Постановление Шестого арбитражного апелляционного суда от 22 января 2014 г. N 06АП-7010/13

г. Хабаровск

22 января 2014 г.

Дело N А73-2992/2013

Резолютивная часть постановления объявлена 16 января 2014 года.

Полный текст постановления изготовлен 22 января 2014 года.

Шестой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Иноземцева И.В.

судей Волковой М.О., Дроздовой В.Г.

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Кушнерчуком И.А.

при участии в заседании:

от Закрытого акционерного общества "Сбербанк Управление Активами", Roinko Enterprises Limited (Компания Роинко Энтерпрайзис Лимитед): Щелочков Тимур Владимирович, представитель по доверенности от 16.10.2012;

от Общества с ограниченной ответственностью "Дальнефтетранс": Костяная Ирина Петровна, представитель по доверенности от 30.12.2013 N 3-14/ДНТ;

от Открытого акционерного общества "ДВТГ": Максименков Игорь Владимирович, представитель по доверенности от 09.01.2014 N 1-ДВТГМ; Антушевич Евгения Тагировна, представитель по доверенности от 09.01.2014 N 1-ДВТГМ;

от Общества с ограниченной ответственностью "Юрганз": Костяная Ирина Петровна, представитель по доверенности от 30.12.2013;

от Общества с ограниченной ответственностью "ДВТГ-Финанс": не явились;

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу Закрытого акционерного общества "Сбербанк Управление Активами" на решение от 11.11.2013 по делу N А73-2992/2013 Арбитражного суда Хабаровского края принятое судьей Кушнаревой И.Ф.

по иску Закрытого акционерного общества "Сбербанк Управление Активами", Roinko Enterprises Limited (Компания Роинко Энтерпрайзис Лимитед)

к Обществу с ограниченной ответственностью "Дальнефтетранс"

о взыскании в пользу Закрытого акционерного общества "Сбербанк Управление Активами" 172 874 515,50 руб., в пользу Roinko Enterprises Limited (Компания Роинко Энтерпрайзис Лимитед) 14 678 523,06 руб.

третьи лица Общество с ограниченной ответственностью "ДВТГ-Финанс", Открытое акционерное общество "ДВТГ", Общество с ограниченной ответственностью "Юрганз"

УСТАНОВИЛ:

Закрытое акционерное общество "Сбербанк Управление Активами" (ОГРН 1027739007570, ИНН 7710183778, место нахождения: 123317, г. Москва, Набережная Пресненская,10; далее- ЗАО "Сбербанк Управление Активами", истец), Roinko Enterprises Limited (Компания Роинко Энтерпрайзис Лимитед) (место нахождения: 15 Темистокли Дерви, Маргарита Хаус, П.К. 1066, Никосия, Кипр, далее - Компания Ронико Энтерпрайзис Лимитед, истец) обратились в Арбитражный суд Хабаровского края с иском к Обществу с ограниченной ответственностью "Дальнефтетранс" (ОГРН 1022701408454, ИНН 2725023922, место нахождения: 680000, Хабаровский край, г. Хабаровск, ул. Петра Комарова,3,А,офис 14; далее - ООО "Дальнефтетранс", ответчик) о взыскании в пользу ЗАО "Сбербанк управление активами" 172 874 515,50 руб. (140 775 000 руб. - номинальная стоимость облигаций, 32 099 515,50 руб. - накопительный купонный доход); о взыскании в пользу Roinko Enterprises Limited (Компания Роинко Энтерпрайзис Лимитед) 14 678 523,06 руб. (11 953 000 руб. - номинальная стоимость облигаций, 2 725 523,06 руб. - накопительный купонный доход) в связи с неисполнением ответчиком обязательств по безотзывной публичной оферте, а также обязать ООО "Дальнефтетранс" принять облигации эмитента ООО "ДВТГ-Финанс": у ЗАО "Сбербанк Управление Активами" - 140 775 штук облигаций, у Компании Роинко Энтерпрайзис Лимитед - 11 953 штуки облигаций (с учетом уточнения иска в порядке, предусмотренным статьей 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

В качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, к участию в деле привлечены ООО "ДВТГ-Финанс", ОАО "ДВТГ", ООО "Юрганз" (далее - третьи лица).

