Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 26 декабря 2013 г. N 09АП-41617/13

г. Москва

26 декабря 2013 г.

Дело N А40-48273/12-86-137Б

Резолютивная часть постановления объявлена 20.12.2013 г.

Постановление изготовлено в полном объеме 26.12.2013 г.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

Председательствующего судьи С.Н. Крекотнева

Судей В.Я. Голобородько, Р.Г. Нагаева

при ведении протокола судебного заседания секретарем М.Л. Храмцовым

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу

Халатова А.О. на определение Арбитражного суда г. Москвы от 25.10.2013

по делу N А40-48273/12-86-137Б, принятое судьей Е.А. Злобиной

третье лицо: УФРС России по Московской области по заявлению конкурсного

управляющего ЗАО "ТПГ "ТЕРНА" Головина А.И. о признании сделки

недействительной и применении последствий ее недействительности

при участии в судебном заседании:

от конкурсного кредитора Кливлэнд Вэт Лимитэд - Комаров В.А. по дов б/н от

16.12.2013

от заявителя - Домнин С.А. по дов б/н от 26.06.2013

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда города Москвы от 05.04.2013 г. ЗАО "Торгово-промышленная группа "ТЕРНА" признано несостоятельным (банкротом) и в отношении должника открыто конкурсное производство. Исполнение обязанностей конкурсного управляющего должника возложено на Головина Александра Ивановича.

Определением от 16.07.2013 г. конкурсным управляющим утверждена Романова Оксана Александровна.

21.06.2013 г. в Арбитражный суд города Москвы с заявлением обратился представитель исполняющего обязанности конкурсного управляющего ЗАО "ТПГ "ТЕРНА" о признании недействительной подозрительной сделки должника.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 25.10.2013 г. по настоящему делу в удовлетворении заявления о признании сделки недействительной отказано.

Не согласившись с вынесенным определением суда, представитель конкурсного кредитора обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с жалобой, в которой просит отменить определение, принять по делу новый судебный акт, признать недействительной сделку по передаче в уставной капитал ООО "М-2" объектов недвижимости.

Конкурсным управляющим ЗАО "ТПГ "ТЕРНА" представлен отзыв, в котором, он доводы жалобы не поддерживает, просит определение суда оставить без изменения, а апелляционную жалобу без удовлетворения.

В судебном заседании суда апелляционной инстанции представитель заявителя просил определение суда первой инстанции отменить, а апелляционную жалобу удовлетворить.

В судебном заседании суда апелляционной инстанции представитель конкурсного кредитора доводы жалобы не поддержал и просил определение суда оставить без изменения, а апелляционную жалобу без удовлетворения.

Иные лица, участвующие в деле, извещены о времени и месте проведения судебного разбирательства надлежащим образом, в связи, с чем дело было рассмотрено в их отсутствие в порядке статей 123, 156 УПК РФ.

Законность и обоснованность вынесенного определения проверены судом первой инстанции в порядке 266, 268, 272 АПК РФ.

Изучив представленные в деле доказательства, заслушав стороны, рассмотрев доводы апелляционной жалобы, суд апелляционной инстанции не находит оснований к удовлетворению апелляционной жалобы и отмене или изменению определения арбитражного суда, принятого в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и обстоятельствами дела.

Согласно ч. 2 ст. 49 АПК РФ истец вправе до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу в арбитражном суде первой инстанции или в арбитражном суде апелляционной инстанции, отказаться от иска полностью или частично.

В силу п. 4 ч. 1 ст. 150 АПК РФ арбитражный суд прекращает производство по делу, если установит, что истец отказался от иска и отказ принят арбитражным судом.

Исходя из смысла указанных правовых норм, арбитражный суд не принимает отказ истца от иска, если это действие противоречит закону или нарушает права других лип.

В суде первой инстанции заявленный конкурсным управляющим отказ от заявления об оспаривании сделки должника, затрагивает права кредиторов должника, т.к. целью оспаривания сделки должника, в случае признания ее судом недействительной, является возвращение в конкурсную массу должника имущества.

