Откройте актуальную версию документа прямо сейчас
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Вход
Купить систему ГАРАНТ
Получить демо-доступ
Узнать стоимость
Информационный банк
Подобрать комплект
Семинары
Приложение 2. Формат электронного сообщения
Приложение 2
к Положению ЦБР
от 20 июля 2007 г. N 308-П
Формат
электронного сообщения (текстовый файл в кодировке MS DOS) (кодовая страница 866) (уровень уполномоченного банка (далее - УБ), (филиала уполномоченного банка) (далее - филиала УБ)
Имя файла: ????????.n<мм>, ???? - первые четыре знака -
где
регистрационный номер УБ;
???? - следующие четыре знака -
порядковый
номер филиала УБ;
мм - номер отчетного периода (2 цифры,
соответствующие номеру месяца, в
котором выявлено нарушение).
Пример наименования файла:
- для УБ (регистрационный номер 1) 00010000.n04
- для филиала УБ (регистрационный номер 1/23) 00010023.n04
UNB +НАРУШЕНИЯ'
ZGL +<длина сегмента заголовка>+01ИНФОРМАЦИЯ О НАРУШЕНИЯХ ВАЛЮТНОГО
ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ'
DTM +01<дата формирования отчета> + 02<время формирования отчета> +
03<код отчетного периода> + 04<количество нарушений, включенных
в отчет>'
NAD + 01<регистрационный номер УБ, филиала УБ> + 02 <код ОКАТО>+
03<БИК> + 04<наименование УБ, филиала УБ>'
STA +01<ФИО исполнителя> + 02<телефон исполнителя>'
UNH +<длина сегмента UNH>'
DSI +001+ПЕРЕЧЕНЬ НАРУШЕНИЙ ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ
ФЕДЕРАЦИИ'
CES01 +01<идентификационный номер нарушения, включенного в отчет>
+02<дата нарушения>
+03<цифровой код валюты>
+04<сумма валютной операции>
+05<статус клиента в соответствии с валютным законодательством
Российской Федерации>
+06<наименование (фамилия, имя и отчество (если последнее
имеется) клиента>
+07<ИНН клиент>
+08<КИО клиента>
+09<место государственной регистрации>
+10<цифровой код страны регистрации юридического лица -
нерезидента>
+11<наименование страны регистрации юридического лица -
нерезидента>
+12<место нахождения (адрес места жительства клиента)>
+13<почтовый адрес клиента>
+14<адрес места пребывания клиента>
+15<код вида документа, удостоверяющего личность физического
лица>
+16<серия и номер документа, удостоверяющего личность
физического лица>
+17<наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий
личность физического лица>
+18<дата выдачи документа, удостоверяющего личность физического
лица>
+19<количество нормативных правовых актов, требования которых
были нарушены при совершении нарушения>'
CES02 +01<идентификационный номер нарушения>
+02<номер нормативного правового акта, требования которого были
нарушены>
+03<дата принятия нормативного правового акта, требования
которого были нарушены>
+04<номер подпункта, пункта, части, статьи нормативного
правового акта, требования которых были нарушены>,
...
CES02 +01 идентификационный номер нарушения>
+02<номер нормативного правового акта, требования которого были
нарушены>
+03<дата принятия нормативного правового акта, требования
которого были нарушены>
+04<номер подпункта, пункта, части, статьи нормативного
правового акта, требования которых были нарушены>'
...
CES01 +01<идентификационный номер нарушения, включенного в отчет>
...
+19<количество нормативных правовых актов, требования которых
были нарушены при совершении нарушения>'
CES02 +01<идентификационный номер нарушения>
+02<номер нормативного правового акта, требования которого были
нарушены>
+03<дата принятия нормативного правового акта, требования
которого были нарушены>
+04<номер подпункта, пункта, части, статьи нормативного
правового акта, требования которых были нарушены>'
UNT +<количество блоков DSI+CES01+CES02>'
UNZ +1'
Коды передаваемых параметров
1. Общий заголовок
UNB +НАРУШЕНИЯ' - код формы
ZGL +(длина сегмента заголовка)
+01 - наименование отчета (ИНФОРМАЦИЯ О НАРУШЕНИЯХ ВАЛЮТНОГО
ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ)
DTM +01 - дата формирования отчета (дд.мм.гггг);
+02 - время формирования отчета (чч:мм:сс);
+03 - код отчетного периода (ммммгг):
мм - месяц;
мм - месяц (резервная позиция);
гг - год (две последние цифры);
+04 - количество нарушений, включенных в отчет
(этот показатель должен быть равен количеству блоков
CES01).
