Статья 42. Документы, необходимые для получения лицензии организатором торгов

Статья 42. Документы, необходимые для получения лицензии организатором торгов

1. Для получения лицензии на осуществление деятельности по проведению биржевых торгов или лицензии на осуществление деятельности по проведению внебиржевых торгов в федеральный орган исполнительной власти по финансовым рынкам в установленном им порядке представляются следующие документы:

1) заявление о выдаче соответствующей лицензии;

2) анкета соискателя, заполненная по форме, установленной нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по финансовым рынкам;

3) копия документа о государственной регистрации соискателя;

4) копии учредительных документов со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним;

5) копия документа, подтверждающего постановку соискателя на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации;

6) справка о лицах, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа, а также выполняющих функции единоличного исполнительного органа и контролера соискателя лицензии с указанием мест работы за последние 3 года, при этом по каждому месту работы должно быть указано наличие или отсутствие факта аннулирования (отзыва) лицензии или решения о применении процедур банкротства;

7) справки об отсутствии судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти у лиц, входящих в состав совета директоров, коллегиального исполнительного органа, а также выполняющих функции единоличного исполнительного органа и контролера соискателя лицензии по форме, установленной законодательством Российской Федерации;

8) выписка из штатного расписания организатора торгов, содержащая данные о внутренней структуре подразделений соискателя, с указанием информации о фамилии, имени, отчестве работников, непосредственно связанных с осуществлением деятельности по проведении организованных торгов;

9) копии документов, подтверждающих соответствие работников организатора торгов квалификационным требованиям, установленным нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по финансовым рынкам;

10) положение о биржевом совете (совете секции) в случае получения лицензии на осуществление деятельности по проведению биржевых торгов;

11) копия бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату с отметкой налогового органа (в случае, если соискатель был создан после последней отчетной даты, представляется только бухгалтерский баланс, составленный на промежуточную дату, при этом отметка налогового органа не требуется);

12) расшифровка информации о заемных средствах и дебиторской задолженности на последнюю отчетную дату по форме, установленной нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по финансовым рынкам;

13) копия отчета о прибылях и убытках на последнюю отчетную дату (не требуется для соискателей, созданных после последней отчетной даты);

14) копия аудиторского заключения по проверке годовой финансовой (бухгалтерской) отчетности, заверенная единоличным исполнительным органом организации (индивидуальным аудитором), проводившей (проводившим) аудиторскую проверку, либо засвидетельствованная нотариально (в случаях, когда проведение аудиторской проверки предусмотрено законодательством Российской Федерации);

15) копия документа, подтверждающего наличие у организации (индивидуального аудитора), проводившей (проводившего) аудиторскую проверку, лицензии на осуществление аудиторской деятельности, заверенная в установленном порядке;

16) расчет размера собственных средств на последнюю отчетную дату, составленный в соответствии с требованиями, установленными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по финансовым рынкам (если соискатель был создан после последней отчетной даты, то представляется расчет размера собственных средств на дату составления бухгалтерского баланса);

17) справка о структуре финансовых вложений соискателя, составленная на дату расчета собственных средств и содержащая полное наименование финансового вложения, наименование эмитента (для ценных бумаг), количество, балансовую и рыночную стоимость финансового вложения;

18) справка о составе акционеров (членов) организатора торгов с указанием принадлежащих им акций (голосов на общем собрании);

19) внутренние документы организатора торгов, подлежащие в соответствии с настоящим Федеральным законом регистрации федеральным органом исполнительной власти по финансовым рынкам, а также документы, направляемые в федеральный орган исполнительной власти по финансовым рынкам в уведомительном порядке;

20) копию платежного документа, подтверждающего внесение платы за рассмотрение заявления на выдачу лицензии.

2. Документы, представляемые для получения соответствующей лицензии, должны соответствовать требованиям, установленным нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по финансовым рынкам.

3. Федеральный орган исполнительной власти по финансовым рынкам в срок не более трех месяцев со дня получения указанных документов должен принять решение о выдаче лицензии или об отказе в ее выдаче.