Письмо ЦБР от 15 апреля 1996 г. N 275 "О представлении кредитными организациями документов, подтверждающих квалификацию специалистов по внешнеэкономической деятельности"

Главные управления (Национальные банки) Банка России в процессе рассмотрения ходатайств кредитных организаций о предоставлении им права осуществлять банковские операции в иностранной валюте устанавливают их обеспеченность специалистами этого направления деятельности. Свидетельствами о прохождении теоретической подготовки (переподготовки), касающимися внешнеэкономической деятельности кредитных организаций и получения практического опыта выполнения валютных операций, являются соответствующие сертификаты учебных заведений (центров) и справки о стажировках.

В составе документов, направляемых кредитной организацией в соответствии с требованиями Центрального банка Российской Федерации для выдачи ей лицензии на проведение операций в иностранной валюте, Главному управлению (Национальному банку) должны быть представлены следующие сведения:

- схема организационной структуры с выделением подразделений, на которые возложено проведение операций по внешнеэкономической деятельности;

- список сотрудников (приложение N 1), на которых возлагается проведение валютных операций.

На каждого специалиста этого подразделения, включенного в список (приложение N 1), представляются и остаются для хранения в Главном управлении (Национальном банке) Банка России анкеты (по форме приложения N 1 к письму Банка России от 1 октября 1991 года N 4) и копии документов, подтверждающих прохождение стажировки и теоретической подготовки, удостоверенные подписью руководителя и заверенные печатью кредитной организации. Ответственность за достоверность документов, подтверждающих квалификацию специалистов, несет руководитель кредитной организации.

Стажировка на участках, связанных с осуществлением валютных операций, должна проходить в кредитных организациях, которые проводят их более года в соответствии с лицензией Банка России. О прохождении стажировки специалистами кредитная организация составляет справку на своем фирменном бланке, которая подписывается ее руководителем и заверяется печатью. В ней указываются фамилии специалистов, конкретные виды валютных операций, по которым они стажировались в период практики.

Специалистам, работавшим ранее в других кредитных организациях на аналогичных участках по валютным операциям, стажировка не требуется. Сведения об этом приводятся в анкете в разделе "Работа в прошлом" по данным их трудовой книжки.

Теоретическую подготовку по вопросам, связанным с внешнеэкономической деятельностью кредитных организаций, должны пройти все сотрудники, на которых возложено проведение валютных операций, включая руководителя кредитной организации, его заместителя, контролирующего этот участок работы, и главного бухгалтера.

Специалистам, имеющим дипломы об окончании международных факультетов (по кредитно-финансовым отношениям)" высших учебных заведений, свидетельства о теоретической подготовке не требуется. В этом случае представляются копии их дипломов, оформленные в указанном выше порядке.

Профессиональная подготовка и повышение квалификации специалистов для работы по внешнеэкономической деятельности в системе кредитных организаций Российской Федерации могут быть организованы в государственных высших учебных заведениях экономического профиля, высших учебных заведениях международных отношений, а также на экономических факультетах классических (гуманитарных) университетов, деятельность которых лицензируется Государственным комитетом Российской Федерации по высшему образованию, а также в банковских школах Банка России. В лицензии (приложении к ней) указывается право на обучение по тематике: "Банковское дело" или "Финансы, денежное обращение, кредит", включая внешнеэкономическую деятельность.

Кроме Госкомвуза России, право лицензирования образовательных учреждений, которые могут реализовать программы дополнительного образования, предоставлено также ведомственным государственным органам управления образованием и органам управления образованием субъектов Российской Федерации. В лицензиях этих образовательных органов на дополнительное образование должна быть указана тематика "Банковское дело", включая внешнеэкономическую деятельность.

Главные управления (Национальные банки) Банка России принимают свидетельства о теоретической подготовке и повышении квалификации специалистов кредитных организаций, выданные учебными заведениями, имеющими свидетельство о государственной регистрации и лицензию органов образования Российской Федерации на осуществление дополнительном образования по тематике "Банковское дело" или "Финансы, денежное обращение и кредит", включая внешнеэкономическую деятельность, а также банковскими школами Банка России.

Для подтверждения квалификации специалистов кредитных организаций в семинарах зарубежных учебных центров по внешнеэкономической деятельности кредитных организаций и прохождении стажировки в зарубежных кредитных организациях Банку России представляются копии свидетельств, дипломов, сертификатов и т.п., достоверность которых подтверждается печатью кредитной организации и подписью ее руководителя.

В своем заключении о целесообразности выдачи кредитной организации лицензии на проведение операций в иностранной валюте Главное управление ( Национальный банк) подробно информируют о ее обеспеченности соответствующими специалистами.

В связи с введением настоящих указаний отменяются телеграммы Банка России от 23 сентября 1994 года N 179-94 и от 4 января 1995 года N 2-95.

Доведите настоящий порядок до сведения кредитных организаций.

Председатель Центрального банка Российской Федерации

С.К. Дубинин