2. Идентификационные сведения УБ (филиала УБ)
NAD +01 - регистрационный номер УБ, филиала УБ;
+02 - код ОКАТО (11 знаков);
+03 - банковский идентификационный код УБ, филиала УБ (БИК - 9
знаков);
+04 - наименование УБ, филиала УБ.
STA +01 - ФИО исполнителя;
+02 - телефон исполнителя.
3. Информационная часть отчета
UNH+(длина сегмента UNH)'
DSI+001+ - наименование раздела (ПЕРЕЧЕНЬ НАРУШЕНИЙ ВАЛЮТНОГО
ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ)'
3.1 Строка отчета:
CES01 +01 - идентификационный номер нарушения, включенного в отчет
(принимает значение по порядку 1, 2, 3 ...);
+02 - дата нарушения (дд.мм.гггг);
+03 - цифровой код валюты в соответствии с Общероссийским
классификатором валют (ОКВ) и Классификатором валют по
межправительственным соглашениям, используемых в банковской
системе (Классификатор клиринговых валют), в которой
осуществлена незаконная валютная операция или валютная операция,
связанная с допущенным нарушением;
+04 - сумма валютной операции, связанной с допущенным нарушением
(в единицах валюты, в которой осуществлена валютная операция);
+05 - статус клиента в соответствии с валютным законодательством
Российской Федерации, указывается прописными буквами русского
алфавита: Р - резидент, HP - нерезидент;
+06 - наименование (фамилия, имя и отчество (если последнее
имеется) клиента - для юридического лица - сокращенное (при
отсутствии сокращенного - полное) наименование (для резидентов -
в соответствии с записью в Едином государственном реестре
юридических лиц; для нерезидентов - в соответствии с
учредительными документами;
- для индивидуального предпринимателя - фамилия, имя и отчество
(если последнее имеется) в соответствии с документом,
удостоверяющим личность;
- для физического лица, занимающегося в установленном
законодательством Российской Федерации порядке частной практикой,
- фамилия, имя и отчество (если последнее имеется) в
соответствии с документом, удостоверяющим личность;
- для физических лиц - фамилия, имя и отчество (если последнее
имеется);
+07 - идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) - для
юридического лица, индивидуального предпринимателя, физического
лица, занимающегося в установленном законодательством Российской
Федерации порядке частной практикой:
- для юридического лица - 10 знаков (для юридического
лица-нерезидента указывается при его наличии);
- для индивидуального предпринимателя, физического лица,
занимающегося в установленном законодательством Российской
Федерации порядке частной практикой - 12 знаков;
+08 - код иностранной организации (КИО) - для юридического
лица-нерезидента, при отсутствии у него ИНН;
+09 - место государственной регистрации - для юридических
лиц-резидентов, индивидуальных предпринимателей-резидентов,
физических лиц-резидентов, занимающихся в установленном
законодательством Российской Федерации порядке частной
практикой:
- для юридического лица-резидента - наименование подразделения
регистрирующего органа, которое непосредственно осуществляет
государственную регистрацию юридических лиц по месту нахождения
указанного учредителями в заявлении о государственной
регистрации постоянно действующего исполнительного органа
юридического лица (в случае отсутствия постоянно действующего
исполнительного органа юридического лица - иной орган или лицо,
имеющие право действовать от имени юридического лица без
доверенности);
- для индивидуального предпринимателя-резидента - наименование
подразделения регистрирующего органа, которое осуществляет
государственную регистрацию по месту жительства индивидуального
предпринимателя;
- для физического лица-резидента, занимающегося в установленном
законодательством Российской Федерации порядке частной практикой,
- наименование территориального подразделения лицензирующего
органа (для нотариусов) либо наименование территориального
подразделения регистрирующего органа (для адвокатов);
+10 - цифровой код страны регистрации юридического
лица-нерезидента в соответствии с Общероссийским классификаторам
стран мира (ОКСМ). Для филиалов, постоянных представительств и
других обособленных или самостоятельных структурных
подразделений нерезидентов, находящихся на территории Российской
Федерации, указывается код страны регистрации нерезидента. Если
страна регистрации нерезидента неизвестна, указывается код
"997". Для межгосударственных и межправительственных
организаций, их филиалов и постоянных представительств в
Российской Федерации указывается код "998";
+11 - наименование страны регистрации юридического
лица-нерезидента в соответствии с Общероссийским классификаторам
стран мира (ОКСМ). Для филиалов, постоянных представительств и
других обособленных или самостоятельных структурных
подразделений нерезидентов, находящихся на территории Российской
Федерации, указывается наименование страны регистрации
