписания поручения на проведение проверки кредитной организации (ее филиала).
Форма 1
Ходатайство о проведении повторной проверки кредитной организации (ее филиала)
| Центральный Банк Российской Федерации (Банк России) Для служебного пользования Экз. N ___ Руководителю Главной инспекции кредитных организаций (Генеральному инспектору межрегиональной инспекции) _____________________________________ (Ф.И.О.) Прошу Вас рассмотреть вопрос о проведении повторной _______________ (тип и вид проверки) проверки ______________________________________________________________ (полное официальное наименование кредитной организации, ОГРН, _______________________________________________________________________ регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* с _______20__ года. Необходимость проверки обоснована ________________________________ ______________________________________________________________________. Вопросы, подлежащие проверке: _____________________________________ . Проверяемый период _______________________________________________. Предыдущая __________________ проверка данной кредитной организации (тип и вид проверки) (ее филиала) была проведена ___________________________________________ (наименование структурного подразделения Банка России) по вопросам _______________________________________, проверяемый период с ______ 20__ года по _______ 20__ года. Руководитель структурного подразделения центрального аппарата Банка России (Руководитель территориального учреждения Банка России _______________________________ (подпись и ее расшифровка) |
------------------------------
* Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации по данным Единого государственного реестра юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций.
Форма 2
Информационное сообщение о проведении (об отказе в проведении) повторной проверки кредитной организации (ее филиала)
Центральный Банк Российской Федерации (Банк России)
Для служебного пользования
Экз. N ___
Руководителю структурного подразделения
центрального аппарата Банка России
(Руководителю территориального
учреждения Банка России)
_______________________________________
(Ф.И.О.)
На Ваше предложение от "__" ____________ 20__ года N ___ о
проведении повторной __________________ проверки ______________________
(тип и вид проверки) (полное официальное
_______________________________________________________________________
наименование кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер
кредитной организации (полное наименование и порядковый номер
ее филиала)* с ________ 20__ года сообщаем, что на основании
решения _______________ (указывается
___________________________ проведение повторной проверки поручено ____
соответствующее должностное
лицо Банка России)
_____________________________________________________________________.
(наименование территориального учреждения Банка России или иного
структурного подразделения Банка России)
Либо:
На Ваше предложение от "__" ____________ 20__ года N ___ о
проведении|повторной __________________ проверки ______________________
(тип и вид проверки) (полное официальное
_______________________________________________________________________
наименование кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер
кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее
филиала)* с ________ 20__ года сообщаем, что на основании решения __
_____________ (указывается
________________________________ проведение повторной проверки признано
соответствующее должностное
лицо Банка России)
нецелесообразным в связи с __________________________________________.
(обоснование)
Руководитель Главной инспекции
кредитных организаций _______________________________
(подпись и ее расшифровка)
|
------------------------------
* Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации по данным Единого государственного реестра юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций.
Форма 3
Информационное сообщение о проведении (об отказе в проведении) повторной проверки кредитной организации (ее филиала)
| Центральный Банк Российской Федерации (Банк России) Для служебного пользования Экз. N ___ Руководителю структурного подразделения центрального аппарата Банка России (Руководителю территориального учреждения Банка России) _______________________________________ (Ф.И.О.) В соответствии с мотивированным решением Совета директоров Банка России повторная проверка _____________________________________________ (полное официальное наименование кредитной организации, _______________________________________________________________________ ОГРН, регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* по ходатайству _____________________________________ от _____ 20__ года (наименование структурного подразделения Банка России) N___ будет проведена работниками _____________________________________. (наименование структурных подразделений Банка России) Либо: В соответствии с мотивированным решением Совета директоров Банка России проведение повторной проверки __________________________________ (полное официальное наименование _______________________________________________________________________ кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* по ходатайству ____________________________________ от ______ 20__ года (наименование структурного подразделения Банка России) N___ признано нецелесообразным в связи с _____________________________. (обоснование) Руководитель Главной инспекции кредитных организаций _______________________________ (подпись и ее расшифровка) |
------------------------------
* Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации по данным Единого государственного реестра юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций.
