Постановление Первого арбитражного апелляционного суда от 4 июня 2013 г. N 01АП-1553/13

г. Владимир

04 июня 2013 г.

Дело N А43-2723/2012

Резолютивная часть постановления объявлена 28.05.2013.

Постановление в полном объеме изготовлено 04.06.2013.

Первый арбитражный апелляционный суд в составе: председательствующего судьи Москвичевой Т.В.,

судей Кирилловой М.Н., Гущиной А.М.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Зузлевым П.А.,

рассмотрел апелляционную жалобу открытого акционерного общества "Любисток" (ИНН 5260063481, ОГРН 1025203031985), г.Нижний Новгород,

на решение Арбитражного суда Нижегородской области от 29.06.2012 по делу N А43-2723/2012, принятое судьей Кабановым В.П.,

по заявлению открытого акционерного общества "Любисток" г. Нижний Новгород, об отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Приволжском федеральном округе от 23.12.2011 N 32-11-442/пн.

В судебном заседании участвуют генеральный директор открытого акционерного общества "Любисток" Смехов А.Г. выписка из протокола заседания совета директоров открытого акционерного общества "Любисток" от 26.04.2011 N 42.

Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Приволжском федеральном округе (далее - Административный орган) - надлежащим образом извещено о месте и времени рассмотрения апелляционной жалобы, явку полномочного представителя в судебное заседание не обеспечило. Письмом от 15.05.2013N 32-13-МГ-04/1785 (входящий N 01АП-1553/13 от 16.05.2013) ходатайствует о рассмотрении апелляционной жалобы в отсутствие представителя.

Изучив материалы дела, Первый арбитражный апелляционный суд установил следующее.

Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Приволжском федеральном округе (далее по тексту - Региональное отделение) было установлено, что в нарушение пунктов 6.3.1, 8.6.3 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 10.10.2006 N 06-117/пз-н (далее - Положение о раскрытии) открытое акционерное общество "Любисток" (далее по тексту - Общество) не опубликовало в установленные законодательством сроки в ленте новостей:

- сообщение о существенном факте - сведения о дате закрытия реестра акционеров Общества перед годовым общим собранием акционеров Общества, состоявшемся в 2011 году;

- сообщение о существенном факте - сведения о решениях годового общего собрания акционеров Общества, проведенного в 2011 году;

- сообщение о сведениях, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных бумаг, - об информации о принятых советом директоров (наблюдательным советом) Общества решениях о созыве в 2011 году годового общего собрания акционеров, включая утверждение его повестки дня.

Кроме того, Общество не обеспечило доступность указанных сообщений на странице в сети Интернет.

На основании выявленного факта нарушения законодательства должностным лицом Регионального отделения 24.10.2011 в отношении Общества составлен протокол N 32-11-431/пр-ап об административном правонарушении в области рынка ценных бумаг, предусмотренном частью 2 статьи 15.19 Кодекса об административных правонарушениях Российской Федерации.

По результатам рассмотрения материала об административном правонарушении Региональное отделение постановлением от 23.12.2011 N 32-11-442/пн привлекло Общество к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде штрафа в размере 700 000 рублей.

Не согласившись с указанным постановлением, Общество обратилось в Арбитражный суд Нижегородской области с заявлением о признании его незаконным.

Решением от 29.06.2012 в удовлетворении заявленных требований отказано.

В апелляционной жалобе Общество ссылается на неполное выяснение обстоятельств, имеющих значение для дела, несоответствие выводов суд обстоятельствам дела.

Общество указывает на невозможность исполнения вынесенного постановления, ввиду неадекватности наложенного штрафа фактическому финансовому состоянию Общества.

Заявитель апелляционной жалобы указывает на необоснованное неприменение судом первой инстанции статьи 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, так как считает, что совершенное им административное правонарушение является малозначительным.

Региональное отделение в отзыве на апелляционную жалобу просит оставить решение Арбитражного суда Нижегородской области без изменения, а апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Проверив обоснованность доводов, изложенных в апелляционной жалобе, отзыве на апелляционную жалобу, Первый арбитражный апелляционный суд считает, что оспариваемый судебный акт подлежит отмене по следующим основаниям.

