Положение ЦБР от 6 мая 2003 г. N 225-П "О Справочнике банковских идентификационных кодов участников расчетов, осуществляющих платежи через расчетную сеть Центрального банка Российской Федерации (Банка России)"

Информация об изменениях:

Указанием ЦБР от 6 декабря 2005 г. N 1639-У в настоящее Положение внесены изменения

См. текст Положения в предыдущей редакции

Положение ЦБР от 6 мая 2003 г. N 225-П
"О Справочнике банковских идентификационных кодов участников расчетов, осуществляющих платежи через расчетную сеть Центрального банка Российской Федерации (Банка России)"
(с изменениями от 6 декабря 2005 г., 8 августа 2006 г., 20 февраля, 2 мая 2007 г.)

ГАРАНТ:

О вопросах применения настоящего Положения см. Информацию ЦБР от 11 марта 2005 г.

Настоящее Положение разработано в соответствии с Федеральным законом "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст.2790; 2003, N 2, ст.157) и определяет назначение и правила формирования Справочника банковских идентификационных кодов участников расчетов, осуществляющих платежи через расчетную сеть Центрального банка Российской Федерации (Банка России) (далее - Справочник БИК России), структуру банковского идентификационного кода, порядок его присвоения, а также правила и условия включения (исключения) сведений об участниках расчетов в Справочник БИК России.

1. Основные положения

1.1. Справочник БИК России представляет собой систематизированный перечень участников расчетов, осуществляющих платежи через расчетную сеть Банка России, с указанием их банковских идентификационных кодов, присвоенных Банком России, и других реквизитов.

Информация об изменениях:

Указанием ЦБР от 8 августа 2006 г. N 1710-У в пункт 1.2 настоящего Положения внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

1.2. Для целей настоящего Положения участниками расчетов являются:

- Головные расчетно-кассовые центры (ГРКЦ), расчетно-кассовые центры (РКЦ), операционные управления, отделения, кассовые центры и полевые учреждения (ПУ), осуществляющие расчетное и (или) кассовое обслуживание кредитных организаций (филиалов) и других клиентов Банка России, (далее - подразделения расчетной сети Банка России, за исключением прямого указания в тексте Положения на конкретного участника расчетов);

- кредитные организации (филиалы), корреспондентские счета (субсчета) которых открыты в подразделениях расчетной сети Банка России, а также ликвидационные комиссии, конкурсные управляющие, ликвидаторы, использующие в ходе осуществления ликвидационных процедур корреспондентские счета кредитных организаций (далее - кредитные организации (филиалы), за исключением прямого указания в тексте Положения на конкретного участника расчетов);

- структурные подразделения центрального аппарата Банка России и обособленные подразделения Банка России, в том числе головное хранилище и межрегиональные хранилища Центрального хранилища Банка России (далее при совместном упоминании - подразделения Центрального хранилища Банка России), которые в соответствии с возложенными на них функциями осуществляют расчетные и другие банковские операции от имени Банка России (далее - структурные подразделения Банка России).

1.3. Справочник БИК России входит в состав информационных ресурсов Банка России, являясь ведомственным справочником.

1.4. Данные, содержащиеся в Справочнике БИК России, используются при заполнении расчетных документов и выполнении процедур контроля правильности их заполнения, а также для осуществления контроля допустимости операций, проводимых участниками расчетов.

1.5. Ведение Справочника БИК России, включающее в себя сбор, обработку и объединение полученных данных, формирование изменений к Справочнику БИК России и последующее их доведение до структурных подразделений и территориальных учреждений Банка России, осуществляет структурное подразделение Банка России, на которое распорядительным актом Банка России возложены соответствующие функции (далее - уполномоченное подразделение). Уполномоченное подразделение ведет Справочник БИК России в виде электронной базы данных.

1.6. Формирование Справочника БИК России осуществляется на основании представлений территориальных учреждений Банка России и структурных подразделений Банка России - участников расчетов, а также организационно-распорядительных документов Банка России. Представления составляются по форме Приложений 1 - 3 к настоящему Положению и направляются в уполномоченное подразделение в виде электронных сообщений.

1.7. Территориальные учреждения Банка России и структурные подразделения Банка России несут ответственность за полноту и достоверность информации, направляемой в уполномоченное подразделение для внесения в Справочник БИК России.

1.8. Уполномоченное подразделение осуществляет контроль полученных представлений, который состоит в проверке соблюдения требований нормативных актов Банка России при формировании реквизитов Справочника БИК России, в установлении их взаимного соответствия, в соотнесении с данными Книги государственной регистрации кредитных организаций, и согласование представлений со структурными подразделениями Банка России в соответствии с порядком, установленным настоящим Положением. Согласование производится в срок, не превышающий 3 рабочих дней с момента получения структурным подразделением Банка России соответствующих сведений, и оформляется письмом за подписью его руководителя, подтверждающим согласование.

1.9. В случае обнаружения ошибки уполномоченное подразделение в тот же день направляет отправителю электронное сообщение об отрицательном результате контроля, которое содержит информацию, позволяющую однозначно идентифицировать представление, не прошедшее контроль, а также информацию об ошибке. Изменения в Справочник БИК России на основании представления, не прошедшего контроль, не вносятся.

