Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 18 марта 2013 г. N 13АП-23973/12

г. Санкт-Петербург

18 марта 2013 г.

Дело N А56-20775/2012

Резолютивная часть постановления объявлена 20 февраля 2013 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 18 марта 2013 года.

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего Герасимова М.М.

судей Марченко Л.Н., Масенкова И.В.

при ведении протокола судебного заседания: секретарем с/з Човпинь Л.А.

при участии:

от истца: не явился, извещен,

от ответчика: Ячный А.С., представитель по доверенности от 10.01.2013 N 269, паспорт,

от третьих лиц: не явились, извещены,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-23973/2012) АКБ "СЛАВЯНСКИЙ БАНК" (ЗАО) на решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 09.10.2012 по делу N А56-20775/2012 (судья Бурденков Д.В.), принятое

по иску АКБ "СЛАВЯНСКИЙ БАНК" (ЗАО)

к ООО "КИТ Финанс"

3-и лица: Комитет бюджетно-финансовой политики и казначейства Администрации Волгоградской области, ЗАО АКБ "Русско-Германский Торговый Банк А. О.", НКО ЗАО "Национальный расчетный депозитарий", ООО "Финансовая компания "Эдвантис Кэпитал"

о взыскании убытков

установил:

Акционерный коммерческий банк "Славянский банк" (Закрытое акционерное общество) обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с иском к Общество с ограниченной ответственностью "КИТ Финанс" (далее - КИТ Финанс (ООО)) о взыскании убытков со ссылкой на ненадлежащее исполнение ответчиком обязанностей из депозитарного договора, а именно, несовершение действий по предъявлению к оплате эмитентом облигаций Волгоградской области в сумме 185871000,00 руб. (номинальная стоимость облигаций) и 25464327,00 руб. (неполученный купонный доход).

К участию в деле в качестве третьих лиц привлечены Комитет бюджетно-финансовой политики и казначейства Администрации Волгоградской области, Закрытое акционерное общество Акционерный Коммерческий Банк "Русско-Германский Торговый Банк А.О." (далее - РГТБ), НКО Закрытое акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий", Общество с ограниченной ответственностью "Финансовая компания "Эдвантис Кэпитал" (далее - ООО ФК "Эдвантис Кэпитал").

Решением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 09.10.2012 в удовлетворении иска отказано. Суд первой инстанции пришел к выводу, что для подтверждения возникновения у истца прав на облигации необходимо представление также выписки (отчета) по междепозитарному счету депо депозитария-депонента НКО ЗАО "Национальный расчетный депозитарий" (далее - НКО ЗАО НРП), на котором учитывались спорные облигации. Документы, подтверждающие наличие у ООО "ФК "Эдвантис Кэпитал" счета в НКО ЗАО НРП на дату приобретения облигаций в деле отсутствуют, что послужило основанием для вывода суда первой инстанции об отсутствии доказательств причинения истцу убытков.

На решение суда подана апелляционная жалоба АКБ "Славянский банк" (ЗАО), в которой он просит отменить судебный акт и удовлетворить заявленные требования. В обоснование доводов апелляционной жалобы ее податель ссылался на то, что ответчик несет ответственность за действия лиц, привлеченных им к исполнению депозитарного договора, в том числе за деятельность РГТБ, с которым у КИТ Финанс (ООО) заключен междепозитарный договор. Истец был лишен возможности получения прибыли в размере 105634206,72 руб. в результате неправомерных действий ответчика по списанию в последующем со счета депо истца облигаций. Истец поручения на возврат ценных бумаг на прежний раздел счета депо не давал, ответчик о проведении данной операции истца не уведомил. К моменту возврата ценных бумаг на раздел счета депо "место хранения - РГТБ внебиржевой", лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности у РГТБ была аннулирована. Право на ценные бумаги удостоверяется выпиской со счета депо, ответчик принял на учет спорные облигации и учитывал их на счете истца на протяжении всего времени их обращения.