В соответствии с частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях нераскрытие или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации влечет наложение административного штрафа на на юридических лиц в размере от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

Согласно статье 30 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", пункту 2 статьи 92 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об акционерных обществах), объем и порядок раскрытия информации устанавливает федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Как следует из материалов дела, Общество создано в процессе приватизации. План приватизации Общества, являвшийся на дату его утверждения проспектом эмиссии ценных бумаг, предусматривал возможность отчуждения акций неограниченному кругу лиц (24,5 % акций подлежали продаже на коммерческом конкурсе).

В соответствии с пунктами 5.1, 6.1.1, 6.2.1, 6.2.10, 6.2.12 Положения о раскрытии Общество обязано осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчёта, а также сведений о дате закрытия реестра акционеров Общества, о решениях общего собрания акционеров эмитента.

Согласно пункту 6.2.10 Положения о раскрытии информации моментом наступления существенного факта - сведения о дате закрытия реестра акционеров эмитента - считается дата составления протокола (дата истечения срока, установленного законодательством Российской Федерации для составления протокола) собрания (заседания) уполномоченного органа

управления эмитента, на котором принято решение о дате составления списка акционеров эмитента, или иное решение, являющееся основанием для определения даты составления такого списка.

Согласно пункту 6.2.12 Положения о раскрытии моментом наступления

существенного факта - сведения о решениях общего собрания акционеров эмитента - считается дата составления протокола (дата истечения срока, установленного законодательством Российской Федерации для составления протокола) общего собрания участников (акционеров) эмитента.

В соответствии с пунктом 6.3.1 Положения о раскрытии информации раскрытие информации в форме сообщения о существенном факте должно осуществляться путем опубликования сообщения о существенном факте в следующие сроки с момента наступления существенного факта: в ленте новостей - не позднее 1 дня; на странице в сети Интернет - не позднее 2 дней.

Текст сообщения о существенном факте должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее 6 месяцев с даты истечения срока, установленного настоящим Положением для его опубликования в сети Интернет, а если он опубликован в сети Интернет после истечения такого срока, - с даты его опубликования в сети Интернет.

В соответствии со статьей 47 Закона "Об акционерных обществах" годовое общее собрание акционеров проводится в сроки, устанавливаемые уставом общества, но не ранее чем через два месяца и не позднее чем через шесть месяцев после окончания финансового года.

Согласно пункту 1 статьи 51 Закона "Об акционерных обществах" дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, не может быть установлена ранее даты принятия решения о проведении общего собрания акционеров и более чем за 50 дней до даты проведения общего собрания акционеров.

В соответствии с пунктом 1 статьи 52 Закона "Об акционерных обществах" сообщение о проведении годового и внеочередного общего собрания акционеров должно быть сделано не позднее чем за 20 дней до даты его проведения (по общему правилу).

В соответствии с пунктом 1 статьи 54, пунктом 1 статьи 65 Закона "Об акционерных обществах" созыв, подготовку общего собрания акционеров осуществляет совет директоров (наблюдательный совет) общества. В частности совет директоров определяет форму проведения общего собрания акционеров; дату, место, время проведения общего собрания акционеров; определяет дату составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров; утверждает повестку дня общего собрания акционеров.

Согласно пункту 1 статьи 64 Закона "Об акционерных обществах" в обществе с числом акционеров - владельцев голосующих акций менее пятидесяти устав общества может предусматривать, что функции совета директоров общества (наблюдательного совета) осуществляет общее собрание акционеров. В этом случае устав общества должен содержать указание об определенном лице или органе общества, к компетенции которого относится решение вопроса о проведении общего собрания акционеров и об утверждении его повестки дня.

Согласно пунктам 7.10, 8.4 Устава Общества, утвержденного общим собранием акционеров (протокол общего собрания акционеров от 07.05.2002), размещенного на странице в сети Интернет, на которой Общество осуществляет раскрытие информации на рынке ценных бумаг, http://www.rrost.com, созыв общих собраний акционеров Общества осуществляет совет директоров Общества.