1.10. Уполномоченное подразделение формирует изменения к Справочнику БИК России и доводит их в соответствии с порядком, установленным в Главе 7 настоящего Положения, до территориальных учреждений Банка России и структурных подразделений Банка России в виде электронных сообщений. Электронное сообщение содержит информационное письмо, составленное по форме Приложения 4 к настоящему Положению, и изменения к Справочнику БИК России.

1.11. Уполномоченное подразделение несет ответственность за соответствие информации, включаемой в Справочник БИК России, данным, содержащимся в представлениях территориальных учреждений Банка России и структурных подразделений Банка России, а также в организационно-распорядительных документах Банка России.

1.12. Ведение электронной базы данных, содержащей реквизиты участников расчетов в Справочнике БИК России, предусматривает возможность воспроизведения на бумажном носителе Справочника БИК России и образующихся в процессе его формирования и ведения электронных сообщений.

1.13. Порядок работы с электронной базой данных, структура электронных сообщений, используемых в процессе формирования Справочника БИК России, правила обмена электронными сообщениями, печатная форма Справочника БИК России, а также формы бумажных копий электронных сообщений, приводятся в документации на программный комплекс, обеспечивающий ведение электронной базы данных в территориальных учреждениях Банка России и структурных подразделениях Банка России.

1.14. Организация работы с документами на бумажных носителях, на основании которых осуществляется формирование Справочника БИК России, и с документами, образующимися в процессе его ведения, а также сроки их хранения, определяются правилами делопроизводства в Банке России. Соответствующие электронные сообщения хранятся в течение срока, установленного для хранения документов на бумажных носителях.

2. Структура банковского идентификационного кода и порядок его присвоения

2.1. Для идентификации участников расчетов применяются девятизначные банковские идентификационные коды (БИК), присвоение которых осуществляет Банк России.

2.2. Банковский идентификационный код представляет собой совокупность знаков, уникальную в рамках платежной системы Банка России, и имеет следующую структуру:

1 - 2 разряды слева - код Российской Федерации. Используется код - "04";

3 - 4 разряды слева - код территории Российской Федерации в соответствии с разрядами 1 и 2 "Общероссийского классификатора объектов административно-территориального деления" ОК 019-95 (ОКАТО) (далее - ОК 019-95), принятого Постановлением Госстандарта России от 31 июля 1995 г. N 413. Код "00" в указанных разрядах означает, что территория находится за пределами Российской Федерации;

5 - 6 разряды слева - условный номер подразделения расчетной сети Банка России, уникальный в рамках территориального учреждения Банка России, в составе которого действует данное подразделение расчетной сети Банка России, или условный номер структурного подразделения Банка России - принимает цифровые значения от "00" до "99";

7 - 9 разряды слева - условный номер кредитной организации (филиала) в подразделении расчетной сети Банка России, в котором открыт ее (его) корреспондентский счет (субсчет) - принимает цифровые значения от "050" до "999".

Для расчетно-кассового центра или другого подразделения в составе территориального учреждения Банка России, наделенного функциями расчетно-кассового (кассового) центра, в данных разрядах указывается значение "000".

Для Головного расчетно-кассового центра или другого подразделения в составе территориального учреждения Банка России, наделенного функциями Головного расчетно-кассового центра, в данных разрядах указывается значение "001".

Для других подразделений расчетной сети Банка России и структурных подразделений Банка России в данных разрядах указывается значение "002".

2.3. Повторное использование банковских идентификационных кодов участников расчетов разрешается по истечении календарного года после даты их исключения из Справочника БИК России, но не ранее выхода на сводный баланс Банка России по расчетам с применением авизо за указанный календарный год.

3. Реквизиты участников расчетов в Справочнике БИК России и порядок их заполнения

3.1. Перечень реквизитов участников расчетов в Справочнике БИК России приведен в Приложении 5 к настоящему Положению.

3.2. Реквизит "Номер счета".

Реквизит "Номер счета" соответствует номеру корреспондентского счета (субсчета) кредитной организации (филиала), открытому в подразделении расчетной сети Банка России.

При включении в Справочник БИК России сведений о подразделениях расчетной сети Банка России и структурных подразделениях Банка России реквизит "Номер счета" не заполняется.

3.3. Реквизит "Наименование".

Реквизит "Наименование" соответствует сокращенному наименованию участника расчетов, используемому им при заполнении расчетных документов. Формирование реквизита осуществляется в соответствии с требованиями, установленными в Приложении 6 к настоящему Положению.

3.4. Реквизит "УЭР".

Реквизит "УЭР" (Участие в электронных расчетах) отражает информацию об участии подразделений расчетной сети Банка России, кредитных организаций (филиалов) и структурных подразделений Банка России в проведении электронных расчетов.

Информация об изменениях:

Указанием ЦБР от 2 мая 2007 г. N 1824-У в подпункт 3.4.1 настоящего Указания внесены изменения, вступающие в силу с 1 июля 2007 г.

