Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 11 марта 2013 г. N 09АП-40097/12, N 09АП-486/2013

город Москва

N 09АП-40097/2012 N 09АП-486/2013

11 марта 2013 г.

Дело N А40-75022/12-136-282

Резолютивная часть постановления объявлена: 04 марта 2013 года.

Постановление изготовлено в полном объеме: 11 марта 2013 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи: Крыловой А.Н.

судей: Елоева А.М., Пирожкова Д.В.

при ведении протокола судебного заседания секретарем Хвенько Е.И.

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционные жалобы ОАО "Газпромбанк" и ОАО "Акционерный Банк "РОССИЯ" на решение Арбитражного суда г. Москвы от 30.11.2012 года, принятое судьей Е.Н. Золотовой, по делу N А40-75022/12-136-282, по иску Яцюка Андрея Даниловича к ОАО "Газпромбанк" ( ОГРН 1027700167110, ИНН 7744001497, место нахождения: г.Москва, ул.Наметкина, д.16, корп.1), третье лицо: ОАО "АБ "РОССИЯ" (ОГРН 1027800000084, ИНН 7831000122, место нахождения: г. Санкт-Петербург, пл. Растрелли, д.2, лит. А) о взыскании ущерба на сумму 1 806.700,00 руб., упущенной выгоды в размере 118 000,00 руб. с учетом заявления об изменении исковых требований.

при участии в судебном заседании:

от истца - Тагашева О.В. по доверенности от 14.09.2011 г.;

от ответчика - Круглова О.А. по доверенности от 17.12.2012 г. N Д-30/2124;

от третьего лица: Кососрукова Н.И. по доверенности от 23.10.2012 г. N 46АА0343100.

УСТАНОВИЛ:

Истец - Яцюк Андрей Данилович обратился в Арбитражный суд города Москвы с иском к ответчику - Открытому акционерному обществу "Газпромбанк", третье лицо ОАО "АБ РОССИЯ" с учетом уточненных исковых требований о взыскании ущерба на сумму 1 806 700, 00 руб., упущенной выгоды в размере 118.000,00 руб.

Иск заявлен на основании ст.ст. 15, 309, 393, 1005 ГК РФ, ст. 7 Федерального закона от 22.04.1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".

В обосновании заявленных требований истец ссылается на незаконное прекращение прав на акции, на лишение возможности осуществления прав акционера, в том числе прав на получение дивидендов.

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 30.11.2012 года исковые требования удовлетворены полностью.

Не согласившись с принятым по делу судебным актом, ответчик - ОАО "Газпромбанк" обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда от 30.11.2012 г. отменить, в удовлетворении исковых требований отказать.

Третье лицо - ОАО "АБ "РОССИЯ" также обратилось в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой в которой просит обжалуемый судебный акт отменить, в удовлетворении исковых требований отказать.

Представители ответчика и третьего лица в судебном заседании, доводы, изложенные в апелляционных жалобах, поддержали в полном объеме. Считают решение суда первой инстанции незаконным и необоснованным. Пояснили, что судом не исследованы обстоятельства, имеющие значение для дела, нарушены нормы материального права, выводы суда не соответствует обстоятельствам дела. Просят обжалуемый судебный акт отменить, в иске отказать.

Представитель истца возражает против удовлетворения апелляционных жалоб. Считает решение суда законным и обоснованным, доводы апелляционных жалоб несостоятельными. Просит решение суда оставить без изменения, апелляционные жалобы без удовлетворения.

Проверив законность и обоснованность обжалуемого решения в соответствии со ст. ст. 266 и 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, исследовав материалы дела, обсудив доводы апелляционных жалоб, выслушав участников процесса, Девятый арбитражный апелляционный суд не находит оснований для отмены или изменения судебного акта.

Как следует из материалов дела, 07.08.1995 г. между Яцюком А.Д. ("Депонент") и Представительством Коммерческого банка газовой промышленности "Газпромбанк" в г.Курске ("Депозитарий") подписан договор счета ДЕПО N 6693 для физических лиц (л.д.93-94), по условиям которого депонент поручил, а депозитарий принял на себя обязанности по депозитному обслуживанию ценных бумаг депонента (учету прав собственности на эти ценные бумаги), а также осуществление деятельности, сопутствующей депозитарной (пункт 1.1. договора).

