Статья 4

Статья 4

Внести в Федеральный закон от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2007, N 50, ст. 6247) следующие изменения:

1) в статье 7:

а) абзац четвертый пункта 3 изложить в следующей редакции:

"лица, которые осуществляли функции единоличного исполнительного органа или входили в состав коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг, акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, кредитной организации, страховой организации, негосударственного пенсионного фонда (далее - финансовые организации) в момент совершения этими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, и (или) в момент возникновения у этих организаций обязательств, неисполнение которых повлекло признание их банкротом, если со дня такого аннулирования или признания прошло менее трех лет;";

б) пункт 5 изложить в следующей редакции:

"5. Фонд должен обеспечить постоянное оперативное управление своей деятельностью. В случае принятия решения о приостановлении или досрочном прекращении полномочий единоличного исполнительного органа фонда фонд обязан одновременно с принятием такого решения принять решение об образовании соответственно временного единоличного исполнительного органа или нового единоличного исполнительного органа. При этом функции временного единоличного исполнительного органа могут осуществляться только лицом, которое состоит в штате работников фонда либо входит в состав совета фонда или коллегиального исполнительного органа фонда. Лицо, осуществляющее функции временного единоличного исполнительного органа фонда, должно отвечать требованиям пунктов 2 и 3 настоящей статьи.";

в) пункт 11 дополнить абзацами следующего содержания:

"Контролер (руководитель службы внутреннего контроля) должен иметь высшее профессиональное образование и соответствовать установленным уполномоченным федеральным органом квалификационным требованиям. Контролером (руководителем службы внутреннего контроля), сотрудниками службы внутреннего контроля, осуществляющими внутренний контроль, должностным лицом, ответственным за организацию управления рисками, не могут являться:

лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа фонда, а также руководитель филиала фонда;

лица, указанные в пункте 3 настоящей статьи.";

г) дополнить пунктами 13 - 15 следующего содержания:

"13. Фонд обязан организовать систему управления рисками, связанными с осуществлением его деятельности, а также с осуществлением операций с имуществом для обеспечения уставной деятельности фонда (далее - управление рисками), которая должна соответствовать взятым на себя обязательствам и содержать систему мониторинга рисков, обеспечивающую своевременное доведение необходимой информации до сведения органов управления фонда. Требования к организации системы управления рисками устанавливаются нормативными правовыми актами уполномоченного федерального органа.

14. Управление рисками должно осуществляться должностным лицом (далее - управляющий рисками) или отдельным структурным подразделением фонда (далее - служба управления рисками).

15. Управляющий рисками (руководитель службы управления рисками) должен иметь высшее профессиональное образование и соответствовать установленным уполномоченным федеральным органом квалификационным требованиям. Управляющим рисками (руководителем службы управления рисками) и сотрудниками службы управления рисками, осуществляющими управление рисками, не могут являться:

1) лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа фонда;

2) контролер (руководитель службы внутреннего контроля) фонда;

3) лица, указанные в пункте 3 настоящей статьи.";

2) пункт 6 статьи 34 дополнить абзацем следующего содержания:

"направлять при проведении проверок кредитным организациям, в которых открыты счета фонда, письменное требование (запрос) о совершении операций по указанным счетам. Такое требование (запрос) может быть направлено руководителем федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг или его заместителями в порядке и форме, которые установлены нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.".