Решением Арбитражного суда Хабаровского края от 11.11.2013 в иске отказано.

Не согласившись с решением суда, ЗАО "Сбербанк Управление активами" обратилось с апелляционной жалобой, в которой просит его отменить и принять новый судебный акт.

В обоснование жалобы приводит доводы о том, что требования истцов к ответчику о принятии облигаций и уплате денежных сумм, являются требованиями на основании статьи 328 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - Гражданский кодекс, ГК РФ) в связи с не предоставлением обязанной стороной обусловленного договором исполнения обязательства, основания для освобождения ООО "Дальнефтетранс" от обязательств по принятию товара и его оплате отсутствовали; суд первой инстанции применил закон не подлежащий применению-специальные правила совершения биржевых сделок; факт наличия договорных отношений между ответчиком и третьей стороной обусловленной в рамках оферты в качестве агента в порядке статьи 65 АПК РФ должна лежать полностью на ответчике и не может являться основанием для невыполнения стороной условий оферты, ввиду того, что его действия согласно оферты были поставлены в зависимость от действий другой стороны (агента) по исполнению своего обязательства.

От ООО "Дальнефтетранс" поступил отзыв на апелляционную жалобу, в которой ответчик выразил несогласие с ней. В обоснование возражений приводит доводы о том, что решением Арбитражного суда г. Москвы от 30.11.2009 по делу N А40-77468/09-159-660, вступившим в законную силу удовлетворен иск истцов по настоящему делу о взыскании с ООО "ДВТГ-Финанс", ОАО "Дальневосточная транспортная группа" (поручитель) о взыскании солидарно 12 817 202 руб. (11 953 000 руб. номинальная стоимость облигаций, 864 202 купонный доход) в пользу Компании "Ронико Энтерпрайзис Лимитед", 292 155 614 руб., в том числе 272 457 000 руб. - номинальная стоимость облигаций, 19 698 641 руб. купонный доход. Указанные требования включены в реестр требований кредиторов должника по делу N А73-7131/2010 Арбитражного суда Хабаровского края. Таким образом, истцы повторно обратились в Арбитражный суд Хабаровского края с иском о взыскании сумм требований, которые уже взысканы с эмитента и его поручителя. Также указывает на отсутствие договора между ответчиком и КИТ Финанс Инвестиционный банк на оказание услуг на торговой площадке ФБ ММВБ, истцом не соблюдены условия оферты.

До начала рассмотрения апелляционной жалобы истцами в соответствии со статьей 49 Арбитражного кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) направлен отказ иска в части взыскания 172 874 515,50 руб. в пользу ОАО "Сбербанк Управления Активами", составляющих номинальную стоимость облигаций и накопленный купонный доход, 14 678 523,06 руб. в пользу Компании Ронико Энтерпрайзис Лимитед, составляющих номинальную стоимость облигаций и накопленный купонный доход.

Представители ответчика и третьего лица не возражал против ходатайства истцов.

Иные лица, участвующие в деле, извещенные о времени рассмотрения дела в порядке, предусмотренном статьями 121-123 АПК РФ, явку своих представителей не обеспечили.

Апелляционная жалоба рассмотрена в отсутствие лиц, участвующих в деле, на основании статьи 156 АПК РФ.

Арбитражный суд прекращает производство по делу при наличии оснований предусмотренных статьей 150 АПК РФ, в том числе при отказе от иска.

Положениями статьи 49 АПК РФ предусмотрено право истца отказаться от заявленных требований, при этом такой отказ не может быть принят арбитражным судом, если это противоречит закону или нарушает права других лиц.

В соответствии с пунктом 31 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 28.05.2009 N 36 "О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в арбитражном суде апелляционной инстанции" при наличии оснований для прекращения производства по делу, предусмотренных статьей 150 АПК РФ, суд апелляционной инстанции со ссылкой на пункт 3 статьи 269 Кодекса прекращает производство по делу.