По поручению Яцюка А.Н. N 842/23075, датированному 07.10.1995 г., которое им подписано, ему был открыт счет ДЕПО.

В соответствии с вышеуказанным договором, депозитарий обязан вести отдельный счет с указанием даты и оснований каждой проводимой операции по данному счету, также депозитарий обязан совершать операции по его счету согласно Правилам ведения счетов в депозитарии коммерческого банка газовой промышленности "Газпромбанк" и уведомлять депонента о внесении изменений в данные правила.

Также согласно указанному договору, депозитарий обязан осуществлять действия в отношении его ценных бумаг только в соответствии с письменным распоряжением. Также данные ценные бумаги не могут быть передоверены на хранение другим организациям без соответствующего разрешения депонента, передача третьим лицам только с согласия депонента.

На основании изложенного, депозитарий мог предпринимать какие-либо действия в отношении ценных бумаг депонента, только с согласия депонента.

Ответственность сторон предусмотрена ст. 4 данного Договора.

Из поручения N 842/23075 следует, что Яцюк А.Д. ознакомлен с "Правилами ведения счетов", принятыми в депозитарии, которые он обязался выполнять. Доверил осуществление операций по счету ДЕПО в соответствии с указанными Правилами и подтвердил истинность указанных им в карточке владельца счета сведения; обязался сообщать обо всех изменениях указанных там данных.

В материалы дела представлены Правила ведения счета ДЕПО (т.2, л.д.45-51), утвержденные Председателем Правления "Газпромбанка" 17.01.1995 г.

Согласно Правилам ведения счета ДЕПО основанием для открытия счета ДЕПО является договор счета ДЕПО, к которому прикладываются определенные документы, в том числе, заполненная карточка владельца счета, содержащая образец подписи владельца счета (т.2, л.д.50-51). Действительно, в карточке не предусматривалось указание даты, месяца и года рождения депонента.

22.04.1996 г. подписан Федеральный закон N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", в соответствии с абзацем 1 статьи 7 которого депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.

На основании Федерального закона от 22.04.1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг, Положения "О депозитарной деятельности в Российской Федерации", утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16.10.1997 г. N 36, "Правил ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации", утвержденных приказом Банка России от 25.07.1996 г. N 02-259, решением Правления АБ "Газпромбанк" от 30.06.2004 г., оформленным протоколом N 34, утверждены "Условия осуществления депозитарной деятельности АБ "Газпромбанк" (ЗАО)" и приложения к ним (т.2, л.д.52-140).

В соответствии с "Условиями осуществления депозитарной деятельности АБ "Газпромбанк" (ЗАО)" изменено содержание анкеты клиента физического лица (форма АК-ФЛ), согласно которой обязательным реквизитом стало указание даты рождения владельца счета ДЕПО (т.2, л.д.92, 124).

В силу пункта 3.5. "Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации" Условия стали неотъемлемой частью договора счета ДЕПО, заключенного с истцом.

Вместе с тем, в нарушение пункта 2.1.12. договора счета ДЕПО N 6693 от 07.08.1995 г., пункта 3.5. "Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации", ответчик не уведомил истца о том, что деятельность депозитарием осуществляется на основании вышеуказанных Условий и не предложил истцу заполнить анкету по утвержденной форме.

05.05.2005 г. АБ газовой промышленности "Газпромбанк" ("Депозитарий") и ООО КБ "Газэнергопромбанк" ("Исполнитель") заключен агентский договор N 1/АД на выполнение услуг по депозитарному обслуживанию, в соответствии с пунктом 1.1. которого депозитарий поручил, а исполнитель принял на себя обязательства от имени и за счет депозитария осуществлять депозитарную деятельность, а также осуществлять деятельность, сопутствующую депозитарной, в соответствии с законодательством Российской Федерации, иными нормативными правовыми актами, регламентирующими депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг на территории Российской Федерации, руководствуясь "Условиями осуществления депозитарной деятельности ЗАО "АБ "Газпромбанк".

