Постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 30 января 2013 г. N 17АП-15156/12

г. Пермь

30 января 2013 г.

Дело N А60-44899/2012

Резолютивная часть постановления объявлена 29 января 2013 года.

Постановление в полном объеме изготовлено 30 января 2013 года.

Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Риб Л. Х.,

судей Осиповой С.П., Ясиковой Е.Ю.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Радионовой Л.П.,

при участии:

от заявителя (открытое акционерное общество "Уральское производственное предприятие "Вектор") (ОГРН 1026604961129, ИНН 6670012517): Егоров А.И., представитель по доверенности от 12.09.2011, предъявлен паспорт;

от заинтересованного лица (Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе) (ОГРН 1036603498975, ИНН 6658076401): не явились;

лица, участвующие в деле, о месте и времени рассмотрения дела извещены надлежащим образом в порядке статей 121, 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на Интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда,

рассмотрел в судебном заседании апелляционную жалобу заявителя открытого акционерного общества "Уральское производственное предприятие "Вектор"

на решение Арбитражного суда Свердловской области от 13 декабря 2012 года

по делу N А60-44899/2012,

принятое судьей Ворониным С.П.,

по заявлению открытого акционерного общества "Уральское производственное предприятие "Вектор"

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе

о признании незаконным и отмене постановления о привлечении к административной ответственности,

установил:

Открытое акционерное общество "Уральское производственное предприятие "Вектор" (далее по тексту общество) обратилось в Арбитражный суд Свердловской области с требованиями к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском Федеральном округе (далее по тексту Региональное отделение, административный орган) о признании незаконным и отмене постановления от 25.10.2012 о привлечении к административной ответственности по ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ.

Решением арбитражного суда от 13.12.2012 (резолютивная часть решения объявлена 12.12.2012) в удовлетворении требований отказано.

Не согласившись с вынесенным по делу судебным актом, общество обжалует решение в апелляционном порядке, в апелляционной жалобе просит решение суда отменить как принятое с нарушением требований законодательства, заявленные требования удовлетворить.

В обоснование жалобы ее подателем приведены доводы о том, что судом первой инстанции необоснованно не применены положения ст. 1.7 КоАП РФ, поскольку установленный с 01.09.2012 порядок размещения информации, согласно которому доступ к информации обеспечивает не эмитент, а распространитель информации, улучшает положение общества. По мнению апеллятора, просрочка в размещении информации составила с 01 по 20 сентября 2012 года и является незначительной

В заседании суда апелляционной инстанции представитель заявителя настаивал на доводах апелляционной жалобы. Полагает, что правонарушение возможно признать малозначительным, освободив общество от административной ответственности.

Апелляционным судом по ходатайству заявителя приобщены к материалам дела письменные пояснения.

Административным органом представлен письменный отзыв с возражениями против доводов жалобы, оснований для отмены судебного акта сторона по делу не усматривает.

Административным органом заявлено ходатайство о рассмотрении дела в отсутствие представителей.

Законность и обоснованность обжалуемого судебного акта проверены арбитражным судом апелляционной инстанции в соответствии со статьями 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Как следует из материалов дела, при проведении Региональным отделением мониторинга соблюдения порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг 15.08.2012 установлено, что общество, являясь эмитентом эмиссионных ценных бумаг, не раскрыло информацию на рынке ценных бумаг, а именно, не опубликовало текст годового отчета за 2011 год на странице в сети "Интернет" htt://www.vektor.ru/. Текст годового отчета опубликован обществом в сети Интернет 28.08.2012.

По данному факту 04.09.2012 административным органом в соответствии со ст. 28.3 КоАП РФ в отношении общества был составлен протокол об административном правонарушении, по результатам рассмотрения которого 25.10.2012 административным органом вынесено постановление о привлечении общества к административной ответственности по ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ в виде штрафа в сумме 700 000 рублей (л.д. 23, 26).

Не согласившись с привлечением к административной ответственности, общество обжаловало постановление в арбитражный суд.

Отказ в удовлетворении требований арбитражный суд мотивировал выводом о доказанности состава административного правонарушения в действиях общества. Процессуальных нарушений при осуществлении административного производства, а также оснований для признания правонарушения малозначительным арбитражным судом не установлено.