Изучив материалы дела, суд апелляционной инстанции находит возможным в соответствии со статьей 49 АПК РФ принять отказ от иска в указанной части, поскольку ходатайство от имени истцов подписано представителем ЗАО "Сбербанк Управление Активами" Щелочковым Т.В. по доверенности от 16.11.2012,, от Компании Ронико Энтерпрайзис Лимитед Ковалевым Д.А. по доверенности от 03.10.2013, предусматривающих право на отказ от иска, отказ не противоречит закону и не нарушает и прав других лиц.

В связи отказом от иска, решение в данной части подлежит отмене на основании пункта 3 статьи 269 АПК РФ.

В отношении требований об обязании ООО "Дальнефтетранс" принять облигации эмитента ООО "ДВТГ-Финанс": у ЗАО "Сбербанк Управление Активами" - 140 775 штук облигаций, у Компании Роинко Энтерпрайзис Лимитед - 11 953 штуки облигаций суд апелляционной инстанции приходит к следующим выводам.

Как следует из материалов дела и установлено судом, 05.02.2008 ФСФР России за номером N 4-02-36278-R был зарегистрирован выпуск неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя серии 02 с обязательным централизованным хранением, выпущенных ООО "ДВТГ-Финанс".

В соответствии с представленными в дело выписками по счетам ДЕПО Компания Роинко Энтерпрайзис Лимитед владеет облигациями в количестве 11 953 штуки, ЗАО "Управляющая компания "Тройка Диалог", правопреемник которого является ЗАО "Сбербанк Управление Активами" владеет облигациями в количестве 76 953 штуки и как доверительный управляющий следующих фондов: ПРНО "НПФ "Благосостояние" с количеством облигаций 61 117 штук; НПФ "Дорога" - 900 штук; НПФ "Губернский" - 500 штук; ОПИФ "Тройка диалог - Илья Муромец" - 6 722 штук; Фонд "Вера" - 100 штук.

05.06.2008 на сайте Информационного агентства "Интерфакс" (http://www.spark.interfax.ru) опубликована безотзывная публичная оферта ООО "Дальнефтетранс", по условиям которой ООО "Дальнефтетранс" обязалось приобретать облигации эмитента ООО "ДВТГ-Финанс" в количестве до 5 000 000 штук включительно, у любого лица в случае просрочки/неспособности исполнения обязательств эмитентом.

Факт невыполнения эмитентом (ООО "ДВТГ-Финанс") обязательств по указанному выше облигационному займу подтверждается сообщением самого эмитента от 21.01.2010, решением Арбитражного суда г. Москвы от 30.11.2009 по делу N А40-77468/09-159-660 (с учетом постановления Девятого арбитражного апелляционного суда Московского округа от 04.03.2010 по данному делу) и не оспаривается.

В соответствии с условиями пункта 1.3 оферты ответчика агентом оферента для целей оферты является КИТ Финанс Инвестиционный банк (ОАО).

По условию пункта 2 оферты для приобретения облигаций оферентом держатель следующие действия:

Первое действие: держатель в течение периода направления уведомлений об акцепте оферты должен направить агенту оферента письменное уведомление по адресу: 191011, г. Санкт-Петербург, Невский пр., дом 38/4, литер А. Уведомление должно быть подписано уполномоченным лицом держателя облигаций и составлено по установленной форме. Уведомление считается полученным с даты его вручения агенту оферента или отказа агента оферента от его получения, подтвержденного соответствующим документом.

Второе действие: с 11 часов 00 минут до 13 часов 00 минут по московскому времени в дату приобретения держатель, передавший уведомление оференту, подает адресную заявку на продажу определенного количества облигаций в систему торгов ЗАО "Фондовая биржа ММВБ" в соответствии с действующими Правилами, адресованную агенту оферента, являющемуся участником торгов, с указанием цены, определенной в статье 3 оферты и кодом расчетов Т0. Количество облигаций, указанное в данной заявке, не может превышать количество облигаций, ранее указанного в уведомлении, направленном держателем оференту.