В данном случае депозитарная деятельность в отношении ценных бумаг истца осуществлялась в филиале ООО КБ "Газэнергопромбанк" в г. Курске, преобразованного в ЗАО "Газэнергопромбанк",в дальнейшем реорганизованного в ОАО "АБ "РОССИЯ".

ЗАО "Газэнергопромбанк", на основании представленных документов, 11.12.2006 г., не проверив надлежащим образом, оригинальность подписи Яцюка А.Д., осуществило списание ценных бумаг со счета истца.

В доводах, изложенных в апелляционных жалобах, указано на истечение срока исковой давности, отсутствие оснований для привлечения к ответственности, а также на отсутствие причинение вреда истцу, на недоказанность размера ущерба, а также на то обстоятельство, что депозитарий не мог являться инициатором проведения операции по изменению анкетных данных.

Однако как установил суд, функцию депозитария в отношении принадлежащих истцу акций осуществлял ОАО "Газпромбанк" в соответствии с договором ДЕПО N 6693.В филиале ответчика по поддельным документам была проведена операция по списанию ценных бумаг истца на счет другого лица. Истец поручений на данную операцию не давал, иных лиц не уполномочивал.

Данные факты подтверждаются имеющимися в материалах дела достаточными и надлежащими доказательствами.

Согласно п. 4.14. "Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации" предусмотрено, что депозитарий обязан возместить клиенту (депоненту) убытки, причиненные последнему в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения депозитарием обязанностей по хранению ценных бумаг и (или) учету прав на ценные бумаги, включая случаи утраты записей на счете депо, а также в случае ненадлежащего исполнения иных обязанностей по депозитарному договору, если не докажет, что убытки возникли вследствие обстоятельства непреодолимой силы, умысла или грубой неосторожности клиента (депонента). Любое соглашение между депозитарием и депонентом (клиентом), ограничивающее ответственность депозитария, является ничтожным. Кроме того, в силу статьи 403 Гражданского кодекса Российской Федерации должник отвечает за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательства третьими лицами, на которых было возложено исполнение, если законом не установлено, что ответственность несет являющееся непосредственным исполнителем третье лицо.

Таким образом, в случае принятия депозитарием всех необходимых действий, в соответствии с вышеуказанными нормативными актами, он обладал бы всей информацией, касающейся клиента.

Согласно пункту 3.5. названного выше "Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации" условия осуществления депозитарной деятельности, утвержденные депозитарием, являются неотъемлемой частью депозитарного договора с клиентом (депонентом). Депозитарий обязан уведомлять клиентов (депонентов) обо всех изменениях условий осуществления депозитарной деятельности, не позднее, чем за десять дней до момента их введения в действие.

Размер убытков (реального ущерба и упущенной выгоды) исчислен на основании сведений, размещенных на официальном сайте ОАО "Газпром" на момент составления искового заявления (т.1 л.д. 103-106) и признан судом правильным.

При изложенных обстоятельствах, истцом доказан состав убытков, о списании акций истец узнал лишь в 2010 году, в суд обратился с соблюдением общего срока давности, между тем исходя из судебной практики ВАС РФ по данной категории дел, течение срока исковой давности не ограничивается общим сроком в три года.

Суд, оценив в соответствии со ст. 71 АПК РФ, имеющиеся в деле доказательства каждое в отдельности и их совокупности, пришел к выводу, истец доказал вину ответчика в причинении убытков, а также причинную связь между возникновением убытков и виновными действиями ответчика.

Оснований для переоценки установленных судом обстоятельств у апелляционной коллегии не имеется.

С учетом изложенного, решение суда первой инстанции об удовлетворении требований, является обоснованным и верным, доводы апелляционной жалобы внимательно изучены судом, однако они подлежат отклонению, поскольку оснований, предусмотренных ст. 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, для отмены обжалуемого акта не имеется.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 176, 266-268, пунктом 1 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации Девятый арбитражный апелляционный суд,

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда города Москвы от 30.11.2012 года по делу N А40-75022/12-136-282 оставить без изменения, апелляционные жалобы без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Федеральном арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья

А.Н.Крылова

Судьи

А.М. Елоев Д.В. Пирожков