Информация об изменениях:
Указанием ЦБР от 15 декабря 2006 г. N 1762-У в настоящее приложение внесены изменения
Приложение 7
к Инструкции ЦБР от 1 декабря 2003 г. N 108-И
"Об организации инспекционной деятельности
Центрального банка Российской Федерации
(Банка России)"
Распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки) кредитной организации (ее филиала)
С изменениями и дополнениями от:
13 января 2005 г., 15 декабря 2006 г.
| Центральный Банк Российской Федерации (Банк России) Для служебного пользования Экз. N _____ Распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки) _______________________________________________________________________ (полное официальное наименование и регистрационный номер кредитной организации, ОГРН; полное наименование и порядковый номер ее филиала)*(1) N ___________ от "___"__________20_года В соответствии со статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"*(2) Обязываю: 1.________________________________________________________________ (структурное подразделение Банка России*(3)) провести в срок с _____________20__ года по _____________ 20__ года*(4) комплексную или тематическую проверку__________________________________ _______________________________________________________________________ (полное официальное наименование кредитной организации, полное наименование ее филиала)*(1) 2.________________________________________________________________ (указывается соответствующее должностное лицо Банка России) сформировать рабочую группу *(5) для проведения проверки; 3.________________________________________________________________ (указывается соответствующее должностное лицо Банка России) подготовить задание на проведение проверки*(6). 4. Установить проверяемый период с "___"_______________20_ года по "___"______________20_ года. 5. Иные распоряжения, касающиеся организации, проведения проверки и представления ее результатов*(7). Должностное лицо Банка России, обладающее правом поручать проведение проверки ____________________________ (подпись и ее расшифровка) м.п. Банка России (территориального учреждения Банка России или иного структурного подразделения Банка России) |
______________________________
*(1) Указывается основной государственный регистрационный номер кредитной организации по данным Единого государственного реестра юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; полное официальное наименование и местонахождение проверяемой кредитной организации (полное наименование и местонахождение проверяемого филиала).
*(2) При проведении проверок в случаях, предусмотренных Указанием Банка России N 1542-У, следует дополнительно указывать, что проверка проводится в соответствии со статьей 27 или статьей 32 Федерального закона "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации".
*(3) Наименование территориального учреждения Банка России либо инспекционного и иного структурного подразделения территориального учреждения Банка России, которыми должна быть проведена проверка кредитной организации (ее филиала).
*(4) Указывается предполагаемая дата завершения проверки кредитной организации (ее филиала).
Даты завершения проверок филиалов (представительств) кредитной организации и (или) внутренних структурных подразделений кредитной организации (ее филиала) вне местонахождения кредитной организации (ее филиала) должны предшествовать дате завершения проверки головного офиса кредитной организации не менее чем на 5 рабочих дней.
*(5) При проведении проверки в случаях, предусмотренных статьями 27 и 32 Федерального закона "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации" и Указанием Банка России N 1542-У, дополнительно указывается: "с привлечением служащих государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов".
*(6) Указываются должностные лица Банка России либо работники соответствующих структурных подразделений Банка России, обязанность которых подготовить задание на проведение проверки предусмотрена распорядительным или иным актом Банка России (самостоятельно или по согласованию с Агентством). В распоряжении на проведение проверки банка (дополнении к распоряжению на проведение проверки банка) указывается необходимость предъявления банку требования о формировании и представлении подлежащего проверке реестра обязательств банка перед вкладчиками (в ходе организации или проведения проверки банка) на основании решения о предъявлении банку требования о формировании и представлении подлежащего проверке реестра обязательств перед вкладчиками, составляемого по форме и в сроки, определенные Указанием Банка России N 1417-У, в порядке, определенном нормативным актом Банка России.
*(7) По усмотрению должностного лица Банка России, подписавшего распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки), могут быть определены: должностное лицо Банка России, которому должны быть представлены акт проверки и докладная записка о результатах проверки (в случае ее составления); необходимость составления акта проверки по отдельным вопросам согласно пункту 8.5 Инструкции Банка России N 105-И (с указанием срока его составления) и(или) сводного акта проверки согласно пункту 10.2 настоящей Инструкции и пункту 7.2 Инструкции Банка России N 105-И; иные распоряжения.