Суд первой инстанции правомерно не нашел оснований для принятия отказа конкурсного управляющего от заявления об оспаривании сделки должника.

Согласно п.п.1 п. 1 ст. 13 Федерального конституционного закона от 28.04.1995 года N 1-ФКЗ "Об арбитражных судах в Российской Федерации" Пленум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации рассматривает материалы изучения и обобщения практики применения законов и иных нормативных правовых актов арбитражными судами и дает разъяснения по вопросам судебной практики. В силу п. 2 ст. 13 указанного Закона по вопросам своего ведения Пленум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации принимает постановления, обязательные для арбитражных судов в Российской Федерации.

В соответствии с п. 1 Постановления Пленума Высшего Арбитражного суда Российской Федерации от 23.12.2010 года N 63 "О некоторых вопросах, связанных с применением главы III. 1 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" (ред. от 30.07.2013 года) по правилам главы III. 1 Закона о банкротстве могут, в частности, оспариваться действия, являющиеся исполнением гражданско-правовых обязательств (в том числе наличный или безналичный платеж должником денежного долга кредитору, передача должником иного имущества в собственность кредитора), или иные действия, направленные на прекращение обязательств (заявление о зачете, соглашение о новации, предоставление отступного и т.п.).

В силу ч. 1 ст. 61.8 Закона о банкротстве заявление об оспаривании сделки должника подается в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве должника, и подлежит рассмотрению в деле о банкротстве должника.

Согласно ст. 61.9 Закона о банкротстве заявление об оспаривании сделки по правилам главы III. 1 Закона о банкротстве может быть подано в суд внешним управляющим или конкурсным управляющим.

В соответствии с п. 30 Постановления Пленума Высшего Арбитражного суда Российской Федерации от 23.12.2010 года N 63 заявление об оспаривании сделки на основании ст. 61.2 или ст. 61.3 Закона о банкротстве может быть подано только в процедурах внешнего управления или конкурсного производства.

Исполняющий обязанности конкурсного управляющего должника Головин А. И. в порядке главы III. 1 Федерального закона N 127-ФЗ от 26.10.2002 года "О несостоятельности (банкротстве)" (далее по тексту - Закон о банкротстве) обратился в Арбитражный суд города Москвы с заявлением об оспаривании сделки должника, в котором просит признать недействительной сделку по передаче в уставной капитал ООО "М-2" объектов недвижимости и применить последствия недействительности сделки.

Исполняющий обязанности конкурсного управляющего должника считает, что сделка является недействительной на основании п. 1 и п. 2 статьи 61.2 Закона о банкротстве, поскольку оспариваемая сделка заключена в течение трех лет до принятия заявления о признании должника банкротом, в результате ее совершения был причинен вред имущественным правам кредиторов, другая сторона сделки знала об указанной цели должника к моменту ее совершения, знала о неплатежеспособности должника, а также имело место быть неравноценное встречное исполнение обязательств другой стороной сделки.

В силу п. 3 ст. 61.1. Закона о банкротстве правила главы III. 1 Закона о банкротстве могут применяться к оспариванию действий, направленных на исполнение обязательств и обязанностей, возникающих в соответствии с гражданским, трудовым, семейным законодательством, законодательством о налогах и сборах, таможенным законодательством Российской Федерации, процессуальным законодательством Российской Федерации и другими отраслями законодательства Российской Федерации а также действия, совершенные во исполнение судебных актов или правовых актов иных органов государственной власти.

В силу п. 2 ст. 61.2 Закона о банкротстве сделка, совершенная должником в целях причинения вреда имущественным правам кредиторов, может быть признана арбитражным судом недействительной, если такая сделка была совершена в течение трех лет до принятия заявления о признании должника банкротом или после принятия указанного заявления и в результате ее совершения был причинен вред имущественным правам кредиторов и если другая сторона сделки знала об указанной цели должника к моменту совершения сделки (подозрительная сделка).

Предполагается, что другая сторона знала об этом, если она признана заинтересованным лицом либо если она знала или должна была знать об ущемлении интересов кредиторов должника либо о признаках неплатежеспособности или недостаточности имущества должника.