Достаточным свидетельством выставления держателем заявки на продажу облигаций в соответствии с условиями оферты признается выписка из реестра заявок, составленная по форме соответствующего приложения к Правилам, заверенная подписью уполномоченного лица организатора торгов.

По условиям оферты, оферент, действуя через своего агента, обязуется покупать облигации в порядке и на условиях, определяемых офертой, по цене 1 000 (одна тысяча) рублей плюс сумма невыплаченного эмитентом купонного дохода по облигациям за предыдущие купонные периоды, предшествующие дате приобретения облигаций. Данная цена покупки указана без учета накопленного купонного дохода по облигациям, рассчитываемого в соответствии с порядком, определенным в пункте 15 Решения, пунктом 9.2 Проспекта ценных бумаг и пунктом 8 оферты.

Сделки по покупке облигаций на условиях оферты заключаются на Фондовой бирже ММВБ в соответствии с Правилами фондовой биржи ММВБ.

Условиями оферты предусмотрена обязанность оферента в срок с 16 часов 00 минут до 18 часов 00 минут по московскому времени в дату приобретения, действуя через своего агента, являющегося участником торгов, подать встречные адресные заявки к заявкам, поданным в соответствии с пунктом 2 оферты, находящимся в торговой системе к моменту подачи встречных адресных заявок.

Обязательства оферента по акцептованной безотзывной оферте считаются исполненными с момента перехода права собственности на приобретаемые облигации к оференту (зачисления их на счет ДЕПО оферента) и оплаты этих облигаций оферентом (исполнения условия "поставка против платежа") в соответствии с Правилами на фондовой бирже ММВБ.

В соответствии с условиями указанной оферты истцы 10.02.2010 через своего агента ЗАО "Инвестиционная компания "Тройка Диалог" направили уведомление в адрес указанного в оферте агента оферента КИТ Финанс Инвестиционный банк (ОАО) о намерении продать ООО "Дальнефтетранс" указанные облигации, находящиеся во владении заявителей по состоянию на 10.02.2010.

18.02.2010 в систему торгов Закрытого акционерного общества "Фондовая биржа ММВБ" (далее - биржа ММВБ) поданы соответствующие заявки на продажу данных Облигаций.

Сделка по приобретению облигаций совершена не была.

Основанием для предъявления иска послужило неисполнение ООО "Дальнефтетранс" обязательства по приобретению облигаций в порядке, предусмотренном офертой.

В соответствии со статьей 11 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (в редакции на момент направления оферты) (далее - Закон о рынке ценных бумаг) организатором торговли на рынке ценных бумаг является фондовая биржа статья 11 Закона о рынке ценных бумаг).

В соответствии с пунктом 1 статьи 13 Закона о рынке ценных бумаг фондовая биржа утверждает правила допуска к участию в торгах на фондовой бирже; правила проведения торгов на фондовой бирже, которые должны содержать правила совершения и регистрации сделок, меры, направленные на предотвращение использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком.

По условиям оферты сделка по покупке облигаций подлежала заключению в соответствии Правилами проведения торгов по ценным бумагам в ЗАО "Фондовая биржа ММВБ" (далее - Правила)

В соответствии с пунктами 2.12.1, 2.12.2 Правил сделки с ценными бумагами заключаются в Системе торгов на основании объявленных (поданных) Участниками торгов заявок противоположной направленности. Заключение сделок в Системе торгов в порядке, предусмотренном настоящими Правилами, является заключением сделок путем обмена документами посредством электронной связи. Моментом заключения Участником торгов сделки считается момент ее регистрации в Системе торгов. При этом в Системе торгов автоматически фиксируется время регистрации каждой сделки и ей присваивается уникальный идентификационный номер.

Документом, подтверждающим заключение участником торгов сделки, является выписка из реестра сделок (пункт 2.12.3).

Как установлено выше, истцами были соблюдены требования Правил и условий оферты от 05.02.2008 в части направления уведомлений о намерении реализовать облигации и подачи соответствующих заявок на продажу данных Облигаций.

