Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 6 февраля 2013 г. N 13АП-19615/12

г. Санкт-Петербург

06 февраля 2013 г.

Дело N А21-3992/2012

Резолютивная часть постановления объявлена 23 января 2013 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 06 февраля 2013 года.

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего Зайцевой Е.К.

судей Масенковой И.В., Копыловой Л.С.

при ведении протокола судебного заседания: Орловым А.Н.

при участии:

от истца: представителя Крупиной М.А. (доверенность от 20.11.2012)

от ответчиков:

1. представитель не явился (извещен)

2. представителя Новицкого В.Г. (доверенность от 23.05.2012)

3. представитель не явился (извещен)

4. представителя Новицкого В.Г. (доверенность от 23.05.2012)

5. представителя Новицкого В.Г. (доверенность от 01.06.2012)

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-19615/2012) Хандрико А.Л. на решение Арбитражного суда Калининградской области от 30.08.2012 по делу N А21-3992/2012 (судья Слоневская А.Ю.), принятое

по иску Хандрико Анатолия Леонидовича

к 1. ЗАО "Грин", 2. Шупенич Григорию Ильичу, 3.ОАО "Регистратор НИКойл", 4. Шупенич Виктории Григорьевне, 5. Авериной Людмиле Михайловне

о признании недействительными передаточных распоряжений, договора купли-продажи ценных бумаг, зачислении акций на лицевой счет и встречному иску Шупенича Г.И. к Хандрико А.Л. о признании состоявшимся перехода права собственности на акции

установил:

Хандрико Анатолий Леонидович (далее - истец) обратился в Арбитражный суд Калининградской области с иском к закрытому акционерному обществу "ГРИН" (далее - ЗАО "ГРИН") и Шупеничу Григорию Ильичу, ОАО "Регистратор НИКойл", о признании недействительным передаточного распоряжения N 08 от 24.12.2010.

В процессе рассмотрения дела в суда первой инстанции истцом были заявлены дополнительные требования, принятые судом как увеличение размера исковых требований (хотя таковыми не являлись) и в окончательном варианте требования истца были следующими:

признать недействительными передаточного распоряжения от 24.12.2010 N 08 и записей в реестре акционеров ЗАО "ГРИН" от 24.12.2010 N 8 и о правах на акции ЗАО "ГРИН" Шупенич Виктории Григорьевны и Авериной Людмилы Михайловны, их аннулировании;

признать ничтожным договор купли-продажи ценных бумаг от 12.03.2012, заключенного Шупеничем Г.И. и Шупенич В.Г., акт приема-передачи акций от 12.09.2011 от Шупенича Г.И. к Шупенич В.Г., договора купли-продажи акций от 12.03.2012, заключенного Шупеничем Г.И. и Авериной Л.М. и акта приема-передачи акций от 12.09.2011 от Шупенича- Г.И. к Авериной Л.М. и об обязании ОАО "Регистратор НИКойл" внести запись в реестр акционеров ЗАО "ГРИН" о правах истца на 27 обыкновенных бездокументарных акций ЗАО "ГРИН" (с учетом уточнений заявителя, сделанных в порядке, предусмотренном статьей 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ).

Определением суда от 21.06.2012 к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены Аверина Людмила Михайловна и Шупенич Виктория Григорьевна.

Определением суда от 21.06.2012 принят к производству совместно с первоначальным иском встречный иск Шупенича Г.И. к Хандрико А.Л. о признании состоявшимся перехода права собстенности на 27 обыкновенных именных бездокументарных акций ЗАО "ГРИН" от Хандрико А.Л. к Шупеничу Г.И. на основании договора купли-продажи ценных бумаг от 24.12.2010 N 5.

Определением суда от 19.07.2012 по ходатайству истца Аверина Л.М. и Шупенич В.Г. привлечены к участию в деле в качестве соответчиков.

Решением суда от 30.08.2012 в удовлетворении иска Хандрико Анатолию Леонидовичу отказано. Суд удовлетворил встречный иск Шупенича Григория Ильича и признал состоявшимся переход права собственности на 27 обыкновенных именных бездокументарных акций закрытого акционерного общества "ГРИН" от Хандрико Анатолия Леонидовича к Шупеничу Григорию Ильичу на основании договора купли-продажи ценных бумаг закрытого акционерного общества "ГРИН" от 24.12.2010 N 5.