Согласно абз. 2 п. 2 ст. 61.2 Закона о банкротстве цель причинения вреда имущественным правам кредиторов предполагается, если на момент совершения сделки должник отвечал признаку неплатежеспособности или недостаточности имущества и сделка была совершена безвозмездно или в отношении заинтересованного лица, либо направлена на выплату (выдел) доли (пая) в имуществе должника учредителю (участнику) должника в связи с выходом из состава учредителей (участников) должника, либо совершена при наличии одного из следующих условий: стоимость переданного в результате совершения сделки или нескольких взаимосвязанных сделок имущества либо принятых обязательства и (или) обязанности составляет двадцать и более процентов балансовой стоимости активов должника, определенной по данным бухгалтерской отчетности должника на последнюю отчетную дату перед совершением указанных сделки или сделок; должник изменил свое место жительства или место нахождения без уведомления кредиторов непосредственно перед совершением сделки или после ее совершения, либо скрыл свое имущество, либо уничтожил или исказил правоустанавливающие документы, документы бухгалтерской и (или) иной отчетности или учетные документы, ведение которых предусмотрено законодательством Российской Федерации, либо в результате ненадлежащего исполнения должником обязанностей по хранению и ведению бухгалтерской отчетности были уничтожены или искажены указанные документы; после совершения сделки по передаче имущества должник продолжал осуществлять пользование и (или) владение данным имуществом либо давать указания его собственнику об определении судьбы данного имущества.

Согласно п. 5 Постановления Пленума Высшего Арбитражного суда Российской Федерации от 23.12.2010 года N 63 следует, что для признания сделки недействительной по данному основанию необходимо, чтобы оспаривающее сделку лицо доказало наличие совокупности всех следующих обстоятельств:

1) сделка была совершена с целью причинить вред имущественным правам кредиторов;

2) в результате совершения сделки был причинен вред имущественным правам кредиторов;

3) другая сторона сделки знала или должна была- знать об указанной цели должника к моменту совершения сделки.

В случае недоказанности хотя бы одного из этих обстоятельств суд отказывает в признании сделки недействительной по данному основанию.

Пленум Высшего Арбитражного суда Российской Федерации в п. 6 указанного Постановления указывает, что согласно абз. 2 - абз. 5 п. 2 ст. 61.2 Закона о банкротстве цель причинения вреда имущественным правам кредиторов предполагается, если налицо одновременно два следующих условия:

а) на момент совершения сделки должник отвечал признаку неплатежеспособности или недостаточности имущества;

б) имеется хотя бы одно из других обстоятельств, предусмотренных абз. 2 - абз. 5 п. 2 ст. 61.2 Закона о банкротстве.

Установленные абз. 2 - абз. 5 п. 2 ст. 61.2 Закона о банкротстве презумпции являются опровержимыми - они применяются, если иное не доказано другой стороной сделки.

Согласно разъяснениям, содержащимся в абз. 4 п. 5 Постановления Пленума Высшего Арбитражного суда Российской Федерации от 23.12.2010 года N 63 при определении вреда имущественным правам кредиторов следует иметь в виду, что в силу абз. 32 ст. 2 Закона о банкротстве под ним понимается уменьшение стоимости или размера имущества должника и (или) увеличение размера имущественных требований к должнику, а также иные последствия совершенных должником сделок или юридически значимых действий, приведшие или могущие привести к полной или частичной утрате возможности кредиторов получить удовлетворение своих требований по обязательствам должника за счет его имущества.

Как разъяснено в п. 7 поименованного Постановления Пленума Высшего Арбитражного суда Российской Федерации, в силу абз. 1 п. 2 ст. 61.2 Закона о банкротстве предполагается, что другая сторона сделки знала о совершении сделки с целью причинить вред имущественным правам кредиторов, если она признана заинтересованным лицом (ст. 19 Закона о банкротстве) либо если она знала или должна была знать об ущемлении интересов кредиторов должника, либо о признаках неплатежеспособности или недостаточности имущества должника.