В соответствии с пунктом 4 статьи 68 Закона "Об акционерных обществах" протокол заседания совета директоров (наблюдательного совета) общества составляется не позднее трех дней после его проведения.

Из материалов дела следует и Обществом не отрицается, что годовое общее собрание акционеров Общества было проведено 04.05.2011, дата составления протокола собрания (заседания) уполномоченного органа управления Общества, на котором было принято решение о дате составления списка акционеров эмитента, или иное решение, являющееся основанием для определения даты составления такого списка, - 26.04.201.

С учетом положений статей 47, 63 Закона "Об акционерных обществах" протокол годового общего собрания акционеров Общества был составлен 05.05.2011.

Исходя из изложенного, сообщение о существенно факте - о дате закрытия реестра акционеров Общества перед годовым общим собранием акционеров, должно было быть опубликовано Обществом в ленте новостей в срок не позднее 27.04.2011 и на странице в сети Интернет в срок не позднее 28.04.2011, а решениях годового общего собрания акционеров Общества, проведенного в 2011 г., в ленте новостей должно было быть раскрыто в срок не позднее 06.05.2011, на странице в сети Интернет должно быть раскрыто в срок не позднее 07.05.2011.

В соответствии с п. 6.3.1 Положения о раскрытии информации текст сообщения о существенном факте должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее 6 месяцев с даты истечения срока, установленного настоящим Положением для его опубликования в сети Интернет, а если он опубликован в сети Интернет после истечения такого срока, - с даты его опубликования в сети Интернет.

В нарушение пункта 6.3.1 Положения о раскрытии информации Общество:

1. в установленные сроки не опубликовало в ленте новостей сообщение о существенном факте - сведения о дате закрытия реестра акционеров общества перед годовым общим собранием акционеров Общества, состоявшемся в 2011 году, и сообщение о существенном факте - сведения о решениях годового общего собрания акционеров Общества, проведенного в 2011 году;

2. по состоянию на 20.09.2011, 03.10.2011, 12.10.2011, 18.10.2011, 24.10.2011 не обеспечило доступ к сообщениям о существенном факте - сведения о дате закрытия реестра акционеров Общества перед годовым общим собранием акционеров, состоявшемся в 2011 году, и сведения о решениях годового общего собрания акционеров Общества, проведенного в 2011 году на странице в сети Интернет.

В соответствии с п.8.6.1 Положения о раскрытии информации акционерные общества, обязанные в соответствии с настоящим Положением раскрывать информацию в форме ежеквартального отчета и сообщений о существенных фактах, обязаны раскрывать сведения, которые могут оказать существенное влияние на стоимость их ценных бумаг, в том числе информацию о принятых советом директоров (наблюдательным советом) акционерного общества решениях о созыве годового или внеочередного общего собрания акционеров, включая утверждение повестки дня общего собрания акционеров. Моментом наступления указанных в настоящем подпункте событий является дата составления протокола (дата истечения срока, установленного законодательством Российской Федерации для составления протокола) заседания совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества, на котором принято соответствующее решение.

Согласно пункту 8.6.3 Положения о раскрытии информации сообщение о сведениях, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных бумаг акционерного общества, должно быть опубликовано в следующие сроки с момента наступления соответствующего события: в ленте новостей - не позднее 1 дня; на странице в сети Интернет - не позднее 2 дней.

Годовое общее собрание акционеров Общества было проведено 04.05.2011, следовательно, совет директоров должен был принять решение о проведении общего собрания акционеров Общества не позднее 14.04.2011. Протокол заседания совета директоров, на котором принято решение о проведении общего собрания акционеров Общества, должен был быть составлен не позднее 18.04.2011 (с учётом того, что 17.04.2011 является нерабочим (выходным, праздничным днем).