В отзыве на апелляционную жалобу КИТ Финанс (ООО) возражало против ее удовлетворения, ссылаясь на то, что облигации должны были учитываться на междепозитарном счете депо ООО "ФК "Эдвантис Кэпитал", открытом в НКО ЗАО НРД в соответствии с договором междепозитарного счета депо 946/ДМС-2 от 22.12.2000, между тем, таких доказательств в материалы дела не представлено. Требования владельцев облигаций погашены в полном объеме, что подтверждено лицом, осуществлявшим их централизованный учет - НКО ЗАО НРД. В силу условий пункта 4.7 Положения о депозитарной деятельности в Российской федерации, утвержденного постановлением ФКЦБ РФ от 16.10.1997 N 36 (далее - Положение о депозитарной деятельности), депозитарий отвечает перед депонентом в случае, если сам становиться депонентом другого депозитария только в тех случаях, когда операции по передаче ценных бумаг на хранение в другой депозитарий не совершались по распоряжению клиента. В данном случае передача облигаций на хранение в РГТБ имела место на основании поручения истца, о последствиях своих действий АКБ "Славянский Банк" (ЗАО) был надлежащим образом уведомлен. Указанное право распространяется, также, и на случаи, когда передача облигаций имела место в рамках уже заключенного с новым депозитарием договора в отношении иных клиентов депозитария, заключившего междепозитарный договор. При передаче акций на хранение РГТБ ответчик надлежащим образом исполнил условия заключенного с клиентом депозитарного договора и поручения клиента, а также требования клиентского регламента (Условий) депозитарной деятельности КИТ Финанс (ООО). Как подтвердило НКО ЗАО НРД в отзыве, РГТБ в даты зачисления облигаций в депозитарий ответчика являлся депонентом НКО ЗАО НРД. Указанное в запросах НКО ЗАО НРД, направленных ответчиком, количество ценных бумаг не включало облигации истца, так как их местом хранения был избран не междепозитарный счет ответчика в НКО ЗАО НРД, а междепозитарный счет в другом депозитарии - РГТБ.

В судебное заседание АКБ "Славянский банк" (ЗАО), третьи лица, извещенные надлежащим образом, не явились. Небанковская кредитная организация ЗАО "Национальный расчетный депозитарий" направило уведомление о рассмотрении апелляционной жалобы в его отсутствие, поддержав позицию, изложенную в отзыве на иск. С учетом мнения представителя ответчика, и в соответствии с положениями статьи 156 АПК РФ, дело рассмотрено в отсутствие неявившихся лиц.

Представитель ответчика против удовлетворения апелляционной жалобы возражал по основаниям, изложенным в отзыве.

Проверив законность и обоснованность решения суда первой инстанции, апелляционный суд не усматривает оснований для его отмены или изменения.

Как следует из материалов дела, Комитетом бюджетно-финансовой политики и казначейства Администрации Волгоградской области выпущены облигации неконвертируемые процентные документарные на предъявителя с обязательным централизованным хранением. Решение о выпуске облигаций зарегистрировано 27.0.2006 за государственным номером RU34003VLO. Централизованное хранение облигаций поручено НКО ЗАО НРД.

Номинальная стоимость облигаций составила 1000,00 руб. Погашение облигаций предусмотрено на 728-й день с даты начала размещения облигаций, 06.09.2011.

В подтверждение права на указанные облигации, истцом представлено соглашение о совершении сделки купли-продажи ценных бумаг с обратным выкупом (сделка РЕПО) от 21.10.2010 N 211010-КПО-1, заключенное с ООО "ФК "Эдвантис капитал", в котором указано на приобретение истцом соответственно 185871 штуки облигаций по цене 105,95% от номинальной стоимости, всего в сумме 100000456,71 руб. Оплата указанной суммы подтверждается выпиской по расчетному счету продавца за 09.08.2010 - 24.05.2011.

В дело представлен депозитарный договор от 24.05.2010 N 215-ДЕПО, заключенный между ООО "ФК "Эдвантис Кэпитал" и АКБ "Славянский Банк" об оказании услуг по депозитарному хранению ценных бумаг.

Впоследствии, истцом заключен депозитарный договор с КИТ Финанс (ООО). Согласно Уведомлению о выполнении депозитарной операции от 20.10.2010, АКБ "Славянский банк" (ЗАО) открыт счет ДЕПО на основании заявления от 18.10.2010 о присоединении к депозитарному договору от 18.10.2010 N 32551. Согласно выпискам за 02.11.2010 и за 03.12.2010 по счету ДЕПО, выданной депозитарием КИТ Финанс (ООО), на счету АКБ "Славянский Банк" числилось 185871 облигаций указанного выше выпуска. Зачисление облигаций КИТ Финанс (ООО) на счет истца с местом хранения - ООО "ФК "Эдвантис Кэпитал" подтверждено отчетом от 02.11.2010 (на основании поручения от 02.11.2010 N 16; междепозитарных договоров от 12.10.2010 N МН-0033; от 11.10.2010 N 271-ДЕПО.

