Постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 5 апреля 2013 г. N 11АП-1013/13 (ключевые темы: уступка требования - руководитель должника - договор займа - передача прав - истребование документов)

Постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 5 апреля 2013 г. N 11АП-1013/13

г. Самара

05 апреля 2013 г.

Дело N А55-35647/2009

Резолютивная часть постановления объявлена 02 апреля 2013 года.

Постановление в полном объеме изготовлено 05 апреля 2013 года.

Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в составе

председательствующего судьи Радушевой О.Н.

судей Садило Г.М., Серовой Е.А.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Баровой И.Ю., с участием:

от Сергеева А.В. - Юдин Н.В., доверенность от 11.03.2013 г.,

конкурсного управляющего ООО "Базис-С.А" Балякина Николая Ивановича, лично, паспорт,

от ООО "Базис-С.А" (ИНН 6382048789) - Заитов Ж.Ш., доверенность от 24.10.2012 г.,

Рассмотрев в открытом судебном заседании в помещении Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда, в зале N 7 апелляционную жалобу бывшего руководителя ООО "Базис-С.А" Сергеева А.В. на определение Арбитражного суда Самарской области от 17 декабря 2012 года по заявлению конкурсного управляющего ООО "Базис-С.А" Балякина Николая Ивановича об истребовании документов и ценностей должника в рамках дела N А55-35647/2009 (судья Стрижнева О.В.) о признании несостоятельным (банкротом) общества с ограниченной ответственностью "Базис-С.А.", ИНН 6382048789, Самарская область, с. Бахилово,

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда Самарской области от 20 сентября 2010 года в отношении ООО "Базис С.А" ИНН 6382048789 Самарская область, с. Бахилово, ул. Магистральная, д. 33 открыта процедура конкурсного производства. Конкурсным управляющим утвержден Балякин Николай Иванович.

Арбитражный управляющий Балякин Николай Иванович обратился в Арбитражный суд Самарской области с заявлением, с учетом принятого в порядке ст. 49 АПК РФ уточнения, об истребовании документов и ценностей должника, обязав бывшего руководителя Сергеева Андрея Валентиновича передать бухгалтерские и иные документы, материальные и иные ценности должника:

- Оригиналы документов (сделок, актов и др.) должника, среди прочих в том числе и выявленные конкурсным управляющим у третьих лиц:

Договор уступки прав от 26.02.2009 г. между ООО "Базис-С.А." (ИНН 6382048789) (Цедентом) и ООО "Базис-С.А." (ИНН 6382056701) (Цессионарием) на сумму 6 750 000 руб. с уведомлением первоначального должника Цедента: ГСК-88 (ИНН 6321045212);

Договор уступки прав (цессии) от 26.02.2009 г. между ООО "Базис-С.А." (ИНН6382048789) (Цедентом) и ООО "Базис-С.А." (ИНН 6382056701) (Цессионарием) на сумму 300 535 руб. 37 коп. с уведомлением первоначального должника Цедента: ОАО ХК "Барнаултрансмаш";

Договор уступки прав (цессии) от 18.08.2009 г. между ООО "Базис-С.А." (ИНН 6382048789) (Цедентом) и ООО "Базис-С.А." (ИНН 6382056701) (Цессионарием) на сумму 8 789 391 руб. 68 коп. с уведомлением первоначального должника Цедента: ГСК-88 (ИНН 6321045212);

Договор уступки прав (цессии) от 28.12.2009 г. между ООО "Базис-С.А." (ИНН 6382048789) (Цедентом) и ООО "Базис-С.А." (ИНН 6382056701) (Цессионарием) на сумму 6 258 278 руб. 53 коп. с уведомлением первоначального должника Цедента: ООО "АгроЛадаСервис" (ИНН 6321008549);

Акты приема-передачи должником заинтересованному лицу должника ООО "Базис-С.А." ИНН 6382056701 оригиналов документов, обосновывающих право денежного требования должника третьим лицам: ООО "АгроЛадаСервис", ГСК-88, ОАО ХК "Барнаултрансмаш", во исполнении условий вышеуказанных договоров цессии;

Соглашение о передаче прав и порядке расчётов от 29.12.2009 г. - Приложение N 1 к договору цессии от 29.12.2009 г.,- регламентирующее о производстве взаиморасчетов по предыдущим сделкам уступки от 26.02.2009, 26.02.2009, 18.08.2009, 28.12.2009 соответственно;

Дополнительное соглашение к договору уступки прав (цессии) от 26.02.2009 г. и соглашению о передаче прав и порядке расчетов от 26.02.2009, приложению к договору цессии от 26.02.2009 г. - от 29.12.2009 г. - (относительно дебитора ГСК-88);

Дополнительное соглашение к договору уступки прав (цессии) от 26.02.2009 г. и соглашению о передаче прав и порядке расчетов от 26.02.2009, приложению к договору цессии от 26.02.2009 г. - от 29.12.2009 г. - (относительно дебитора ОАО ХК "Барнаултрансмаша");