Согласно пункту 1 статьи 12 Закона о рынке ценных бумаг участниками торгов на фондовой бирже могут быть только брокеры, дилеры, управляющие, лица, осуществляющие функции центрального контрагента, и Банк России, а на торгах, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых являются валюта и или) процентные ставки, также кредитные организации, действующие от своего имени и за свой счет. Иные лица могут совершать операции на фондовой бирже исключительно при посредничестве брокеров, являющихся участниками торгов.

Пунктом 1.1.59 Правил, участником торгов является юридическое лицо, включенное в состав участников торгов ФБ ММВБ в соответствии с требованиями Правил допуска и имеющее право объявлять (подавать) заявки и совершать (заключать) сделки с ценными бумагами на бирже.

Как следует из оферты, агентом оферента является КИТ Финанс, наличие договорных отношений которого с ответчиком материалами дела не установлено.

Письмом от 14.10.2013 г. КИТ Финанс Инвестиционный банк (ОАО) на запрос суда пояснил, что не заключал договоров с ООО "Дальнефтетранс" для представления интересов на бирже ММВБ при совершении сделок с ценными бумагами.

При таких обстоятельствах, судом первой инстанции с учетом условий оферты, предусматривающих заключение сделки по покупке облигаций в соответствии с Правилами фондовой биржи ММВБ, а также в связи с отсутствием доказательств, подтверждающих право ООО "Дальнефтетранс" участвовать в торгах на право совершать сделки с ценными бумагами на бирже ММВБ, сделан обоснованный вывод о необходимости отказа в иске об обязании ответчика принять облигации эмитента ООО "ДВТГ-Финанс".

Доводы жалобы о применении судом первой инстанции закона, не подлежащего применению-специальных правил совершения биржевых сделок, а также отсутствия правового значения для дела факта отсутствия договора ответчика с третьим лицом, прямо противоречат условиям объявленной оферты, части 1 статьи 13 Закона о рынке ценных бумаг, а потому отклоняются.

В связи с отказом от иска в части, госпошлина в силу статьи 104 АПК РФ, подпункту 3 пункта 1 статьи 333.40 НК РФ, пунктом 7 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 25.05.2005 N 91 "О некоторых вопросах применения арбитражными судами главы 25.3 Налогового кодекса Российской Федерации" при прекращении производства по делу не взыскивается, а в случае ее оплаты подлежит возврату.

Государственная пошлина по апелляционной жалобе согласно требованиям статьи 110 АПК РФ относится на заявителя жалобы.

Руководствуясь статьями 150, 258, 268-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Шестой арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Хабаровского края от 11.11.2013 по делу N А73-2992/2013 отменить в части требований Закрытого акционерного общества "Сбербанк Управление Активами", Roinko Enterprises Limited (Компания Роинко Энтерпрайзис Лимитед) к Обществу с ограниченной ответственностью "Дальнефтетранс" о взыскании в пользу Закрытого акционерного общества "Сбербанк Управление Активами" номинальной стоимости облигаций 140 775 000 руб. и накопительного купонного дохода 32 099 515,50 руб., взыскании в пользу Roinko Enterprises Limited (Компания Роинко Энтерпрайзис Лимитед) номинальной стоимости облигаций 11 953 000 руб. и накопительного купонного дохода 2 725 523,06 руб.

Производство по делу в указанной части прекратить, в остальной части решение оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Возвратить Закрытому акционерному обществу "Сбербанк Управление Активами" из федерального бюджета госпошлину по иску 196 000 руб., уплаченных платежным поручением N 89214 от 19.06.2013.

Возвратить Roinko Enterprises Limited (Компания Роинко Энтерпрайзис Лимитед) из федерального бюджета госпошлину по иску 196 000 руб., уплаченных платежным поручением N 89252 от 19.06.2013.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в арбитражный суд кассационной инстанции в установленном законом порядке.

Председательствующий

И.В. Иноземцев

Судьи

М.О. Волкова В.Г. Дроздова