На указанное решение истцом по первоначальному иску Хандрико А.Л. подана апелляционная жалоба, в которой ее податель просит решение суда от 30.08.2012 отменить. По мнению истца, судом первой инстанции неправильно установлены обстоятельства, имеющие значение для дела.

В апелляционной жалобе истец указывает, судом не дана оценка имеющемуся в деле заключению эксперта по уголовному делу N 030231 от 04.04.2012 N 608/1, в котором указано, что подпись в передаточном распоряжении вх. N 08 от 24.12.2010 выполнено не Хандрико А.Л. Суд первой инстанции сделал неправомерный вывод о том, что в данном случае соответствующая запись в реестре акционеров ЗАО "ГРИН" о Шупениче Г.И. как о владельце 27 оспариваемых акций правомерно внесена на основании договора купли-продажи. Как полагает истец, такие записи могут быть внесены в реестр акционеров только на основании передаточного уведомления.

Податель жалобы также считает отказ суда первой инстанции в принятии дополнения к иску незаконным и нарушающим право Хандрико А.Л. на судебную защиту, так как одним из оснований в отказе в удовлетворении требований Хандрико А.Л. является отсутствие спора по договору купли-продажи акций в порядке статьи 166 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В отзыве на апелляционную жалобу ответчик Шупенич Г.И. указывает, что переход права собственности на 27 обыкновенных бездокументарных акций ЗАО "ГРИН" от Хандрико А.Л. к Шупеничу Г.И. произошел на основании передаточного распоряжения, которое Хандрико А.Л. было оспорено, а требовать возврата товара и отказаться от подписания соответствующего передаточного распоряжения истец в силу закона не может, в связи с чем, суд первой инстанции обоснованно и законно признал состоявшимся переход права собственности на указанные акции от Хандрико А.Л. к ответчику.

В судебном заседании суда апелляционной инстанции представитель истца заявил отказ от исковых требований в части аннулирования записи в реестре акционеров ЗАО "ГРИН" за номером 08 от 24.12.2010; признания договора купли-продажи ценных бумаг от 12.03.2012, заключенного между Шупеничем Григорием Ильичем и Шупенич Викторией Григорьевной, и акта приема-передачи от Шупенича Григория Ильича к Шупенич Виктории Григорьевне от 12.09.2011 ничтожными; признания договора купли-продажи ценных бумаг от 12.03.2012, заключенного между Шупеничем Григорием Ильичем и Авериной Людмилой Михайловной, и акта приема-передачи акций Шупенича Григория Ильича к Авериной Людмиле Михайловне от 12.09.2011 ничтожными; признания записи в реестре акционеров ЗАО "ГРИН" о правах на акции ЗАО "ГРИН" Шупенич Виктории Григорьевны и Авериной Людмилы Михайловны недействительными и аннулирования данных записей; обязания ОАО "Регистратор НИКойл" внести запрись в реестр акционеров ЗАО "ГРИН" о правах Хандрико Анатолия Леонидовича на 27 обыкновенные именные бездокументарные акции ЗАО "ГРИН".

Доводы апелляционной жалобы за исключением требований, по которым Хандрико А.Л. отказался, истец поддержал в полном объеме.

Представитель ответчиков Шупенича Г.И., Шупенич В.Г., Авериной Л.М. не возражал против удовлетворения заявления истца об отказе от части требований и возражал против удовлетворения апелляционной жалобы истца в оставшейся части.

Извещенные надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства ЗАО "ГРИН" и ОАО "Регистратор НИКойл" своих представителей в судебное заседание не направили, в связи с чем, апелляционная жалоба рассмотрена в их отсутствие.

Поскольку заявление истца не противоречит закону и не нарушает права других лиц, суд апелляционной инстанции, руководствуясь положениями статьи 49, 150 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, принимает отказ Хандрико А.Л. от части требований, в связи с чем, производство в этой части требований подлежит прекращению.

Законность и обоснованность обжалуемого решения проверены в апелляционном порядке.

Как следует из материалов дела, до 21.10.2011 Хандрико А.Л. являлся акционером ЗАО "ГРИН" и ему принадлежало (в определенные временные периоды) 80 обыкновенных акций ЗАО "ГРИН", что составляло 80% уставного капитала Общества.