См. текст подпункта в предыдущей редакции

3.4.1. Для подразделений расчетной сети Банка России и структурных подразделений Банка России реквизит "УЭР" может принимать следующие значения:

"0" - не является участником электронных расчетов;

"1" - участник только межрегиональных электронных расчетов (участник МЭР);

"2" - участник только внутрирегиональных электронных расчетов (участник ВЭР);

"3" - участник межрегиональных и внутрирегиональных электронных расчетов (участник МЭР и ВЭР);

"4" - участник МЭР и ВЭР, особый участник расчетов системы валовых расчетов в режиме реального времени Банка России, именуемой системой банковских электронных срочных платежей России (системы БЭСП);

"7" - исключен из состава головных участников МЭР. Указывается только для головных участников МЭР. При исключении ГРКЦ из состава головных участников МЭР порядок осуществления им межрегиональных электронных расчетов устанавливается соответствующими нормативными актами Банка России.

3.4.1.1. Значение реквизита "УЭР" устанавливается для подразделений расчетной сети Банка России:

- на основании распорядительного акта Банка России о включении (исключении) подразделений расчетной сети Банка России в состав (из состава) участников МЭР;

- на основании представления территориального учреждения Банка России, в составе которого действует данное подразделение расчетной сети Банка России, составленного по форме Приложения 3 к настоящему Положению в соответствии с распорядительным актом территориального учреждения Банка России о включении (исключении) подразделения расчетной сети Банка России в состав (из состава) участников ВЭР (за исключением полевых учреждений Банка России);

- на основании распорядительного акта Банка России о включении (исключении) полевого учреждения Банка России в состав (из состава) участников ВЭР;

- на основании распорядительного акта Банка России о включении (исключении) подразделения расчетной сети Банка России в состав (из состава) особых участников расчетов системы БЭСП.

3.4.1.2. Значение реквизита "УЭР" устанавливается для структурных подразделений Банка России:

- на основании распорядительного акта Банка России о включении (об исключении) структурного подразделения Банка России в состав (из состава) участников МЭР;

- на основании распорядительного акта Банка России о включении (об исключении) структурного подразделения Банка России в состав (из состава) участников ВЭР;

- на основании распорядительного акта Банка России о включении (исключении) структурного подразделения Банка России в состав (из состава) особых участников расчетов системы БЭСП.

Информация об изменениях:

Указанием ЦБР от 2 мая 2007 г. N 1824-У в подпункт 3.4.2 настоящего Указания внесены изменения, вступающие в силу с 1 июля 2007 г.

См. текст подпункта в предыдущей редакции

3.4.2. Для кредитных организаций (филиалов) реквизит "УЭР" устанавливается в соответствии с условиями Договора корреспондентского счета (субсчета) и при наличии (отсутствии) Договора об обмене электронными документами при осуществлении расчетов через расчетную сеть Банка России (далее - Договор обмена) и может принимать значения:

"0" - не является пользователем системы электронных расчетов (в соответствии с условиями Договора корреспондентского счета (субсчета)) и участником обмена электронными документами с Банком России;

"1" - является пользователем системы электронных расчетов (в соответствии с условиями Договора корреспондентского счета (субсчета)), но не является участником обмена электронными документами с Банком России;

"2" - является пользователем системы электронных расчетов (в соответствии с условиями Договора корреспондентского счета (субсчета)) и участником обмена электронными документами с Банком России в соответствии с условиями Договора обмена.

"3"- является прямым участником расчетов системы БЭСП и пользователем системы электронных расчетов (в соответствии с условиями Договора корреспондентского счета (субсчета), является участником обмена электронными документами с Банком России в соответствии с условиями Договора обмена;

"4"- является прямым участником расчетов системы БЭСП (в соответствии с условиями Договора корреспондентского счета (субсчета) и участником обмена электронными документами с Банком России в соответствии с условиями Договора обмена, но не является пользователем системы электронных расчетов.

3.4.2.1. Для кредитных организаций (филиалов), корреспондентские счета (субсчета) которых открыты в подразделениях расчетной сети Банка России (за исключением полевых учреждений Банка России), значение реквизита "УЭР" устанавливается на основании представления территориального учреждения Банка России, в составе которого действует данное подразделение расчетной сети Банка России, составленного по форме Приложения 3 к настоящему Положению.

Значения реквизита "УЭР" "3" и "4" устанавливаются после согласования с Департаментом регулирования, управления и мониторинга платежной системы Банка России.

3.4.2.2. Для кредитных организаций (филиалов), корреспондентские счета (субсчета) которых открыты в полевых учреждениях Банка России, значение реквизита "УЭР" устанавливается на основании представления Департамента полевых учреждений Банка России, составленного по форме Приложения 3 к настоящему Положению.

3.5. Реквизиты "Индекс" и "Населенный пункт".

Данные реквизиты содержат информацию об адресе (месте нахождения) участника расчетов.

Реквизит "Индекс" соответствует почтовому индексу места нахождения участника расчетов.

