Проект федерального закона N 504019-4 "О внесении изменений в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" и статью 5 Федерального закона "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (в части особенностей размещения и обращения в Российской Федерации иностранных ценных бумаг) (внесен депутатом Государственной Думы В.М. Резником) (подписан Президентом РФ) (не действует)

Проект федерального закона N 504019-4
"О внесении изменения в статью 51.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг"

Досье на проект федерального закона

См. пояснительную записку

    финансово-экономическое обоснование

    перечень законодательных актов для изменения

Внести в статью 51.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2002, N 52, ст. 5141; 2006, N 1, ст. 5) изменение, изложив ее в следующей редакции:

"Статья 51.1. Особенности размещения и обращения в Российской Федерации иностранных ценных бумаг

1. Иностранные ценные бумаги допускаются к обращению в Российской Федерации при одновременном соблюдении следующих условий:

1) присвоения иностранным финансовым инструментам международного кода идентификации ценных бумаг и международного кода квалификации финансовых инструментов;

2) квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг или в установленном им порядке.

2. К размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации могут быть допущены иностранные ценные бумаги, соответствующие требованиям пункта 1 настоящей статьи, эмитентами которых являются:

1) иностранные организации с местом учреждения в государстве - члене Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ);

2) иностранные организации с местом учреждения в государстве, с соответствующим органом (организацией) которого федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг заключено соглашение, предусматривающее порядок их взаимодействия;

3) международные финансовые организации, включенные в перечень, утвержденный Правительством Российской Федерации.

3. Иностранные ценные бумаги, соответствующие требованиям пунктов 1 и 2 настоящей статьи, допускаются к публичному обращению в Российской Федерации при условии принятия российской фондовой биржей решения о допуске таких иностранных ценных бумаг к торгам. Такое решение может быть принято российской фондовой биржей, если такие иностранные ценные бумаги прошли процедуру листинга на иностранной фондовой бирже, входящей в перечень, утвержденный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и в соответствии с личным законом иностранной фондовой биржи могут предлагаться неограниченному кругу лиц. В случае делистинга иностранных ценных бумаг на иностранной фондовой бирже или исключения иностранной фондовой биржи из перечня, утвержденного федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, торговля такими ценными бумагами на российской фондовой бирже прекращается.

4. Решение о допуске, предусмотренное пунктом 3 настоящей статьи, принимается российской фондовой биржей на основании заявления брокера, осуществляющего предложение иностранных ценных бумаг. К указанному заявлению прилагаются проспект иностранных ценных бумаг и документы, подтверждающие соответствие иностранных ценных бумаг требованиям, установленным настоящей статьей. Перечень таких документов определяется правилами торгов российской фондовой биржи. Указанные правила должны соответствовать требованиям нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

5. Иностранные ценные бумаги, допущенные к торгам на российской фондовой бирже, допускаются к публичному размещению в Российской Федерации при условии регистрации федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг проспекта иностранных ценных бумаг.

6. Иностранные ценные бумаги, соответствующие требованиям пунктов 1 и 2 настоящей статьи, которые не могут быть допущены к публичному обращению в Российской Федерации на основании решения российской фондовой биржи, указанного в пункте 3 настоящей статьи, допускаются к публичному обращению и (или) публичному размещению в Российской Федерации по решению федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Указанное решение принимается при условии, что показатели, характеризующие уровень ликвидности (предполагаемой ликвидности) иностранных ценных бумаг, не ниже, а показатели, характеризующие уровень инвестиционного риска иностранных ценных бумаг, не выше аналогичных показателей, рассчитанных по ценным бумагам соответствующих видов (категорий, типов), уже допущенных к торгам на российской фондовой бирже. Одновременно с принятием указанного решения принимается решение о регистрации проспекта иностранных ценных бумаг.

7. Решение, предусмотренное пунктом 6 настоящей статьи, принимается федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг на основании заявления российской фондовой биржи, содержащего обоснование возможности такого допуска. К указанному заявлению прилагаются проспект иностранных ценных бумаг и иные документы, перечень которых определяется нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

8. В случае публичного размещения и (или) публичного обращения иностранных ценных бумаг в Российской Федерации учет прав на такие иностранные ценные бумаги осуществляется депозитариями, являющимися юридическими лицами в соответствии с законодательством Российской Федерации и соответствующими требованиям нормативных правовых актов федерального органа исполнительной масти по рынку ценных бумаг к таким депозитариям.