24.12.2010 между Хандрико А.Л. и Шупенич В.Г. был подписан договор N 5 купли-продажи ценных бумаг ЗАО "ГРИН, из которого следовало, что Хандрико А.Л. продал Шупенич В.Г. 27 обыкновенных именных бездокументарных акций ЗАО "ГРИН" номинальной стоимостью 100 руб. каждая, сумма сделки составила 2 700 руб., которые были выплачены покупателем продавцу в момент подписания договора.

На момент совершения указанной сделки ЗАО "ГРИН" самостоятельно осуществляло ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, с 28.12.2010 реестродержателем стало ОАО "Регистратор НИКойл".

Ссылаясь на необоснованное внесение в реестр акционеров ЗАО "ГРИН" записи от 24.10.2010 N 08 на основании передаточного распоряжения от 24.12.2010 N 08, которого он не подписывал и о существовании которого узнал из материалов проверки прокуратуры Калининградской области, Хандрико А.Л. обратился в суд с настоящим иском.

В подтверждение заявленных исковых требований Хандрико А.Л. представил в материалы дела заключение эксперта от 16.02.2012 N 272/01, согласно которому подписи от имени Хандрико А.Л. в передаточном распоряжении от 24.12.2010 N 07 выполнены не им, а другим лицом (лицами).

Шупенич Г.И., возражая против исковых требований Хандрико А.Л., обратился в суд со встречным иском о признании состоявшимся перехода права собственности на 27 обыкновенных именных бездокументарных акций ЗАО "ГРИН" от Хандрико А.Л. к Шупеничу Г.И. на основании договора купли-продажи ценных бумаг от 24.12.2010 N 5.

В обоснование встречных исковых требований Шупенич Г.И. сослался на наличие правовых оснований для перехода к нему прав на рассматриваемые ценные бумаги от Хандрико А.Л. и представил в материалы дела договор купли-продажи ценных бумаг ЗАО "ГРИН" от 24.12.2010 N 5, в соответствии с которым истец, являющийся владельцем акций ЗАО "ГРИН", обязался передать ответчику в собственность 27 обыкновенных именных бездокументарных акций ЗАО "ГРИН", а покупатель обязался принять и уплатить за них цену согласно условиям указанного договора.

Исследовав представленные в материалы дела доказательства в их совокупности и взаимосвязи с соблюдением положений статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд первой инстанции пришел к выводу о том, что истцом не опровергнуто наличие правового основания для перехода оспариваемых акций от Хандрико А.Л. к Шупеничу Г.И., подтвержденного договором купли-продажи ценных бумаг ЗАО "ГРИН" от 24.12.2010 N 5, в связи с чем исковые требования Хандрико А.Л. о признании недействительным передаточного распоряжения от этой же даты N 08 суд признал не подлежащими удовлетворению. Суд первой инстанции признал состоявшимся переход права собственности на акции к приобретателю Шупеничу Г.И. и удовлетворил встречное исковое требование Шупенича Г.И.

Суд апелляционной инстанции не может согласиться с выводами указанного судебного акта, считает их ошибочными, в связи с чем, оспариваемое решение суда первой инстанции подлежит отмене.

В соответствии с положениями статьи 44 ФЗ от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об акционерных обществах) в реестре акционеров общества указываются сведения о каждом зарегистрированном лице, количестве и категориях (типах) акций, записанных на имя каждого зарегистрированного лица, иные сведения, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации. Общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации с момента государственной регистрации общества. Держателем реестра акционеров общества может быть это общество или регистратор.

Согласно пункту 1 статьи 45 Закона об акционерных обществах внесение записи в реестр акционеров общества осуществляется по требованию акционера, номинального держателя акций или в предусмотренных настоящим Федеральным законом случаях по требованию иных лиц не позднее трех дней с момента представления документов, предусмотренных нормативными правовыми актами Российской Федерации. Нормативными правовыми актами Российской Федерации может быть установлен более короткий срок внесения записи в реестр акционеров общества.

Исходя из положений пункта 1 статьи 149 ГК РФ и статей 28, 29 Закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ, права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра записями на лицевых счетах у держателя реестра; право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю, в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра, с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг 02.10.1997 N 27 утверждено Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - Положение N 27).

Согласно пункту 7.3.1 Постановления N 27 для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки регистратору необходимо представить передаточное распоряжение.

Пунктом 3.4.2 данного Положения установлено, что в передаточном распоряжении должна быть ссылка на договор, являющийся основанием для внесения записи в реестр.