Реквизит "Населенный пункт" включает в себя две составляющие: тип населенного пункта и его наименование. Тип населенного пункта указывается в соответствии с сокращениями, принятыми в ОК 019-95.

ГАРАНТ:

Об использовании реквизитов "Индекс" и "Населенный пункт" при заполнении расчетных документов см. Информацию ЦБР от 20 августа 2003 г.

Информация об изменениях:

Указанием ЦБР от 2 мая 2007 г. N 1824-У пункт 3.6 настоящего Указания изложен в новой редакции, вступающей в силу с 1 июля 2007 г.

См. текст пункта в предыдущей редакции

3.6. Реквизит "Код контроля".

Реквизит "Код контроля" (Код контроля допустимости проведения расчетных операций) указывает на ограничение или прекращение проведения расчетных операций участником расчетов, а также используется для предварительного оповещения о предполагаемом изменении значений его реквизитов "БИК" и "Номер счета", о предстоящем прекращении проведения им расчетных операций или о предстоящем исключении из состава участников системы БЭСП. Перечень значений, которые может принимать реквизит "Код контроля", приведен в приложении 7 к настоящему Положению.

Реквизит "Код контроля" не заполняется при отсутствии информации об ограничении проведения расчетных операций, о предстоящем прекращении проведения расчетных операций, о предполагаемом изменении значений реквизитов "БИК" и "Номер счета" и о предстоящем исключении из состава участников системы БЭСП.

Для кредитной организации (филиала) внесение в Справочник БИК России информации, используемой для предварительного оповещения о предстоящем прекращении проведения расчетных операций, о предполагаемом изменении значений реквизитов "БИК" и "Номер счета", осуществляется по инициативе кредитной организации (филиала). Внесение информации о предстоящем исключении из состава прямых участников расчетов системы БЭСП может осуществляться как по инициативе Банка России, так и по инициативе кредитной организации (филиала).

Информация о предстоящем исключении участника расчетов из состава участников системы БЭСП вносится:

- для особых участников расчетов системы БЭСП на основании соответствующего распорядительного акта Банка России;

- для прямых участников расчетов системы БЭСП, корреспондентские счета (субсчета) которых открыты в подразделениях расчетной сети Банка России, на основании представления территориального учреждения Банка России, в составе которого действует данное подразделение расчетной сети Банка России, составленного по форме приложения 3 к настоящему Положению. Указанная информация вносится в Справочник БИК России после согласования с Департаментом регулирования, управления и мониторинга платежной системы Банка России.

Информация об изменениях:

Указанием ЦБР от 2 мая 2007 г. N 1824-У пункт 3.7 настоящего Указания изложен в новой редакции, вступающей в силу с 1 июля 2007 г.

См. текст пункта в предыдущей редакции

3.7. Реквизит "Дата контроля".

Реквизит "Дата контроля" в соответствии со значением реквизита "Код контроля" устанавливает дату, начиная с которой действует ограничение или прекращение проведения расчетных операций участником расчетов, либо дату предполагаемого изменения значений его реквизитов "БИК" и "Номер счета", предстоящего прекращения проведения им расчетных операций или предстоящего исключения из состава участников системы БЭСП.

Реквизит "Дата контроля" в соответствии со значением реквизита "Код контроля" не заполняется при отсутствии информации об ограничении проведения расчетных операций, о предстоящем прекращении проведения расчетных операций, о предполагаемом изменении значений реквизитов "БИК" и "Номер счета" и о предстоящем исключении из состава участников системы БЭСП.

3.8. Реквизит "БИК преемника".

Реквизит "БИК преемника" (банковский идентификационный код преемника) указывается при исключении сведений об участнике расчетов из Справочника БИК России, а также при предварительном оповещении о предполагаемом изменении значений его реквизитов "БИК" и "Номер счета" или о предстоящем прекращении проведения им расчетных операций.

Для целей настоящего Положения преемником участника расчетов является:

- при закрытии (реорганизации) подразделения расчетной сети Банка России - другое подразделение расчетной сети Банка России, принявшее на себя обязательства закрытого (реорганизованного) подразделения расчетной сети Банка России;

- при создании в кредитной организации ликвидационной комиссии, назначении конкурсного управляющего, ликвидатора - ликвидационная комиссия, конкурсный управляющий, ликвидатор;

- при закрытии корреспондентского субсчета филиала кредитной организации в связи с решением кредитной организации - кредитная организация, закрывающая филиал, или другой филиал этой кредитной организации;

- при переходе кредитной организации (филиала) на обслуживание из одного подразделения расчетной сети Банка России в другое - та же кредитная организация (филиал) с новыми значениями реквизитов по новому месту обслуживания;

- при реорганизации кредитных организаций без образования новой кредитной организации (присоединение) - присоединившая кредитная организация или ее филиал;

- при реорганизации кредитной организации (кредитных организаций) с образованием новой кредитной организации (новых кредитных организаций) (слияние, преобразование, разделение, выделение) - вновь образованная кредитная организация (вновь образованные кредитные организации).

4. Включение в Справочник БИК России сведений об участниках расчетов

4.1. Включение сведений об участниках расчетов осуществляется уполномоченным подразделением на основании полученных представлений, составленных по форме Приложения 1 к настоящему Положению, и организационно-распорядительных документов Банка России.

