Статья 5

Статья 5

Внести в Федеральный закон от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1999, N 10, ст. 1163) следующие изменения:

1) статью 1 изложить в следующей редакции:

"1. Целями настоящего Федерального закона являются обеспечение государственной и общественной защиты прав и законных интересов физических и юридических лиц, объектом инвестирования которых являются ценные бумаги (далее - инвесторы), а также определение порядка выплаты компенсаций и предоставления иных форм возмещения ущерба инвесторам - физическим лицам, причиненного противоправными действиями эмитентов и других участников рынка ценных бумаг (далее - профессиональные участники).";

2) дополнить статьей 17.1 следующего содержания:

"Статья 17.1. Компенсационные фонды

1. Саморегулируемые организации, объединяющие брокеров и (или) управляющих, управляющие компании паевых инвестиционных фондов (далее - управляющие компании), должны создать компенсационные фонды в целях возмещения убытков физическим лицам, не являющимся квалифицированными инвесторами, причиненных им в результате несостоятельности (банкротства) указанных профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний.

2. Компенсационный фонд создается за счет обязательных денежных взносов членов саморегулируемых организаций, оказывающих соответствующие услуги физическим лицам, не являющимся квалифицированными инвесторами, а также за счет иных источников, предусмотренных саморегулируемой организацией. Не допускается освобождение члена саморегулируемой организации от обязанности внесения взносов в компенсационный фонд, в том числе зачет его требований к саморегулируемой организации. Размер взносов определяется внутренними документами саморегулируемой организации, определяющими порядок финансирования компенсационного фонда членами саморегулируемой организации.

3. Средства компенсационного фонда обособляются от иного имущества саморегулируемой организации, при этом денежные средства компенсационного фонда должны храниться на отдельном банковском счете, открытом кредитной организацией для саморегулируемой организации.

4. Требования к порядку формирования и минимальному размеру компенсационного фонда устанавливаются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

5. Право на получение выплат для полного или частичного возмещения реального ущерба, возникшего в результате несостоятельности (банкротства) брокеров, управляющих или управляющих компаний, в обязательном порядке имеют заявившие требования о выплате компенсации физические лица, не являющиеся квалифицированными инвесторами, на день вступления в силу решения суда о признании брокера, управляющего или управляющей компании несостоятельными (банкротами). Саморегулируемая организация вправе установить во внутренних документах, определяющих порядок и условия осуществления компенсационных выплат, в том числе порядок очередности удовлетворения указанных требований в случае недостаточности средств компенсационного фонда, иные дополнительные основания для осуществления указанных выплат.

6. Саморегулируемая организация обязана опубликовать сообщение об осуществлении компенсационных выплат, о порядке предъявления требований физическими лицами, которые имеют право на получение компенсаций, и сроке предъявления таких требований, который не может быть менее двух месяцев со дня опубликования такого сообщения.

7. Компенсационные выплаты осуществляются в размере реального ущерба, причиненного и документально подтвержденного физическими лицами, не являющимися квалифицированными инвесторами. Размер компенсационных выплат определяется саморегулируемой организацией самостоятельно исходя из размера реального ущерба, причиненного лицу, имеющему право на получение компенсационных выплат, на день вступления в силу решения суда о признании брокера, управляющего или управляющей компании несостоятельным (банкротом) в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

8. Если лицо имеет право на получение компенсационных выплат в отношении двух и более брокеров, управляющих или управляющих компаний, компенсационные выплаты в указанном размере исчисляются и выплачиваются отдельно в отношении каждого профессионального участника или управляющей компании.

9. Если брокер, управляющий или управляющая компания выступали по отношению к лицу, имеющему право на получение компенсационных выплат, также в качестве кредитора, размер компенсационных выплат определяется исходя из разницы между суммой обязательств этих организаций перед таким лицом и суммой встречных требований, возникших до дня вступления в силу решения суда о признании брокера, управляющего или управляющей компании несостоятельными (банкротами).

10. К саморегулируемой организации, осуществившей компенсационные выплаты, переходит в пределах выплаченной суммы компенсации право требования, которое лицо, получившее компенсационные выплаты, имело к профессиональному участнику рынка ценных бумаг или к управляющей компании, признанным несостоятельным (банкротами).

11. Учредительными документами саморегулируемой организации, объединяющей профессиональных участников рынка ценных бумаг или управляющие компании, должна устанавливаться обязанность саморегулируемой организации по осуществлению предусмотренных настоящим Федеральным законом компенсационных выплат, а в отношении членов саморегулируемой организации - их субсидиарная ответственность по соответствующим обязательствам саморегулируемой организации.".