Обсудив доводы жалобы, исследовав представленные в материалы дела доказательства, заслушав представителя общества, проверив правильность применения судом первой инстанции норм материального права и соблюдение норм процессуального права, суд апелляционной инстанции не усмотрел оснований для отмены обжалуемого судебного акта и удовлетворения жалобы.

Согласно ст. 30 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" под раскрытием информации понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение. Раскрытой информацией на рынке ценных бумаг признается информация, в отношении которой проведены действия по ее раскрытию (пункт 1); состав и объем информации, порядок и сроки ее раскрытия и предоставления на рынке ценных бумаг определяются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (пункт 26).

Приказом ФСФР России от 04.10.2011 N 11-46/пз-н утверждено Положение о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг (далее - Положение, действует с 02.03.2012), которым урегулирован состав, порядок и сроки обязательного раскрытия информации акционерным обществом, раскрытия информации на этапах эмиссии эмиссионных ценных бумаг, раскрытия информации в форме проспекта ценных бумаг, ежеквартального отчета эмитента ценных бумаг и сообщений о существенных фактах, затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность эмитента ценных бумаг, а также устанавливает требования к порядку раскрытия эмитентами иной информации об исполнении обязательств эмитента и осуществлении прав по размещаемым ценным бумагам (пункт 1 Положения).

Согласно п. 8.2.1 Положения акционерное общество обязано раскрывать информацию в форме годового отчета.

Акционерное общество обязано опубликовать текст годового отчета на странице в сети Интернет в срок не позднее 2 дней с даты составления протокола (даты истечения срока, установленного законодательством Российской Федерации для составления протокола) общего собрания акционеров, на котором принято решение об утверждении годового отчета акционерного общества в соответствии с п. 8.2.5 Положения.

В соответствии с п. 8.7.1, 8.7.6 Положения акционерное общество обязано раскрывать сообщения о дополнительных сведениях, в том числе о раскрытии акционерным обществом на странице в сети Интернет годового отчета, путем опубликования сообщения об указанных сведениях в следующие сроки с момента наступления соответствующего события: в ленте новостей - не позднее 1 дня; на странице в сети Интернет - не позднее 2 дней.

Текст сообщения о дополнительных сведениях, предусмотренных пунктом 8.7.1 настоящего Положения, должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее 12 месяцев с даты истечения срока, установленного настоящим Положением для его опубликования в сети Интернет, а если он опубликован в сети Интернет после истечения такого срока - с даты его опубликования в сети Интернет.

Частью 2 ст. 15.19 КоАП РФ установлена ответственность за нераскрытие или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации в виде административного штрафа на юридических лиц от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

По состоянию на 15.08.2012 общество не опубликовало текст годового отчета за 2011 год на странице в сети Интернет (htt://www.vektor.ru/), годовой отчет утвержден собранием акционеров 08.06.2012 и подлежал опубликованию не позднее двух дней с даты составления протокола собрания акционеров (в соответствии с требованиями ст. 63 Федерального закона N 208-ФЗ); годовой отчет опубликован Обществом 28.08.2012.

В соответствии с изменениями, установленными п. 1.7 Положения и действующими с 01.09.2012 (п. 4 приказа ФСФР России от 04.10.2012 N 11-46/пз-н) при опубликовании информации в сети Интернет, за исключением публикации в ленте новостей, эмитент должен использовать страницу в сети Интернет, предоставляемую одним из распространителей информации на рынке ценных бумаг.

По состоянию на 04.09.2012 общество также не опубликовало текст годового отчета на странице в сети Интернет, предоставляемой одним из распространителей информации на рынке ценных бумаг; сообщение о раскрытии годового отчета за 2011 год на странице в сети Интернет также не опубликовано. Договоров о раскрытии информации на странице в сети Интернет, предоставляемой одним из распространителей информации на рынке ценных бумаг, между обществом и распространителями информации по состоянию на 04.09.2012 не заключено.

Исследовав и оценив в порядке, предусмотренном ст. 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, представленные в материалы дела доказательства, апелляционный суд полагает, что объективная сторона правонарушения в действиях общества административным органом доказана.

