Приложение 9. Акт проверки кредитной организации (ее филиала)

Информация об изменениях:

Указанием ЦБР от 27 октября 2006 г. N 1737-У в настоящее приложение внесены изменения

См. текст приложения в предыдущей редакции

Приложение 9

к Инструкции ЦБР от 25 августа 2003 г. N 105-И

"О порядке проведения проверок

кредитных организаций (их филиалов)

уполномоченными представителями Центрального банка

Российской Федерации"

(с изменениями от 13 января 2005 г.

27 октября 2006 г.)

             Акт проверки кредитной организации (ее филиала)

Центральный банк Российской Федерации (Банк России) Для служебного пользования Экз. N ____ Дата составления: "__"_______ 200_ г. Рег. N______ Место составления: Акт проверки _______________________________________________________________________ (полное официальное наименование кредитной организации; основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации; полное наименование и порядковый номер филиала кредитной организации)* Дата начала проверки: "__"_______ 200_ г. Дата завершения проверки: "__"______ 200_ г. Настоящий акт составлен по результатам проверки ______________________________________________________________________, (полное официальное наименование кредитной организации (полное наименование филиала) проведенной в соответствии с поручением на проведение проверки от "___"_______ 200_ г. N____. Отметка о наличии в акте проверки информации, отнесенной к информации ограниченного доступа (в случае необходимости). Акт проверки (вводная, аналитическая и заключительная части) Структура и содержание акта проверки определяются в соответствии с требованиями Инструкции Банка России от 25 августа 2003 г. N 105-И "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации" и иных нормативных актов Банка России. Приложения к акту проверки**: на __ листах. (с указанием перечня прилагаемых документов (их копий) Настоящий акт составлен в ____ экземплярах, имеющих равную юридическую силу*** Руководитель рабочей группы ____________________ (Ф.И.О.) (подпись) Члены рабочей группы ____________________ (Ф.И.О.) (подпись) ____________________ (Ф.И.О.) (подпись) ____________________ (Ф.И.О.) (подпись) м.п. Банка России (территориального учреждения Банка России либо структурного подразделения Банка России) С актом проверки кредитной организации (ее филиала) ознакомлен**** Руководитель кредитной организации (ее филиала) __________________ (должность) _____________________ (Ф.И.О.) (подпись) "___"__________ 200_ г. м.п. кредитной организации (ее филиала) Возражения по акту проверки на "__" листах прилагаются.***** Руководитель кредитной организации (ее филиала) _____________________ (Ф.И.О.) (подпись) м.п. кредитной организации (ее филиала)

     * Указываются  основной   государственный   регистрационный   номер

 кредитной   организации  по  данным  единого  государственного  реестра

 юридических   лиц;   регистрационный   номер   кредитной    организации

 (порядковый номер филиала кредитной организации), присвоенный кредитной

 организации  (ее  филиалу)  Банком  России  и  содержащийся   в   Книге

 государственной регистрации кредитных организаций.

** В случае составления акта проверки кредитной организации (ее филиала) по материалам проверки внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), к акту проверки прилагаются (при наличии) собственноручные объяснения ответственного работника внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) с указанием его фамилии, имени, отчества, должности, даты предоставления указанных объяснений руководителю рабочей группы.

*** При проведении проверок кредитных организаций (их филиалов) по вопросам выполнения кредитными организациями нормативов обязательных резервов количество экземпляров акта проверки определяется в соответствии с пунктом 10.7 настоящей Инструкции.

**** Результаты проверки выполнения кредитной организацией нормативов обязательных резервов оформляются актом проверки в соответствии с требованиями главы 7 настоящей Инструкции и с учетом особенностей, определенных главой 10 настоящей Инструкции. Факт ознакомления с актом проверки выполнения кредитной организацией нормативов обязательных резервов удостоверяется с учетом особенностей, определенных пунктом 10.5 настоящей Инструкции.

***** Отметка проставляется в случае представления кредитной организацией (ее филиалом) возражений по акту проверки руководителю рабочей группы в соответствии с пунктом 9.3 настоящей Инструкции.