Информация об изменениях:

Указанием ЦБР от 20 февраля 2007 г. N 1792-У в пункт 4.2 настоящего Положения внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

4.2. Включение сведений о подразделении расчетной сети Банка России (за исключением полевого учреждения Банка России) осуществляется на основании представления территориального учреждения Банка России, в составе которого действует данное подразделение расчетной сети Банка России. Представление направляется не позднее даты завершения организационно-технических мероприятий по открытию (реорганизации) подразделения расчетной сети Банка России, установленной в соответствующем распорядительном акте Банка России. Указанная информация вносится в Справочник БИК России после согласования с Департаментом регулирования, управления и мониторинга платежной системы Банка России.

Информация об изменениях:

Указанием ЦБР от 20 февраля 2007 г. N 1792-У в пункт 4.3 настоящего Положения внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

4.3. Включение сведений о полевом учреждении Банка России осуществляется на основании представления Департамента полевых учреждений Банка России (за исключением информации об участии полевого учреждения Банка России в проведении внутрирегиональных и межрегиональных электронных расчетов). Указанная информация вносится в Справочник БИК России после согласования с Департаментом регулирования, управления и мониторинга платежной системы Банка России.

4.4. Включение сведений о кредитной организации (филиале), корреспондентский счет (субсчет) которой открывается в подразделении расчетной сети Банка России (кроме полевых учреждений Банка России), осуществляется на основании представления территориального учреждения Банка России, в составе которого действует данное подразделение расчетной сети Банка России.

Информация об изменениях:

Указанием ЦБР от 20 февраля 2007 г. N 1792-У в пункт 4.5 настоящего Положения внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

4.5. Включение сведений о кредитной организации (филиале), корреспондентский счет (субсчет) которой открывается в полевом учреждении Банка России, осуществляется на основании представления Департамента полевых учреждений Банка России. Указанная информация вносится в Справочник БИК России после согласования с Департаментом регулирования, управления и мониторинга платежной системы Банка России.

Информация об изменениях:

Указанием ЦБР от 20 февраля 2007 г. N 1792-У в пункт 4.6 настоящего Положения внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

4.6. Включение сведений о структурном подразделении Банка России (за исключением подразделения Центрального хранилища Банка России) осуществляется на основании соответствующего распорядительного акта Банка России и (или) представления структурного подразделения Банка России, сведения о котором включаются в Справочник БИК России. Указанная информация вносится в Справочник БИК России после согласования с Департаментом регулирования, управления и мониторинга платежной системы Банка России.

Информация об изменениях:

Указанием ЦБР от 20 февраля 2007 г. N 1792-У в пункт 4.7 настоящего Положения внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

4.7. Включение сведений о подразделениях Центрального хранилища Банка России осуществляется на основании соответствующего распорядительного акта Банка России и (или) представления головного хранилища Центрального хранилища Банка России (за исключением информации об участии подразделений Центрального хранилища Банка России в проведении внутрирегиональных и межрегиональных электронных расчетов). Указанная информация вносится в Справочник БИК России после согласования с Департаментом наличного денежного обращения Банка России и с Департаментом регулирования, управления и мониторинга платежной системы Банка России.

5. Исключение из Справочника БИК России сведений об участниках расчетов

5.1. Исключение сведений об участниках расчетов осуществляется уполномоченным подразделением на основании полученных представлений, составленных по форме Приложения 2 к настоящему Положению, и организационно-распорядительных документов Банка России.

5.2. Исключение сведений о подразделении расчетной сети Банка России (за исключением полевого учреждения Банка России) осуществляется в следующем порядке.

5.2.1. Для предварительного оповещения участников расчетов о предстоящем прекращении подразделением расчетной сети Банка России расчетных операций уполномоченное подразделение на основании распорядительного акта Банка России о закрытии (реорганизации) подразделения расчетной сети Банка России устанавливает реквизитам "Код контроля", "Дата контроля" и "БИК преемника" для данного подразделения расчетной сети Банка России, соответственно, значения "ИСКЛ", дату завершения мероприятий по закрытию (реорганизации) подразделения расчетной сети Банка России и БИК преемника, указанные в соответствующем распорядительном акте Банка России.

Информация об изменениях:

Указанием ЦБР от 20 февраля 2007 г. N 1792-У в подпункт 5.2.2 пункта 5.2 настоящего Положения внесены изменения

См. текст подпункта в предыдущей редакции

5.2.2. Сведения о данном подразделении расчетной сети Банка России исключаются на основании представления территориального учреждения Банка России, в составе которого действует подразделение расчетной сети Банка России. Указанная информация вносится в Справочник БИК России после согласования с Департаментом регулирования, управления и мониторинга платежной системы Банка России. При этом дата вступления в силу данных изменений к Справочнику БИК России, определяемая в соответствии с порядком, установленным пунктом 7.7 настоящего Положения, должна соответствовать дате, по состоянию на которую, согласно Сводному акту приема-передачи активов, пассивов, документов, дел и ценностей учреждений Банка России, территориальное учреждение Банка России произвело прием-передачу дел и документов закрываемого (реорганизованного) подразделения расчетной сети Банка России.

