Пояснительная записка к проекту федерального закона N 12065-5 "О внесении изменений в статью 13 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и отдельные законодательные акты Российской Федерации" (в части совершенствования контроля за исполнением требований Федерального закона) (не действует)

Пояснительная записка
к проекту федерального закона "О внесении изменений в статью 13 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и отдельные законодательные акты Российской Федерации"

Досье на проект федерального закона

Проект федерального закона "О внесении изменений в статью 13 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - законопроект) направлен на совершенствование регулирования деятельности по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, оптимизации контроля за соблюдением требований Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Закон), а также создание единообразных правил регулирования деятельности субъектов финансового рынка.

Действующая редакция статьи 13 Закона устанавливает, что нарушение организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом и действующими на основании лицензии, требований, предусмотренных статьями 6 и 7 Закона, за исключением пункта 3 статьи 7 Закона, может повлечь отзыв (аннулирование) лицензии в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации. Федеральный закон от 2 декабря 1990 г. N 395-1 "О банках и банковской деятельности" и Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" также содержат нормы допускающие возможность отзыва (аннулирования) соответствующей лицензии в случае неоднократного нарушения указанных требований в течение одного года.

Вместе с тем, Федеральная служба по финансовому мониторингу (далее - ФСФМ) является федеральным органом исполнительной власти, принимающим меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, однако не принимает участия в процессе рассмотрения вопроса об отзыве (аннулировании) лицензии.

В целях формирования единообразной правоприменительной практики реализации положений Закона, законопроектом предлагается наделить только ФСФМ правом обращаться в соответствующий лицензирующий (надзорный) орган с представлением об отзыве (аннулировании) лицензии при неоднократном нарушении требований Закона, повлекшем применение административного наказания.

Законопроект также направлен на создание дополнительных условий для информационного обеспечения деятельности по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. В частности, законопроектом предлагается ввести норму, в соответствии с которой, на лицензирующие (надзорные) органы, осуществляющие контроль за исполнением Закона, возлагается обязанность сообщать в ФСФМ о нарушениях организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, требований Закона.

Кроме того, законопроект устраняет лингвистические неточности действующей редакции Федерального закона "О банках и банковской деятельности" и приводит его терминологию в соответствие с терминологией действующего Закона. В частности, в данном Федеральном законе приводится в соответствие наименование Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и определение ФСФМ.

Финансово-экономическое обоснование
к проекту федерального закона "О внесении изменений в статью 13 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и отдельные законодательные акты Российской Федерации"

Реализация проекта федерального закона "О внесении изменений в статью 13 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и отдельные законодательные акты Российской Федерации" не потребует дополнительных расходов из федерального бюджета.

Перечень
актов федерального законодательства, подлежащих признанию утратившими силу, приостановлению, изменению или принятию в связи с принятием Федерального закона "О внесении изменений в статью 13 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и отдельные законодательные акты Российской Федерации"

Принятие Федерального закона "О внесении изменений в статью 13 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и отдельные законодательные акты Российской Федерации" не потребует признания утратившими силу, изменения, дополнения или принятия актов федерального законодательства.