Информация об изменениях:
Указанием ЦБР от 15 декабря 2006 г. N 1762-У в настоящее приложение внесены изменения
Приложение 8
к Инструкции ЦБР от 1 декабря 2003 г. N 108-И
"Об организации инспекционной деятельности
Центрального банка Российской Федерации
(Банка России)"
Задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) кредитной организации (ее филиала)
С изменениями и дополнениями от:
13 января 2005 г., 15 декабря 2006 г.
| Центральный Банк Российской Федерации (Банк России) Для служебного пользования Экз. N _____ Задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) ______________________________________________________________________ (полное официальное наименование и регистрационный номер кредитной организации, ОГРН; полное наименование и порядковый номер ее филиала)* N ___________ от "___"__________20_года Рабочей группе в соответствии с поручением от __________ 20__ года N ______ в ходе ______________ проверки _______________________________ (вид проверки) (полное официальное наименование и регистрационный _______________________________________________________________________ номер кредитной организации, ОГРН (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* за период деятельности кредитной организации (ее филиала) с ___________ 20__ года по ___ ______20__ года надлежит проверить следующие вопросы** ______________________________________________________________________. Должностное лицо Банка России, обладающее правом поручать проведение проверки ________________________________ (подпись и ее расшифровка) м.п. Банка России (территориального учреждения Банка России или иного структурного подразделения Банка России) |
______________________________
* Указывается основной государственный регистрационный номер кредитной организации по данным Единого государственного реестра юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций.
** При проведении комплексной проверки кредитной организации в обязательном порядке включаются вопросы оценки соблюдения законодательства Российской Федерации, в том числе законодательства Российской Федерации по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и нормативных актов Банка России, выполнения кредитными организациями нормативов обязательных резервов, оценки исполнения кредитными организациями (их филиалами) предписаний Банка России об устранении в их деятельности нарушений, выявленных в ходе предыдущих проверок кредитных организаций (их филиалов), оценки достоверности учета (отчетности) кредитной организации (ее филиала), определения размера рисков, величины активов и пассивов и достаточности собственных средств (капитала) кредитной организации, оценки систем управления рисками и организации внутреннего контроля кредитной организации (ее филиала), оценки финансового состояния и перспектив деятельности кредитной организации.
Задание на проведение проверки банка или дополнение к заданию на проведение проверки банка в случае привлечения служащих Агентства к проведению проверки банка в соответствии с Указанием Банка России N 1542-У оформляются по форме, предусмотренной настоящим приложением.
В задании на проведение проверки (дополнении к заданию на проведение проверки) указываются сведения о решении о предъявлении банку требования о формировании и представлении подлежащего проверке реестра обязательств перед вкладчиками, составляемого по форме и в сроки, определенные Указанием Банка России N 1417-У, принятом в поря
Вы можете открыть актуальную версию документа прямо сейчас.
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Инструкция Банка России от 1 декабря 2003 г. N 108-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального Банка Российской Федерации (Банка России)"
Настоящая Инструкция вступает в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования в "Вестнике Банка России"
Текст Инструкции опубликован в "Вестнике Банка России" от 9 декабря 2003 г. N 67, в "Российской бизнес-газете" от 16, 23 декабря 2003 г. N 49, 50, в журнале "Нормативные акты по банковской деятельности", 2004 г., выпуск N 1
Инструкцией Банка России от 25 февраля 2014 г. N 149-И настоящая Инструкция признана утратившей силу
В настоящий документ внесены изменения следующими документами:
Указание Банка России от 14 марта 2013 г. N 2979-У
Изменения вступают в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования названного Указания в "Вестнике Банка России"
Указание Банка России от 28 сентября 2012 г. N 2892-У
Изменения вступают в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования названного Указания в "Вестнике Банка России"
Указание Банка России от 29 декабря 2010 г. N 2555-У
Изменения вступают в силу с 24 января 2011 г.
Указание Банка России от 3 сентября 2010 г. N 2494-У
Изменения вступают в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования названного Указания в "Вестнике Банка России"
Указание Банка России от 6 марта 2009 г. N 2197-У
Изменения вступают в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования названного Указания в "Вестнике Банка России"
Указание Банка России от 24 сентября 2008 г. N 2076-У
Указание Банка России от 24 апреля 2007 г. N 1819-У
Указание Банка России от 30 марта 2007 г. N 1815-У
Указание Банка России от 15 декабря 2006 г. N 1762-У
Указание Банка России от 13 января 2005 г. N 1544-У