Представление направляется территориальным учреждением Банка России с учетом времени, необходимого для осуществления процедуры согласования с Департаментом регулирования, управления и мониторинга платежной системы Банка России.

5.3. Исключение сведений о полевом учреждении Банка России осуществляется в следующем порядке.

5.3.1. Для предварительного оповещения участников расчетов о предстоящем прекращении полевым учреждением Банка России расчетных операций уполномоченное подразделение на основании распорядительного акта Банка России о закрытии (реорганизации) полевого учреждения Банка России устанавливает реквизитам "Код контроля", "Дата контроля" и "БИК преемника" для данного полевого учреждения Банка России, соответственно, значения "ИСКЛ", дату завершения мероприятий по закрытию (реорганизации) полевого учреждения Банка России и БИК преемника, указанные в соответствующем распорядительном акте Банка России.

Информация об изменениях:

Указанием ЦБР от 20 февраля 2007 г. N 1792-У в подпункт 5.3.2 пункта 5.3 настоящего Положения внесены изменения

См. текст подпункта в предыдущей редакции

5.3.2. Сведения о данном полевом учреждении Банка России исключаются на основании представления Департамента полевых учреждений Банка России. Представление направляется по завершению мероприятий, связанных с закрытием (реорганизацией) полевого учреждения Банка России. Указанная информация вносится после согласования с Департаментом регулирования, управления и мониторинга платежной системы Банка России.

5.4. Исключение сведений о кредитной организации (филиале) в связи с отзывом (аннулированием) у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций осуществляется в следующем порядке.

ГАРАНТ:

Об основаниях для отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций см. статью 20 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" от 3 февраля 1996 г. N 17-ФЗ

5.4.1. Уполномоченное подразделение на основании распорядительного акта Банка России об отзыве (аннулировании) лицензии на осуществление банковских операций устанавливает реквизитам "Код контроля" и "Дата контроля" кредитной организации и ее филиалов, соответственно, значение "ОТЗВ" и дату отзыва (аннулирования) лицензии, указанную в распорядительном акте Банка России. Одновременно реквизиту "БИК преемника" филиалов кредитной организации присваивается значение банковского идентификационного кода данной кредитной организации.

5.4.2. Территориальное учреждение Банка России не позднее рабочего дня, следующего за днем подтверждения ликвидационной комиссией (конкурсным управляющим, ликвидатором) права на совершение операций по корреспондентскому счету кредитной организации, одновременно направляет представление на исключение участника расчетов - кредитной организации, составленное по форме Приложения 2 к настоящему Положению, и представление на включение участника расчетов - ликвидационной комиссии (конкурсного управляющего, ликвидатора), составленное по форме Приложения 1 к настоящему Положению. В представлении на включение участника расчетов - ликвидационной комиссии (конкурсного управляющего, ликвидатора) реквизиту "Код контроля" устанавливается значение "ЛИКВ".

5.4.3. Уполномоченное подразделение вносит изменения в Справочник БИК России только при наличии представлений, указанных в п.5.4.2. настоящего Положения.

5.4.4. Исключение сведений о ликвидационной комиссии (конкурсном управляющем, ликвидаторе) осуществляется на основании представления территориального учреждения Банка России, составленного в соответствии с заявлением ликвидационной комиссии (конкурсного управляющего, ликвидатора) о закрытии корреспондентского счета кредитной организации (основного счета должника). При исключении сведений о ликвидационной комиссии (конкурсном управляющем, ликвидаторе) БИК преемника не указывается.

5.4.5. Сведения о филиале кредитной организации, у которой отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление банковских операций, исключаются на основании представления территориального учреждения Банка России, в составе которого действует подразделение расчетной сети Банка России, в котором закрывается корреспондентский субсчет филиала кредитной организации, составленного в соответствии с заявлением ликвидационной комиссии (конкурсного управляющего, ликвидатора).

5.5. Исключение сведений о филиале кредитной организации в связи с решением кредитной организации о закрытии филиала (о закрытии корреспондентского субсчета филиала в подразделении расчетной сети Банка России) осуществляется в следующем порядке.

ГАРАНТ:

О порядке закрытия филиалов кредитной организации см. Инструкцию ЦБР от 14 января 2004 г. N 109-И

5.5.1. Для предварительного оповещения участников расчетов о предстоящем прекращении филиалом расчетных операций через расчетную сеть Банка России кредитная организация (филиал) направляет в территориальное учреждение Банка России по месту обслуживания филиала составленное в произвольной форме письменное уведомление, содержащее просьбу об отражении соответствующей информации в Справочнике БИК России.