9. По решению федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг размещение иностранных ценных бумаг в Российской Федерации может быть приостановлено:

1) в случае обнаружения в проспекте иностранных ценных бумаг (иных документах, на основании которых иностранные ценные бумаги были допущены к размещению в Российской Федерации) недостоверной, неполной и (или) вводящей в заблуждение инвесторов информации;

2) в случае нарушения иностранным эмитентом и (или) брокером, осуществляющим предложение иностранных ценных бумаг, требований настоящей статьи и принятых в соответствии с ней нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

3) в случае получения федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг соответствующего представления от органа (организации), регулирующего рынок ценных бумаг в государстве, в котором иностранный эмитент зарегистрирован как юридическое лицо.

Размещение иностранных ценных бумаг в Российской Федерации возобновляется по решению федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в случае устранения нарушений, явившихся основанием для приостановления размещения.

10. Иностранные ценные бумаги, которые в соответствии с настоящей статьей не могут публично размещаться и (или) публично обращаться в Российской Федерации, не могут предлагаться неограниченному кругу лиц в любой форме и любыми средствами.

11. Предложение и (или) размещение иностранных ценных бумаг лицам, число которых превышает 500, допускается при условии регистрации федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг проспекта иностранных ценных бумаг.

12. Проспект иностранных ценных бумаг должен быть составлен на русском языке и подписан брокером, осуществляющим предложение иностранных ценных бумаг, а в случаях, предусмотренных пунктом 13 настоящей статьи, - также иностранным эмитентом.

Лица, которые подписывают проспект иностранных ценных бумаг от имени иностранного эмитента, определяются в соответствии с личным законом иностранного эмитента.

13. Проспект иностранных ценных бумаг должен быть подписан иностранным эмитентом, если:

1) проспект представляется для допуска иностранных ценных бумаг к размещению в Российской Федерации, в том числе публичному;

2) проспект представляется для допуска иностранных ценных бумаг к публичному обращению в Российской Федерации в случае, если иностранные ценные бумаги не обращаются на иностранном организованном (регулируемом) рынке.

14. Брокер, подписавший проспект иностранных ценных бумаг, подтверждает тем самым:

1) отсутствие ограничений на обращение иностранных ценных бумаг в Российской Федерации и соответствие иностранных ценных бумаг требованиям пункта 1 настоящей статьи, а в случае их публичного размещения и (или) публичного обращения в Российской Федерации также требованиям пунктов 2 и 3 настоящей статьи;

2) соответствие информации, содержащейся в проспекте иностранных ценных бумаг, сведениям, которые предоставляются (раскрываются) на иностранном организованном (регулируемом) рынке и (или) представляются иностранным эмитентом.

15. Иностранный эмитент, подписавший проспект иностранных ценных бумаг, подтверждает тем самым достоверность и полноту информации, предоставленной им брокеру для подготовки (составления) проспекта иностранных ценных бумаг, и несет ответственность за ущерб, причиненный инвесторам вследствие представления недостоверной, неполной и (или) вводящей в заблуждение инвесторов информации.

16. Брокер, подписавший проспект иностранных ценных бумаг, несет ответственность за ущерб, причиненный инвесторам вследствие недостоверной, неполной и (или) вводящей в заблуждение инвесторов информации, подтвержденной брокером. Подтверждение брокером недостоверной, неполной и (или) вводящей в заблуждение инвесторов информации, содержащейся в проспекте иностранных ценных бумаг, является основанием для приостановления или аннулирования лицензии на осуществление брокерской деятельности.

17. Российская фондовая биржа, допустившая к торгам иностранные ценные бумаги, обязана раскрывать на иностранном языке с последующим переводом на русский язык информацию об иностранных ценных бумагах и об их эмитенте в том же объеме, в котором такая информация раскрывается на иностранной фондовой бирже и (или) на иностранном организованном (регулируемом) рынке, в порядке и сроки, установленные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

18. Требования к проспекту иностранных ценных бумаг и документам, представляемым для регистрации проспекта иностранных ценных бумаг и (или) допуска иностранных ценных бумаг к торгам на российской фондовой бирже, к составу сведений, включаемых в эти документы, их оформлению, а также к составу сведений и порядку раскрытия информации об иностранных ценных бумагах и их эмитентах, применяются с учетом особенностей, определяемых нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

19. При размещении в Российской Федерации иностранных ценных бумаг статья 19 настоящего Федерального закона не применятся, за исключением случаев, предусмотренных настоящей статьей.".

Президент Российской Федерации