В соответствии со ст. 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Согласно ч. 2 ст. 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Доказательств того, что обществом предпринимались все зависящие от него меры, направленные на соблюдение требований законодательства о раскрытии информации на рынке ценных бумаг, в материалах дела не имеется, суду апелляционной инстанции не представлено. Совершенное обществом правонарушение не было вызвано объективно непредотвратимыми обстоятельствами, находящимися вне контроля общества, следовательно, общество должно было соблюсти ту степень заботливости и осмотрительности, какая требовалась от него в целях надлежащего исполнения обязанностей эмитента.

Поскольку нарушение требований законодательства о рынке ценных бумаг допущено по вине общества, вывод суда первой инстанции о наличии в действиях заявителя состава административного правонарушения, предусмотренного диспозицией ч.2 ст. 15.19 КоАП РФ является обоснованным.

Приведенные заявителем в жалобе доводы о наличии оснований для применения ст. 1.7 КоАП РФ в связи с изменением с 01.09.2012 порядка раскрытия информации и улучшения положения эмитента судом апелляционной инстанции рассмотрены, признаны несостоятельными и отклонены, поскольку вышеуказанные изменения не повлияли на обязанность общества по раскрытию информации. Со вступлением в силу изменений обязанность эмитента по раскрытию информации в сети "Интернет" не устранена, изменена лишь форма ее осуществления (источник размещения информации). Между тем материалами дела подтверждено, что информация в форме годового отчета на дату обнаружения правонарушения не была размещена в порядке, действующем до 01.09.2012, а после вступления в действие изменений (пункт 1.7 Положения) информация (годовой отчет) обществом также не была размещена на странице в сети Интернет, предоставленной распространителем информации.

Доводы апеллятора о том, что после 01.09.2012 обеспечение доступа к информации должен осуществлять распространитель информации признаны апелляционным судом не имеющими правового значения для рассмотрения дела.

Существенных нарушений порядка привлечения к административной ответственности апелляционным судом не установлено. Процессуальных нарушений закона, не позволивших объективно, полно и всесторонне рассмотреть материалы дела об административном правонарушении и принять правильное решение, административным органом не допущено. Обществу предоставлена возможность воспользоваться правами лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении.

Общество привлечено к административной ответственности в пределах установленного ст. 4.5 КоАП РФ срока давности, назначенное наказание соответствует минимальному пределу санкции ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ.

Согласно ст. 2.9 КоАП РФ, при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

При квалификации правонарушения в качестве малозначительного необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность административного правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям (п. 18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 N 10).

Оценив по своему внутреннему убеждению обстоятельства дела, включая формальность состава административного правонарушения, проявленную обществом степень осмотрительности, степень опасности допущенного нарушения (в том числе то, что нарушение касается неопределенного круга лиц и последствия его совершения могут наступить в будущем), с учетом принципа соразмерности наказания последствиям допущенного нарушения, суд первой инстанции не нашел оснований для применения в рассматриваемой ситуации положений ст. 2.9 КоАП РФ.

Поскольку возможность применения положения о малозначительности административного правонарушения отнесена к категории судейского усмотрения, учитывая, что позиция суда первой инстанции мотивирована, основана на материалах дела и закону не противоречит, предусмотренных ст. 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации оснований для переоценки указанного вывода суда первой инстанции суд апелляционной инстанции не усматривает.

Всем доказательствам, представленным сторонами, обстоятельствам дела, а также доводам, в том числе изложенным в жалобе, суд первой инстанции дал надлежащую правовую оценку.

Нарушений норм процессуального права, являющихся основанием для отмены судебного акта на основании ч. 4 ст. 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, не установлено.

При указанных обстоятельствах обжалуемый судебный акт подлежит оставлению без изменения, в удовлетворении апелляционной жалобы следует отказать.

Руководствуясь статьями 176, 258, 266, 268, 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Семнадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Свердловской области от 13 декабря 2012 года по делу N А60-44899/2012 оставить без изменения, а апелляционную жалобу открытого акционерного общества "Уральское производственное предприятие "Вектор" - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Федеральный арбитражный суд Уральского округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия через Арбитражный суд Свердловской области.

Председательствующий

Л.Х.Риб

Судьи

С.П.Осипова Е.Ю.Ясикова