Истцом и ответчиком подписано дополнительное соглашение от 18.10.2010 N 1 к депозитарному договору от 18.10.2010 N 32551 о заключении междепозитарного договора с РГТБ. При этом, в пункте 2 дополнительного соглашения содержится уведомление депозитария депонента о том, что депозитарий в соответствии с нормативными правовыми актами федерального исполнительного органа по рынку ценных бумаг и дополнительным соглашением не несет ответственности за убытки, причиненные депоненту по причине неисполнения или ненадлежащего исполнения Акционерным коммерческим банком "Русско-Германский Торговый Банк А.О." (ЗАО) обязанностей по хранению ценных бумаг и (или) учету прав на ценные бумаги, включая случаи утраты записей на счете ДЕПО.

Как следует из пояснения третьего лица, в установленный Решением о выпуске ценных бумаг срок облигации были погашены, при этом, истец не был включен в списки владельцев облигаций, и не получил в ходе их погашения денежных средств. Также истец не включался в списки владельцев облигаций на даты их представления для начисления купонного дохода по облигациям за соответствующий период. Неполученная сумма квалифицирована истцом как убытки, причиненные ему действиями (бездействием) ответчика, что и послужило основанием для обращения с настоящим иском в суд.

Оценив представленные в материалы дела доказательства, апелляционный суд не усматривает предусмотренных положениями статей 15, 393 ГК РФ оснований для возникновения у ответчика обязательства по возмещению в пользу истца убытков.

В нарушение части 1 статьи 65 АПК РФ, истцом не представлено доказательств нарушения со стороны ООО КИТ "Финанс" условий заключенного депозитарного договора. Наличия оснований для ответственности депозитария, предусмотренных разделом 6 депозитарного договора, заключенного между истцом и ответчиком, не усматривается. Отсутствие противоправных действий со стороны ответчика исключает применение к нему ответственности в виде убытков.

Кроме того, по поручению истца, обязанности депозитария в его отношении были поручены РГТБ, что в силу пункта 4.7 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного постановлением ФКЦБ РФ от 16.10.1997 N 36 (далее - положение) и статьи 7 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" освобождает КИТ Финанс (ООО) от ответственности перед депонентом. Ссылка истца на то, что договор о междепозитарной деятельности был заключен с третьим лицом ранее обращения истца с распоряжением о переводе облигаций на хранение к третьему лицу не исключает применение положений пункта 4.7 Положения, поскольку, по смыслу указанной нормы, квалифицирующее значение в данном случае имеет наличие волеизъявления клиента на передачу ценных бумаг другому депозитарию, а в данном случае, перевод на хранение облигаций был оформлен именно на основании волеизъявления истца.

Исходя из положений статьи 7 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", с перечислением облигаций на хранение к третьему лицу на основании распоряжения клиента, обязанность ответчика по оказанию услуг АКБ "Славянский банк" (ЗАО) по обеспечению им прав владельцев облигаций прекратилась.

Кроме того, с учетом позиции НКО ЗАО НРД, изложенной в письменных пояснениях по иску, и подтвержденной документально, владение истцом спорными облигациями на даты составления соответствующих списков, предусмотренных Решением о выпуске ценных бумаг, нельзя считать доказанным, право на получение выплат в установленном порядке не подтверждено. Сведения, отраженные в выписке по счету ДЕПО, на которую ссылается истец как на подтверждение права на облигации, опровергается иными доказательствами. При этом, с учетом изложенного выше, оснований для вывода о наличии причинно-следственной связи между действиями (бездействием) ответчика и невозможностью истца подтвердить свое право не усматривается.

При таких обстоятельствах, оснований для удовлетворения иска не имелось. Решение суда первой инстанции следует оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 269 - 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 09.10.2012 по делу N А56-20775/2012 оставить без изменения, апелляционную жалобу АКБ "Славянский банк" (ЗАО) - без удовлетворения

Председательствующий

М.М. Герасимова

Судьи

Л.Н. Марченко И.В. Масенкова