Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 12 апреля 2013 г. N 09АП-8716/13

г. Москва

12 апреля 2013 г.

Дело N А40-80381/12-134-719

Резолютивная часть постановления объявлена 10 апреля 2013 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 12 апреля 2013 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи: Кузнецовой И.И.

судей: Крыловой А.Н., Гарипова В.С.

при ведении протокола судебного заседания секретарем Хвенько Е.И.

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу АКБ "Традо-Банк" (ЗАО) на решение Арбитражного суда г. Москвы от "16" января 2013 г. по делу N А40-80381/12-134-719, принятое судьей Головкиной О.Г. по иску "Традо-Банк" (Закрытое акционерное общество) к Обществу с ограниченной ответственностью "Финансовая Компания "Эдвантис Кэпитал", Небанковской кредитной организации закрытое акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий" с участием третьего лица Открытое акционерное общество "МТС-Банк" об обязании списать со счета владельца облигации, открыть лицевой счет, перерегистрировать облигации,

при участии в судебном заседании:

от истца - Ушакова А.А. по доверенности от 20.03.2013 б/н;

от ответчиков: от ООО "Финансовая Компания "Эдвантис Кэпитал" - не явился, извещен.

от НКО ЗАО "Национальный расчетный депозитарий" - Кузьмина Г.Н. по доверенности от 15.11.2010 N 01-2-22/118;

от третьего лица - не явился, извещен;

УСТАНОВИЛ:

Традо-Банк (Закрытое акционерное общество) обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с иском к Обществу с ограниченной ответственностью "Финансовая Компания "Эдвантис Кэпитал" и Небанковской кредитной организации Закрытое акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий" об обязании списать со счета владельца облигации, обязании открыть лицевой счет и перерегистрировать ценные бумаги (облигации) на имя истца.

Решением Арбитражного суда г. Москва от 16 января 2013года в удовлетворении исковых требований отказано.

Не согласившись с принятым судебным актом, истец обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда первой инстанции отменить и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении исковых требований в полном объеме.

По мнению заявителя жалобы, судом первой инстанции не в полной мере исследованы обстоятельства, имеющие значение для дела, которые привели к принятию необоснованного решения.

Представитель истца в суде апелляционной инстанции доводы жалобы поддержал, просил решение отменить, доводы жалобы удовлетворить.

Представитель ответчика - Небанковской Кредитной Организации Закрытое акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий" возражал против удовлетворения апелляционной жалобы, представил отзыв на апелляционную жалобу, где отмечает, что считает решение суда законным и обоснованным, доводы апелляционной жалобы несостоятельными. Просил решение суда оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Представитель ответчика- ООО Финансовая Компания "Эдвантис Кэпитал" и третьего лица, для участия в судебном заседании не явились, извещены о месте и времени его проведения надлежащим образом.

В соответствии со ст. 156 АПК РФ дело рассмотрено в отсутствие неявившихся лиц.

Законность и обоснованность судебного акта проверена судом апелляционной инстанции порядке, предусмотренном гл. 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Девятый арбитражный апелляционный суд, рассмотрев дело в порядке ст.ст.268, 269 Арбитражного процессуального кодекса РФ, исследовав имеющиеся в материалах дела доказательства, проверив доводы апелляционной жалобы, не находит оснований для отмены обжалуемого решения, исходя из следующего.

В обоснование исковых требований истец ссылается на то, что на основании заключенного депозитарного договора N 1-ДЕПО депозитарий обязался предоставлять истцу услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и удостоверению прав на ценные бумаги, принадлежащие истцу на праве собственности, ином вещном праве, находящиеся в доверительном управлении, а также услуги, содействующие реализации истцом прав по принадлежащим ему ценным бумагам.

23.12.2010 Федеральной службой по финансовым рынкам было принято решение об аннулировании лицензии ООО "Финансовая компания "Эдвантис Кэпитал" на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности.

Ответчик до настоящего времени не исполнил предусмотренную Положением о депозитарной деятельности, Положением о порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг, обязанность по уведомлению депонента об аннулировании лицензии и предложению перевести ценные бумаги на лицевой счет в реестре или на счет депо в другом депозитарии. В связи с чем, истец обратился с настоящим иском в суд.

Согласно ст. 28 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" права владельцев на эмиссионные ценные бумаги документарной формы выпуска удостоверяются сертификатами (если сертификаты находятся у владельцев) либо сертификатами и записями по счетам депо в депозитариях (если сертификаты переданы на хранение в депозитарии).

В соответствии со ст. 29 указанного закона, право на предъявительскую документарную ценную бумагу переходит к приобретателю в случае хранения сертификатов предъявительских документарных ценных бумаг и/или учета прав на такие ценные бумаги в депозитарии - в момент осуществления приходной записи по счету депо приобретателя.