нерезидента. Если страна регистрации нерезидента неизвестна, а
также для межгосударственных и межправительственных организаций,
их филиалов и постоянных представительств в Российской Федерации
наименование страны регистрации юридического лица-нерезидента не
указывается;
+12 - место нахождения (адрес места жительства) клиента - для
юридического лица-резидента - адрес в соответствии с записью в
Едином государственном реестре юридических лиц;
- для юридического лица-нерезидента - адрес в соответствии с
учредительными документами;
- для индивидуального предпринимателя-резидента - адрес, по
которому индивидуальный предприниматель зарегистрирован по месту
жительства в установленном законодательством Российской
Федерации порядке;
- для физического лица-резидента, занимающегося в установленном
законодательством Российской Федерации порядке частной практикой,
- адрес места осуществления своей деятельности либо по которому
физическое лицо, занимающееся в установленном законодательством
Российской Федерации порядке частной практикой, зарегистрировано
по месту жительства в установленном законодательством Российской
Федерации порядке;
- для физического лица-резидента - адрес, по которому физическое
лицо-резидент зарегистрирован по месту жительства в
установленном законодательством Российской Федерации порядке;
- для физического лица-нерезидента - место жительства за
пределами территории Российской Федерации и адрес места
жительства в Российской Федерации в соответствии с документом,
подтверждающим право физического лица-нерезидента на проживание
на территории Российской Федерации;
+13 - почтовый адрес клиента - для юридического лица,
индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося
в установленном законодательством Российской Федерации порядке
частной практикой. В случае, если место нахождения и почтовый
адрес совпадают, почтовый адрес не указывается;
+14 - адрес места пребывания клиента - для индивидуального
предпринимателя-резидента, физического лица-резидента,
занимающегося в установленном законодательством Российской
Федерации порядке частной практикой, физического лица-резидента.
Для физического лица-нерезидента - адрес места пребывания в
Российской Федерации из документа, подтверждающего право
физического лица-нерезидента на пребывание на территории
Российской Федерации;
+15 - код вида документа, удостоверяющего личность физического
лица (в соответствии с приложением 3 к настоящему Положению);
+16 - серия и номер документа, удостоверяющего личность
физического лица;
+17 - наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий
личность физического лица;
+18 - дата выдачи документа, удостоверяющего личность
физического лица (дд.мм.гггг);
+19 - количество нормативных правовых актов, требования которых
были нарушены при совершении нарушения;
3.2 Строка отчета:
CES02 +01 - идентификационный номер нарушения:
<идентификационный номер нарушения, включенного в отчет>
<порядковый номер> (например, 1_1, 1_2,...);
+02 - номер нормативного правового акта, требования которого
были нарушены;
+03 - дата принятия нормативного правового акта, требования
которого были нарушены (дд.мм.гггг);
+04 - номер подпункта, пункта, части, статьи нормативного
правового акта, требования которых были нарушены
UNT +<количество блоков DSI+CES01+CES02>'
UNZ +<количество блоков UNH>'
Примечание. При отсутствии информации по какому-либо параметру код параметра не передается.
Пример
электронного сообщения, передаваемого УБ (филиалом УБ) в территориальное
учреждение
UNB+НАРУШЕНИЯ'
ZGL+207+01ИНФОРМАЦИЯ О НАРУШЕНИЯХ ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ'
DTM+0115.04.2007+0212:30:15+03040407+042'
NAD+0130+0245286585000+03044525774+04ABTOBAHK'
STA+01Иванов И.И.+02237-33-32'
UNH+542'
DSI+001+ПЕРЕЧЕНЬ НАРУШЕНИЙ ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ'
CES01+011+0227.03.2007+03840+04100000+05Р+06Резидент 1+077700000000+09Наименование подразделения регистрирующего органа
+12Юридический адрес+13Почтовый адрес+192'
CES02+011_1+02173-ФЗ+0310.12.2003+04часть 1, статья 9'
CES02+011_2+02117-И+0315.06.2004+04пункт 3.14'
CES01+012+0219.03.2007+03643+047000000+05НР+06Нерезидент 1+077710000000+10840+11Соединенные штаты Америки
+12Юридический адрес+191'
CES02+012_1 +02117-И+0315.06.2004+04пункт 1.13'
UNT+6'
|_ количество блоков DSI+CES01+CES02
UNZ+1'
|_ количество блоков UNH
Сегмент ZGL, его длина 207 определяется следующим образом:
199+4х2=207
| | |______ два символа CHR(13)+CHR(10)
| |________ число строк в сегменте (ZGL+DTM+NAD+STA)
|____________ количество символов в сегменте
Сегмент UNH, его длина 542 определяется следующим образом:
526+8х2=542
| | |______ два символа CHR(13)+CHR(10)
| |________ число строк в сегменте (UNH+DSI+CES01+CES02...+CES01+CES02+... + UNT)
|____________ количество символов в сегменте