Дополнительное соглашение к договору уступки прав (цессии) от 18.08.2009 г. и соглашению о передаче прав и порядке расчетов от 18.08.2009, приложению к договору цессии от 18.08.2009 г. - от 29.12.2009 г. - (относительно дебитора ГСК-88);

Дополнительное соглашение к договору уступки прав (цессии) от 28.12.2009 г. и соглашению о передаче прав и порядке расчетов от 28.12.2009, приложению к договору цессии от 28.12.2009 г.- от 29.12.2009 г. - (относительно дебитора ООО "АгроЛадаСервис");

Договор займа N 07/001 от 21.07.2008 г. на сумму 5 000 000,00 рублей;

Договор займа N 8/001 от 13.08.2008 г. на сумму 5 000 000,00 рублей;

Договор займа N 8/002 от 20.08.2008 г. на сумму 15 000 000,00 рублей;

Договор займа N 8/003 от 04.08.2009 г. на сумму 5 000 000,00 рублей;

Договор займа N 11/001 от 12.11.2008 г. на сумму 9 500 000,00 рублей;

Дополнительные соглашения к пяти договорам займа от 29.12.2009 г., подписанные от имени должника третьим лицом ООО "Базис-С.А." ИНН6382056701;

Договор займа N 07/001 от 21.07.2008 г. на сумму 5 000 000,00 рублей;

Договор займа N 8/001 от 13.08.2008 г. на сумму 11 000 000,00 рублей;

Договор займа N 8/002 от 20.08.2008 г. на сумму 14 000 000,00 рублей;

Договор займа N 8/003 от 04.08.2009 г. на сумму 700 000,00 рублей;

Договор займа N 11/001 от 12.11.2008 г. на сумму 8 500 000,00 рублей;

- Бухгалтерские балансы (с отметкой о сдаче в налоговый орган) поквартальные за 2008, 2009, 2010 гг.;

- Отчеты о прибылях и убытках за 2008, 2009, 2010 гг.;

- Главные книги за 2008, 2009, 2010 гг.;

- Оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета за 2008, 2009, 2010 гг.: с 01 (основные средства) по 99 (прибыли и убытки);

- Документы, характеризующие (устанавливающие) состав, структуру, местоположение основных средств, товарных запасов, другого (в том числе забалансового) имущества должника;

- Правоустанавливающие документы на имущество должника, инвентарные карточки (инвентарную книгу) учета объектов основных средств;

- Документы, обосновывающие (идентифицирующие) состав, структуру кредиторской и дебиторской задолженности, наименование, местонахождение контрагентов должника;

- Все первичные документы бухгалтерского учета и отчетности, в том числе документы складского учета товарно-материальных ценностей должника;

- Кассовые книги, платежные поручения, банковские выписки за 2008, 2009, 2010 гг.;

- Трудовые договоры с работниками и другие документы постоянного срока хранения должника (кадровые документы), платежные и расчетные ведомости по заработной плате;

- Акты инвентаризации имущества и дебиторской задолженности должника;

- Счета-фактуры и выставленные счета на оплату, книги покупок и продаж;

- Другие бухгалтерские и иные документы должника.

Определением от 17 декабря 2012 года заявление конкурсного управляющего удовлетворено, суд обязал бывшего руководителя ООО "Базис-С.А" ИНН 6382048789 Сергеева Андрея Валентиновича передать конкурсному управляющему Балякину Н. И. вышеназванные бухгалтерские и иные документы, материальные и иные ценности ООО "Базис-С.А".

В апелляционной жалобе бывший руководитель ООО "Базис-С.А" Сергеев А.В. просит определение от 17 декабря 2012 года отменить считая, что определением Арбитражного суда Самарской области от 31 августа 2012 года, которым отказано в привлечении бывшего руководителя должника Сергеева А.В. к субсидиарной ответственности, установлена передача бухгалтерских и иных документов конкурсному управляющему.

В судебном заседании представитель Сергеева А.В. поддержал доводы апелляционной жалобы и просил определение от 17 декабря 2012 г. отменить.

Конкурсный управляющий и его представитель в судебном заседании возражали против доводов апелляционной жалобы и просили определение от 17 декабря 2012 года оставить без изменения.

Иные лица, участвующие в деле, не явились, надлежаще извещены (направлением почтовых извещений и размещением информации о времени и месте судебного заседания на официальном сайте Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда в сети Интернет в соответствии с требованиями абз. 2 ч. 1 ст. 121 АПК РФ) в связи с чем суд вправе рассмотреть дело в отсутствии представителей сторон согласно ч. 3 ст. 156 АПК РФ.

Выслушав представителей сторон, рассмотрев материалы дела, оценив доводы апелляционной жалобы в совокупности с исследованными доказательствами по делу, судебная коллегия Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда не находит оснований к отмене определения суда от 17 декабря 2012 г.

В соответствии со ст. 126 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника.

Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Согласно статьи 129 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" с даты утверждения конкурсного управляющего до даты прекращения производства по делу о банкротстве, или заключения мирового соглашения, или отстранения конкурсного управляющего он осуществляет полномочия руководителя должника и иных органов управления должника, а также собственника имущества должника - унитарного предприятия в пределах, в порядке и на условиях, которые установлены федеральным законом.

Согласно решению единственного учредителя ООО "Базис-С.А." от 25.02.2005 г. Сергеева Андрея Валентиновича директором общества с 25.02.2005 г. назначен он сам: Сергеев Андрей Валентинович, проживающий (зарегистрированный) по адресу: Самарская область, Ставропольский район, с. Бахилово, ул. Магистральная, д.33.

По состоянию на 20.09.2010 г. руководителем постоянно действующего исполнительного органа ООО "Базис-С.А." являлся Сергеев А.В.

Таким образом, Сергеев А.В. в период с 25.02.2005 г. по 20.09.2010 г. осуществлял управление делами ООО "Базис-С.А." в качестве руководителя постоянно действующего исполнительного органа.

Из материалов дела следует, 01.10.2010 конкурсным управляющим в адрес руководителя должника Сергеева А. В. направлялся запрос о предоставлении информации с уведомлением о последствиях введения процедуры конкурсного производства, с указанием на необходимость передачи бухгалтерской и иной документации должника.

По актам приема-передачи документов должника от 20.10.2010 и 17.11.2010 бывшим руководителем должника Сергеевым Андреем Валентиновичем конкурсному управляющему должника Балякину Николаю Ивановичу вышеуказанные документы, имеющие значение для истребования дебиторской задолженности должника у третьих лиц, не были переданы, за исключением одного договора о переводе долга: Договора уступки прав (Цессии) от 29.12.2009 г. на 3 л.

Материальные и иные ценности должника в соответствии с балансом должника на 31.03.2010 г., в том числе основные средства, товарные запасы, денежные средства, несмотря на неоднократные запросы, конкурсному управляющему Балякину Н.И. также не передавались.

Таким образом бывший руководитель должника Сергеев А. В. не исполнил в полном объеме обязанность по передаче документации должника конкурсному управляющему. При этом возможность самостоятельно получить указанные выше документы у конкурсного управляющего отсутствует.

На основании изложенного суд первой инстанции пришел к обоснованному выводу об удовлетворении заявления конкурсного управляющего Балякина Н. И., обязав Сергеева А. В. передать конкурсному управляющему Балякину Н. И. всю имеющуюся документацию ООО "Базис-С.А" ИНН 6382048789 и материальные ценности.

Судебная коллегия отклоняет доводы заявителя апелляционной жалобы о том, что определением Арбитражного суда Самарской области от 31 августа 2012 года, которым отказано в привлечении бывшего руководителя должника Сергеева А.В. к субсидиарной ответственности, установлена передача бухгалтерских и иных документов конкурсному управляющему.

В указанном определении, оставленном без изменения постановлением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 05 февраля 2013 года действительно установлен факт передачи бывшим руководителем должника документов конкурсному управляющему по актам от 20.10.2010 г и от 17.11.2010 г., однако вопрос о том, какие именно документы были переданы по данным актам судами при рассмотрении вопроса о привлечении руководителя должника к субсидиарной ответственности не исследовался, более того, отказывая в удовлетворении заявления о привлечении Сергеева А.В. к субсидиарной ответственности суды исходили из преждевременности такого заявления, поскольку конкурсная масса должника не сформирована.

При рассмотрении заявления конкурсного управляющего об истребовании документов должника установлено, что бывший руководитель должника передал конкурсному управляющему не все бухгалтерские и иные документы, а также материальные ценности.

При этом отсутствие у конкурсного управляющего указанных документов затрудняет проведение процедуры банкротства и исполнения конкурсным управляющим обязанностей, предусмотренных Законом о банкротстве.

Так как доводы апелляционной жалобы не опровергают выводов суда первой инстанции, нарушений норм процессуального права, влекущих безусловную отмену судебного акта в соответствии со ст. 270 АПК РФ, не установлено, то определение от 17 декабря 2012 года является законным и обоснованным.

Государственная пошлины, уплаченная Сергеевым А.В. за подачу апелляционной жалобы подлежит возврату из федерального бюджета, поскольку п. 12 ч. 1 ст. 333.21 Налогового кодекса РФ не предусмотрена уплата государственной пошлины при подаче апелляционной жалобы на определение, принятое по заявлению об истребовании документов в рамках дела о несостоятельности (банкротстве).

Руководствуясь ст.ст. 268 - 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда Самарской области от 17 декабря 2012 года по делу N А55-35647/2009 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Выдать Сергееву А.В. справку на возврат госпошлины в размере 2000 руб.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Поволжского округа в месячный срок.

Председательствующий

О.Н. Радушева

Судьи

Г.М. Садило Е.А. Серова