Из материалов дела следует, что НКО ЗАО НРД (являющееся правопреемником ЗАО НДЦ) на основании заключенного с ОАО "МБРР" ( в настоящее время - ОАО "МТС- Банк" договора эмиссионного счета депо N Д-02-11-085 от 28.08.2002 оказывает эмитенту (Банку) услуги по хранению сертификата (ов) и учету прав на ценные бумаги путем открытия и ведения эмиссионного счета депо, предназначенного для учета прав на ценные бумаги при их размещении, обращении, выкупе и погашении, в том числе эмитентом был передан на хранение сертификат неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя с обязательным централизованным хранение серии 04 с возможностью досрочного погашения по требованию их владельцев и по усмотрению эмитента в количестве 5 000 000 штук номинальной стоимостью 1 000 руб. каждая, государственный регистрационный номер 40402268В от 30.12.2008.

В соответствии с Решением о выпуске Облигаций учет и удостоверение прав на Облигации, учет и удостоверение передачи, включая случаи обременения Облигаций обязательствами, осуществляется НКО ЗАО НРД, выполняющим функции Депозитария, и депозитариями, являющимися депонентами по отношению к НКО ЗАО НРД.

Вопросы учета и удостоверения прав по облигациям, учета и удостоверения перехода прав на данные облигации регулируются пунктами 3 - 5 Решения о выпуске облигаций, в соответствии с которым:

весь выпуск облигаций оформляется одним сертификатом, который удостоверяет совокупность прав на облигации;

сертификат на руки владельцам облигаций не выдается;

депозитарием, уполномоченным Эмитентом на хранение сертификата, ведение учета и удостоверение прав на облигации, является небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий"; учет и удостоверение прав по облигациям, учет и удостоверение перехода прав на облигации осуществляется НРД и депозитариями - депонентами НРД; право собственности на облигации переходит в момент осуществления приходной записи по счету депо приобретателя облигаций.

Таким образом, если какое-либо лицо владеет облигациями, то принадлежащие ему облигации должны учитываться на счете депо данного лица, открытого либо в НРД, либо в депозитарии - депоненте НРД. При этом, в последнем случае указанные облигации учитываются также на открытом в НРД междепозитарном счете депо депозитария -депонента НРД (пункт 3.2.1 Порядка взаимодействия депозитария и депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом "Национальный расчетный депозитарий", утвержденного приказом Председателя Правления НРД от 01.11.2010 N 101 с последующими изменениями).

В соответствии со ст. 7 Закона о рынке ценных бумаг депозитарные услуги могут оказываться только на основании депозитарного договора, заключенного между депонентом (клиентом) и депозитарием, регулирующим их отношения в процессе депозитарной деятельности (договор о счете депо), который заключается в письменной форме.

Доказательств заключения депозитарного договора между НКО ЗАО НРД и истцом или ООО "Финансовая Компания "Эдвантис Кэпитал" и истцом, в нарушение ст. 65 АПК РФ, представлено не было ни суду первой, ни апелляционнойинстанций.

Учитывая законодательно регламентированный порядок заключения депозитарного договора, и, соответственно, открытия счета депо для учета ценных бумаг, суд первой инстанции обоснованно отклонил требования истца в указанной части.

Как установлено арбитражным судом в настоящее время все облигации в количестве 5 000 000 шт. учитываются на счетах депо депонентов НРД, являющихся владельцами, доверительными управляющими и номинальными держателями.

Истцом не представлены доказательства того, что Облигации, в связи с которыми заявлен иск, учитываются на счетах депо в НРД. Учитывая данный факт, отсутствуют основания для списания облигаций со счета депо какого-либо депонента НРД и зачисления их на счет истца.

Кроме того, ответчик не располагает сведениями о принадлежащих истцу ценных бумагах и о том, в каком депозитарии учитывались указанные облигации.

Исходя из вышеизложенного, суд первой инстанции пришел к обоснованному выводу об отказе истцу в удовлетворении заявленных им требований в полном объеме.

Зачисление Облигаций в количестве 97484 шт. без соответствующего списания со счетов депо депонентов, на которых учитываются Облигации в НКО ЗАО НРД, невозможно, т.к. приведет к превышению количества Облигаций выпуска, указанного в Решении о выпуске Облигаций и в Сертификате, оформленного на весь выпуск Облигаций, который хранится в НКО ЗАО НРД, что будет нарушать условия выпуска ценных бумаг и законодательство Российской Федерации.

Стороны, согласно статьям 8, 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, пользуются равными правами на представление доказательств и несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий, в том числе представления доказательств обоснованности и законности своих требований или возражений.

В соответствии со статьей 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в арбитражном процессе, обязано доказать наличие тех обстоятельств, на которые оно ссылается в обоснование своих требований или возражений.

Таким образом, руководствуясь статьями 8, 307 ГК РФ, статьями 7, 8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" N 39-ФЗ от 22.04.1996, Положением о ведении реестра владельцев ценных бумаг, утвержденным Постановлением ФКЦБ России N 27 от 02.10.1997, Положением о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденным Постановлением ФКЦБ России N 36 от 16.10.1997, статьями 257, 259, 260 АПК РФ, суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены решения суда, в связи с чем, апелляционная жалоба удовлетворению не подлежит.

Нарушений судом первой инстанции норм процессуального права не установлено.

Руководствуясь статьями 176, 266-268, пунктом 1 статьи 269, статьёй 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда г. Москвы от "16" января 2013 г. по делу N А40-80381/12-134-719 оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в двухмесячный срок в Федеральный арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

И.И. Кузнецова

Судьи

А.Н. Крылова В.С. Гарипов