Из пункта 7.3 Положения следует, что регистратор обязан вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных настоящим Положением.

Из приведенных норм следует, что переход прав на ценные бумаги и внесение об этом записи в реестр осуществляется путем предоставления регистратору передаточного распоряжения.

Оспаривая действительность передаточного распоряжения от 24.12.2010, Хандрико А.Л. представил в материалы дела заключение эксперта от 16.02.2012 N 272/01, составленного федеральным бюджетным учреждением "Калининградская лаборатория судебной экспертизы", из содержания которого усматривается что, подписи от имени Хандрико А.Л, изображения которых имеются на копиях передаточного распоряжения от 24.12.2010 N 08, выполнены, вероятно, не им, а другим лицом (лицами).

По правилам статьи 167 ГК РФ недействительная сделка не влечет юридических последствий, за исключением тех, которые связаны с ее недействительностью, и недействительна с момента ее совершения.

Поскольку в ходе судебного разбирательства выводы вышеуказанного экспертного заключения ответчиками не оспорены, исковые требования Хандрико А.Л. о признании недействительным передаточного распоряжения N 08 от 24.12.2010 признаются судом апелляционной инстанции обоснованными и подлежащими удовлетворению.

Суд апелляционной инстанции не находит, в данном случае, оснований для применения к требованиям истца положений статьи 10 ГК РФ о злоупотреблении правами, поскольку в рамках настоящего дела оспаривается не сама сделка купли-продажи ценных бумаг, а только доказательства ее исполнения (действия по передаче прав на ценные бумаги).

Доказательством перехода прав на ценные бумаги является совокупность действий лица, передающего такие права, и регистратора, производящего соответствующие регистрационные действия.

Во встречном иске ответчик Шупенич Г.И. просил суд признать состоявшимся переход прав на 27 обыкновенных именных бездокументарных акций ЗАО "ГРИН" и в обоснование своих требований ссылался на передаточное распоряжение N 08 от 24.12.2010, сам договор купли-продажи N 5 от 24.12.2010, а также на сведения, содержащиеся в реестре акционеров общества о переходе прав на 27 акций от Хандрико А.Л. к Шупеничу Г.И.

Однако, судом было установлено и ответчиком не оспорено, что передаточное распоряжение подписано не Хандрико А.Л., поэтому поручение регистратору о переводе прав владелец ценных бумаг не давал и соответствующую запись о переводе прав, при таких обстоятельствах, нельзя принимать во внимание как надлежащее доказательство.

С учетом изложенного, исходя из предмета и оснований заявленных встречных исковых требований, руководствуясь положениями действующего законодательства, суд апелляционной инстанции считает, что ответчиком Шупеничем Г.И. избран неверный способ защиты своих прав. Требования Шупенича Г.И. о признании состоявшимся перехода прав на 27 обыкновенных именных бездокументарных акций ЗАО "ГРИН" от Хандрико А.Л. к Шупеничу Г.И. на основании договора купли-продажи ценных бумаг от 24.12.2010 N 5 удовлетворению не подлежат, поскольку в силу закона запись о переходе прав на ценные бумаги вносится в реестр акционеров на основании передаточного распоряжения, которое в данном случае признано судом апелляционной инстанции недействительным. Вместе с тем, ответчик не лишен возможности предъявить самостоятельный иск об обязании продавца исполнить принятые на себя по договору купли-продажи обязательства.

При таких обстоятельствах решение суда первой инстанции подлежит отмене.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 269 пунктом 1, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Калининградской области от 30.08.2012 по делу N А21-3992/2012 отменить.

Принять отказ Хандрико Анатолия Леонидовича от части исковых требований.

Производство по данной части требований прекратить.

Признать недействительным передаточное распоряжение N 08 от 24.12.2010.

В удовлетворении встречного иска отказать.

Взыскать с ЗАО "ГРИН" (г. Калининград, ул. Маршала Борзова, 107, ОГРН 1073906010727) в пользу Хандрико Анатолия Леонидовича 6 000 руб. в возмещение расходов по оплате государственной пошлины по иску и апелляционной жалобе.

Возвратить Хандрико Анатолию Леонидовичу из федерального бюджета 4 000 руб. государственной пошлины, как излишне уплаченной по чеку-ордеру от 29.08.2012.

Председательствующий

Е.К. Зайцева

Судьи

И.В. Масенкова Л.С. Копылова