5.5.2. Территориальное учреждение Банка России, в составе которого действует подразделение расчетной сети Банка России, в котором закрывается корреспондентский субсчет филиала:

- не позднее рабочего дня, следующего за днем получения вышеуказанного уведомления, направляет представление, составленное по форме Приложения 3 к настоящему Положению. В представлении реквизитам филиала "Код контроля", "Дата контроля" и "БИК преемника" устанавливаются, соответственно, значения "ИНФО", дата предполагаемого закрытия филиала и БИК преемника, указанные в уведомлении кредитной организации (филиала);

- на основании заявления филиала о закрытии его корреспондентского субсчета направляет представление, составленное по форме Приложения 3 к настоящему Положению. В представлении реквизитам филиала "Код контроля", "Дата контроля" и "БИК преемника" устанавливаются, соответственно, значения "ЗСЧТ", дата прекращения проведения операций и БИК преемника, указанные в заявлении о закрытии корреспондентского субсчета филиала;

- для исключения сведений о филиале кредитной организации со значением "ЗСЧТ" в реквизите "Код контроля" направляет в срок, не превышающий 5 рабочих дней с даты закрытия корреспондентского субсчета филиала, представление, составленное по форме Приложения 2 к настоящему Положению.

5.6. Сведения о филиале кредитной организации, корреспондентский субсчет которого открыт в полевом учреждении Банка России, исключаются на основании представления Департамента полевых учреждений Банка России в соответствии с заявлением о закрытии корреспондентского субсчета филиала кредитной организации.

Информация об изменениях:

Указанием ЦБР от 20 февраля 2007 г. N 1792-У в пункт 5.7 настоящего Положения внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

5.7. Сведения о структурном подразделении Банка России (за исключением подразделения Центрального хранилища Банка России) исключаются на основании распорядительного акта Банка России и (или) представления соответствующего структурного подразделения Банка России. Указанная информация вносится после согласования с Департаментом регулирования, управления и мониторинга платежной системы Банка России.

Информация об изменениях:

Указанием ЦБР от 8 августа 2006 г. N 1710-У в пункт 5.8 настоящего Положения внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

5.8. Исключение сведений о подразделении Центрального хранилища Банка России осуществляется в следующем порядке.

5.8.1. Для предварительного оповещения участников расчетов о предстоящем прекращении подразделением Центрального хранилища Банка России расчетных операций уполномоченное подразделение на основании распорядительного акта Банка России о закрытии (реорганизации) подразделения Центрального хранилища Банка России устанавливает реквизиту "Код контроля" для данного подразделения значение "ИСКЛ". Одновременно головное хранилище Центрального хранилища Банка России направляет представление, составленное по форме Приложения 3 к настоящему Положению. В указанном представлении реквизитам "Дата контроля" и "БИК преемника" устанавливаются, соответственно, дата предполагаемого завершения мероприятий по закрытию (реорганизации) подразделения Центрального хранилища Банка России и БИК преемника.

Информация об изменениях:

Указанием ЦБР от 20 февраля 2007 г. N 1792-У в подпункт 5.8.2 пункта 5.8 настоящего Положения внесены изменения

См. текст подпункта в предыдущей редакции

5.8.2. Исключение сведений о данном подразделении Центрального хранилища Банка России осуществляется на основании представления головного хранилища Центрального хранилища Банка России. Указанная информация вносится после согласования с Департаментом наличного денежного обращения Банка России и с Департаментом регулирования, управления и мониторинга платежной системы Банка России.

6. Внесение изменений в Справочник БИК России

6.1. Общий порядок внесения изменений в Справочник БИК России

6.1.1. Изменение значений реквизитов осуществляется уполномоченным подразделением на основании полученных представлений, составленных по форме Приложения 3 к настоящему Положению, и организационно-распорядительных документов Банка России.

Информация об изменениях:

Указанием ЦБР от 20 февраля 2007 г. N 1792-У в подпункт 6.1.2 пункта 6.1 настоящего Положения внесены изменения

См. текст подпункта в предыдущей редакции

6.1.2. Изменение значений реквизитов подразделения расчетной сети Банка России (за исключением полевого учреждения Банка России) осуществляется на основании представления территориального учреждения Банка России, в составе которого действует подразделение расчетной сети Банка России (за исключением информации об участии подразделения расчетной сети Банка России в проведении межрегиональных электронных расчетов). Изменение значения реквизита "Наименование" осуществляется после согласования с Департаментом регулирования, управления и мониторинга платежной системы Банка России.

Информация об изменениях:

Указанием ЦБР от 20 февраля 2007 г. N 1792-У в подпункт 6.1.3 пункта 6.1 настоящего Положения внесены изменения

См. текст подпункта в предыдущей редакции

6.1.3. Изменение значений реквизитов полевого учреждения Банка России осуществляется на основании представления Департамента полевых учреждений Банка России (за исключением информации об участии полевого учреждения Банка России в проведении межрегиональных и внутрирегиональных электронных расчетов). Изменение значения реквизита "Наименование" осуществляется после согласования с Департаментом регулирования, управления и мониторинга платежной системы Банка России.

6.1.4. Изменение значений реквизитов кредитных организаций (филиалов), корреспондентские счета (субсчета) которых открыты в подразделениях расчетной сети Банка России (кроме полевых учреждений Банка России), осуществляется на основании представлений территориальных учреждений Банка России, в составе которых действуют данные подразделения расчетной сети Банка России.