Следовательно, сообщение о сведениях, которые могут оказать существенное влияние на стоимость их ценных бумаг - об информации о принятых советом директоров (наблюдательным советом) акционерного общества решениях о созыве годового общего собрания акционеров, включая утверждение повестки дня общего собрания акционеров, должно быть опубликовано Обществом в ленте новостей в срок не позднее 19.04.2011 и на странице в сети Интернет в срок не позднее 20.04.2011.

Текст сообщения о сведениях, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных бумаг акционерного общества, должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее 6 месяцев с даты истечения срока, установленного настоящим Положением для его опубликования в сети Интернет, а если он опубликован в сети Интернет после истечения такого срока, - с даты его опубликования в сети Интернет, если иной срок обеспечения доступа к указанной информации не установлен пунктом 8.6.1 указанного Положения.

В нарушение пункта 8.6.3 Положения о раскрытии информации Общество:

1. в установленные сроки не опубликовало в ленте новостей сообщение о сведениях, которые могут оказать существенное влияние на стоимость их ценных бумаг - об информации о принятых советом директоров (наблюдательным советом) Общества решениях о созыве в 2011 году годового общего собрания акционеров, включая утверждение его повестки

дня;

2. не обеспечило на странице в сети Интернет доступ к сообщению о сведениях, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных бумаг эмитента - о принятых решениях совета директоров Общества о подготовке и созыве годового общего собрания акционеров Общества в 2011 году по состоянию на 20.09.2011, 03.10.2011, 12.10.2011, 18.10.2011, 24.10.2011.

Данный факт подтверждается Актами от 20.09.2011, 03.10.2011, 12.10.2011, 18.10.2011, 24.10.2011 с приложениями.

На момент рассмотрения дела Обществом частично устранены выявленные Региональным отделением нарушения.

Кроме того, Общество не исполнило обязанность по обеспечению доступности указанных сообщений на странице в сети Интернет.

При изложенных обстоятельствах вывод Регионального отделения и суда первой инстанции о наличии в деянии Общества состава правонарушения предусмотренный частью 2 статьи 15.19 Кодекса об административных правонарушениях Российской Федерации соответствует материалам дела.

Вместе с тем, в рассматриваемой ситуации суд апелляционной инстанции счел возможным применить к совершенному Обществом административному правонарушению малозначительность.

В соответствии со статьей 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Пунктом 18 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" определено, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы правоохраняемым общественным интересам.

Оценив совершенное правонарушение, суд апелляционной инстанции пришёл к выводу о том, что действия Общества, хотя формально и содержат признаки состава вмененного ему административного правонарушения, однако само нарушение не содержит какой-либо опасной угрозы охраняемым общественным отношениям, правам инвесторов общества и неопределенного круга лиц, о возможности возникновения из-за этого существенных негативных последствий для инвесторов и третьих лиц, размер которых непредсказуем.

Обращаясь с заявлением в суд, Общество указывало, что является мелким предприятием, в котором работает 28 человек, в том числе 8 из 12 акционеров Общества. Из материалов дела усматривается, что директору Общества и его матери принадлежат 92,58% акций Общества. При таких обстоятельствах суд апелляционной инстанции пришёл к выводу о несоразмерности применённого наказания характеру административного правонарушения.

Высший Арбитражный Суд Российской Федерации в пункте 17 Постановления Пленума ВАС РФ от 02.06.2004 N 10 разъяснил, что если малозначительность правонарушения будет установлена в ходе рассмотрения дела об оспаривании постановления административного органа о привлечении к административной ответственности, суд, руководствуясь частью 2 статьи 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и статьей 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, принимает решение о признании незаконным этого постановления и о его отмене.

Таким образом, требование Общества подлежит удовлетворению, а решение суда - отмене ввиду неприменения закона, подлежащего в данной ситуации применению.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 268, 269, пунктом 1 части 2 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Нижегородской области от 29.06.2012 по делу N А43-2723/2012 отменить.

Постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Приволжском федеральном округе от 23.12.2011 N 32-11-442/пн признать незаконным и отменить.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.

Постановление может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Волго-Вятского округа в двухмесячный срок со дня его принятия.

Председательствующий

Т.В. Москвичева

Судьи

М.Н. Кириллова А.М. Гущина