При определении наличия признаков неплатежеспособности или недостаточности имущества следует исходить из содержания этих понятий, данного в абз. 66 и абз. 34 ст. 2 Закона о банкротстве. Для целей применения содержащихся в абз. 2 - абз. 5 п. 2 ст. 61.2 Закона о банкротстве презумпций само по себе наличие на момент совершения сделки признаков банкротства, указанных в ст. и ст. 6 Закона, не является достаточным доказательством наличия признаков неплатежеспособности или недостаточности имущества.

В соответствии со ст. 71 АПК РФ арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств. Арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности. Каждое доказательство подлежит оценке арбитражным судом наряду с другими доказательствами. Никакие доказательства не имеют для арбитражного суда заранее установленной силы.

Согласно ч. 1 ст. 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

В силу ч. 2 ст. 8, ч. 2 ст. 9 АПК РФ стороны пользуются равными правами на представление доказательств и несут риск наступления последствий совершения или не совершения ими процессуальных действий.

Для признания оспоримой сделки недействительной заявителю необходимо доказать наличие состава недействительности (наличия квалифицирующих признаков) сделки, то есть наличие тех условий, при которых закон допускает признание недействительной сделки судом.

Из материалов дела следует что, 30.08.2011 года ЗАО "Торгово-промышленная группа "ТЕРНА" внесло в уставный капитал ООО "М-2" недвижимое имущество, о чем был составлен акт приема-передачи. В результате увеличения уставного капитала ООО "М-2", размер доли ЗАО "Торгово-промышленная группа "ТЕРНА" в уставном капитале ООО "М-2" составил 99,9980%.

04.04.2012 г. Определением Арбитражного суда г. Москвы заявление по настоящему делу о признании должника несостоятельным (банкротом) принято к производству. Следовательно, оспариваемая сделка бала совершена должником в течение одного года до принятия судом заявления о признании должника несостоятельным (банкротом).

07.11.2011 года между ЗАО "Торгово-промышленная группа "ТЕРНА" (продавец) и ООО "Альгети" (покупатель) был заключен договор купли-продажи, согласно условиям которого продавец передал покупателю долю в уставном капитале ООО "М-2" в размере 99,9980%. Стоимость проданной доли в уставном капитале ООО "М-2" составила 198 929 563 руб., указанная денежная сумма была оплачена покупателем в полном объеме, что подтверждается Решением Арбитражного третейского суда Санкт-Петербурга и Ленинградской области при ООО "Ценные Бумаги Консалтинг" от 05.03.2012 года по делу N ТС-78-0401/2012.

Согласно абз. 33 и абз. 34 ст. 2 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" для целей данного закона под недостаточностью имущества понимается превышение размера денежных обязательств и обязанностей по уплате обязательных платежей должника над стоимостью имущества (активов) должника; под неплатежеспособностью понимается прекращение исполнения должником части денежных обязательств или обязанностей по уплате обязательных платежей, вызванное недостаточностью денежных средств.

На момент совершения оспариваемой сделки, согласно бухгалтерскому балансу ЗАО "Торгово-промышленная группа "ТЕРНА" по состоянию на 31.12.2011 года, активы должника составляли 1 805 916 000 руб., размер кредиторской задолженности -1 026 766 000 руб., т.е. стоимость активов должника превышала размер имущественных требований кредиторов к должнику. Доказательств прекращения исполнения должником денежных обязательств или обязанностей по уплате обязательных платежей в материалы дела не представлено.

Поскольку в силу ст. 19 Закона о банкротстве ЗАО "Торгово-промышленная группа "ТЕРНА" и ООО "М-2" являлись заинтересованными лицами, то ООО "М-2" располагало сведения об удовлетворительном финансовом состоянии ЗАО "Торгово-промышленная группа "ТЕРНА".