6.1.5. Изменение значений реквизитов кредитных организаций (филиалов), корреспондентские счета (субсчета) которых открыты в полевых учреждениях Банка России, осуществляется на основании представлений Департамента полевых учреждений Банка России.

6.1.6. Территориальное учреждение Банка России (Департамент полевых учреждений Банка России) для изменения значения реквизита "Наименование" кредитной организации (филиала) направляет в уполномоченное подразделение представление в срок, не превышающий одного месяца после получения информации о внесении соответствующей записи в Единый государственный реестр юридических лиц.

Информация об изменениях:

Указанием ЦБР от 20 февраля 2007 г. N 1792-У в подпункт 6.1.7 пункта 6.1 настоящего Положения внесены изменения

См. текст подпункта в предыдущей редакции

6.1.7. Изменение значений реквизитов структурного подразделения Банка России (за исключением подразделения Центрального хранилища Банка России) осуществляется на основании соответствующего организационно-распорядительного документа Банка России и (или) представления этого структурного подразделения Банка России. Изменение значения реквизита "Наименование" осуществляется после согласования с Департаментом регулирования, управления и мониторинга платежной системы Банка России.

Информация об изменениях:

Указанием ЦБР от 20 февраля 2007 г. N 1792-У в подпункт 6.1.8 пункта 6.1 настоящего Положения внесены изменения

См. текст подпункта в предыдущей редакции

6.1.8. Изменение значений реквизитов подразделения Центрального хранилища Банка России (за исключением информации об участии подразделения Центрального хранилища Банка России в проведении межрегиональных и внутрирегиональных электронных расчетов) осуществляется на основании представления головного хранилища Центрального хранилища Банка России. Изменение значения реквизита "Наименование" осуществляется после согласования с Департаментом наличного денежного обращения Банка России и с Департаментом регулирования, управления и мониторинга платежной системы Банка России.

6.2. Особенности внесения изменений при переходе кредитной организации (филиала) на обслуживание в подразделение расчетной сети Банка России, действующее в составе другого территориального учреждения Банка России

6.2.1. Для предварительного оповещения участников расчетов о намерении изменить значения реквизитов "БИК" и "Номер счета" в связи с переходом на обслуживание в подразделение расчетной сети Банка России, действующее в составе другого территориального учреждения Банка России, кредитная организация (филиал) направляет в территориальное учреждение Банка России по прежнему месту обслуживания кредитной организации (филиала) составленное в произвольной форме письменное уведомление, содержащее просьбу об отражении соответствующей информации в Справочнике БИК России.

6.2.2. Территориальное учреждение Банка России по прежнему месту обслуживания кредитной организации (филиала) не позднее рабочего дня, следующего за днем получения вышеуказанного уведомления, направляет представление, составленное по форме Приложения 3 к настоящему Положению. В представлении реквизитам "Код контроля" и "Дата контроля" устанавливаются, соответственно, значения "ИНФО" и дата предполагаемого закрытия корреспондентского счета (субсчета) кредитной организации (филиала).

6.2.3. Территориальное учреждение Банка России по прежнему месту обслуживания кредитной организации (филиала) не позднее рабочего дня, следующего за днем получения заявления о закрытии корреспондентского счета (субсчета) направляет представление, составленное по форме Приложения 3 к настоящему Положению. В представлении реквизитам "Код контроля", "Дата контроля" и "БИК преемника" устанавливаются, соответственно, значение "ИЗМР", дата прекращения проведения операций по прежнему месту обслуживания и БИК по новому месту обслуживания кредитной организации (филиала). Эта информация означает прекращение проведения кредитной организацией (филиалом) расчетных операций по прежнему месту обслуживания за исключением операций, связанных с процедурой закрытия корреспондентского счета (субсчета). При этом дата закрытия корреспондентского счета (субсчета), указанная в заявлении, должна соответствовать дате вступления в силу изменений к Справочнику БИК России.

6.2.4. Территориальное учреждение Банка России по новому месту обслуживания кредитной организации (филиала) не позднее рабочего дня, следующего за днем получения заявления кредитной организации (филиала) об открытии корреспондентского счета (субсчета) направляет представление, составленное по форме Приложения 1 к настоящему Положению.

6.2.5. Уполномоченное подразделение вносит изменения в Справочник БИК России только при наличии представлений, указанных в подпунктах 6.2.3. и 6.2.4. настоящего Положения.

6.2.6. Для исключения сведений о кредитной организации (филиале) со значением "ИЗМР" в реквизите "Код контроля" территориальное учреждение Банка России по прежнему месту обслуживания кредитной организации (филиала) направляет в срок, не превышающий 5 рабочих дней с даты закрытия корреспондентского счета (субсчета) кредитной организации (филиала), представление, составленное по форме Приложения 2 к настоящему Положению.

6.3. Особенности внесения изменений при переходе кредитной организации (филиала) на обслуживание в другое подразделение расчетной сети Банка России в составе одного территориального учреждения Банка России

6.3.1. Для предварительного оповещения участников расчетов