Данный вывод суда подтверждается сложившейся судебной практикой: определение Высшего Арбитражного Суда РФ от 06.03.2013 года N ВАС-18245/12; определение Высшего Арбитражного Суда РФ от 11.04.2013 года N° ВАС-3308/13; определение Высшего Арбитражного Суда РФ от 29.04.2013 года N ВАС-4785/13; определение Высшего Арбитражного Суда РФ от 26.04.2013 года N ВАС-4432/13; определение Высшего Арбитражного Суда РФ от 25.03.2013 года N ВАС-2870/13.

При указанных обстоятельствах, суд приходит к выводу, что заявителем не представлены в материалы дела доказательства о том, что оспариваемая сделка была нацелена на причинение вреда имущественным правам кредиторов и в результате ее совершения был причинен вред имущественным правам кредиторов.

Согласно п. 1 ст. 61.2 Закона о банкротстве сделка, совершенная должником в течение одного года до принятия заявления о признании банкротом или после принятия указанного заявления, может быть признана арбитражным судом недействительной при неравноценном встречном исполнении обязательств другой стороной сделки, в том числе в случае, если цена этой сделки и (или) иные условия существенно в худшую для должника сторону отличаются от цены и (или) иных условий, при которых в сравнимых обстоятельствах совершаются аналогичные сделки (подозрительная сделка).

Неравноценным встречным исполнением обязательств будет признаваться, в частности, любая передача имущества или иное исполнение обязательств, если рыночная стоимость переданного должником имущества или осуществленного им иного исполнения обязательств существенно превышает стоимость полученного встречного исполнения обязательств, определенную с учетом условий и обстоятельств такого встречного исполнения обязательств.

В п. 8 Постановления от 23.12.2010 года N 63 Пленум Высшего Арбитражного суда Российской Федерации разъяснил, что в соответствии с абз. 1 п. 1 ст. 61.2 Закона о банкротстве неравноценное встречное исполнение обязательств другой стороной сделки имеет место, в частности, в случае, если цена этой сделки и (или) иные условия на момент ее заключения существенно в худшую для должника сторону отличаются от цены и (или) иных условий, при которых в сравнимых обстоятельствах совершаются аналогичные сделки. При сравнении условий сделки с аналогичными сделками следует учитывать как условия аналогичных сделок, совершавшихся должником, так и условия, на которых аналогичные сделки совершались иными участниками оборота.

Из материалов дела следует, что в результате увеличения уставного капитала ООО "М-2" путем внесения в уставный капитал ООО "М-2" недвижимого имущества, ЗАО "Торгово-промышленная группа "ТЕРНА" получило в уставном капитале ООО "М-2" долю в размере 99,9980%, которая была реализована ООО "Альгети" на основании договора купли-продажи от 07.11.2011 года; в результате продажи доли в уставном капитале ООО "М-2" должник получил денежные средства в размере 198 929 563 руб.

При рассмотрении дела N ТС-78-0401/2012 Арбитражным третейским судом Санкт-Петербурга и Ленинградской области была назначено проведение оценочной экспертизы, в результате которой была установлена равноценность встречного исполнения, произведенного ООО "Альгети" перед ЗАО "Торгово-промышленная группа "ТЕРНА" по договору купли-продажи от 07.11.2011 года.

По смыслу п. 1 ст. 61.2 Закона о банкротстве заявитель обязан был предоставить суду несколько аналогичных сделок в доказательство правомерности своей позиции, между тем указанные требования закона выполнены не были.

В силу ч. 1 ст. 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основании своих требований и возражений.

Согласно ч. 2 ст. 8, ч. 2 ст. 9 АПК РФ стороны пользуются равными правами на представление доказательств и несут риск наступления последствий совершения или не совершения ими процессуальных действий.

Доводы апелляционной жалобы не опровергают выводы суда, положенные в основу определения, и не могут служить основанием для отмены или изменения обжалуемого определения суда первой инстанции.

На основании изложенного и руководствуясь ст. ст. 176, 266 - 269, 271, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации Девятый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 25.10.2013 года по делу N А40-48273/12-86-137Б оставить без изменения, а апелляционную жалобу представителя конкурсного кредитора - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления в полном объеме в Федеральный арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

С.Н. Крекотнев

Судьи

В.Я. Голобородько Р.Г. Нагаев