Статья 3

Статья 3

Внести в Федеральный закон от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2007, N 50, ст. 6247) следующие изменения:

1) в статье 38:

а) пункт 6 изложить в следующей редакции:

"6. Управляющая компания обязана соблюдать нормативы, величина и методика определения которых устанавливаются федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг в соответствии с настоящим Федеральным законом. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг устанавливает следующие виды обязательных нормативов:

1) норматив достаточности собственных средств - соотношение определенных в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг размера собственных средств управляющей компании и активов, взвешенных по уровню риска;

2) норматив ликвидности - соотношение определенных в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг активов и обязательств управляющей компании;

3) норматив финансовой устойчивости (надежности) - соотношение определенных в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг собственных средств и активов управляющей компании;

4) норматив долговой нагрузки на капитал - соотношение определенных в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг собственных средств и обязательств управляющей компании;

5) норматив покрытия собственными средствами заемного капитала - соотношение определенных в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг обязательств и собственных средств управляющей компании.".

б) дополнить пунктом 6.1 следующего содержания:

"6.1. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг устанавливает порядок и критерии оценки финансового положения учредителей (участников) управляющей компании.".

в) пункт 7 дополнить абзацем следующего содержания:

"Управляющая компания обязана формировать совет директоров (наблюдательный совет).";

г) подпункт 1 пункта 10 изложить в следующей редакции:

"1) лица, которые осуществляли функции единоличного исполнительного органа или входили в состав коллегиального исполнительного органа финансовых организаций в момент совершения этими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, и (или) в момент возникновения у этих организаций обязательств, неисполнение которых повлекло признание финансовой организации банкротом, если со дня такого аннулирования или признания прошло менее трех лет;";

д) в пункте 16:

во втором предложении слова ", а при его отсутствии решения общего собрания акционеров (участников)" исключить;

в третьем предложении слова "или общему собранию акционеров (участников)" исключить;

е) в пункте 18 слова ", а при его отсутствии общим собранием акционеров (участников) " исключить;

ж) дополнить пунктами 19 - 22 следующего содержания:

"19. Управляющая компания обязана организовать систему управления рисками, связанными с осуществлением ее деятельности, а также с осуществлением операций с собственным имуществом (далее - управление рисками), которая должна соответствовать характеру совершаемых ею операций и содержать систему мониторинга рисков, обеспечивающую своевременное доведение необходимой информации до сведения органов управления управляющей компании. Требования к организации системы управления рисками устанавливаются федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

20. Управление рисками должно осуществляться должностным лицом (далее - управляющий рисками) или отдельным структурным подразделением управляющей компании (далее - служба управления рисками).

21. Управляющий рисками (руководитель службы управления рисками) должен иметь высшее профессиональное образование и соответствовать установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг квалификационным требованиям. Управляющим рисками (руководителем службы управления рисками) и сотрудниками службы управления рисками, осуществляющими управление рисками, не могут являться:

1) лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа;

2) контролер (руководитель службы внутреннего контроля);

3) лица, указанные в пункте 10 настоящей статьи.

22. Управляющие компании, правила доверительного управления которых предусматривают выдачу паев неквалифицированным инвесторам, обязаны быть членами саморегулируемой организации.";

2) подпункт 7 пункта 2 статьи 39 изложить в следующей редакции:

"7) направлять в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг уведомления об изменении состава совета директоров (наблюдательного совета), исполнительных органов управляющей компании, а также контролера (руководителя службы внутреннего контроля) и управляющего рисками (руководителя службы управления рисками), не позднее пяти рабочих дней со дня наступления указанных событий;";

3) пункт 3 статьи 55 дополнить подпунктом 5 следующего содержания:

"5) направлять при проведении проверок письменное требование (запрос) кредитным организациям, в которых открыты счета управляющих компаний, специализированных депозитариев, агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, соискателей лицензии управляющей компании или лицензии специализированного депозитария информацию о совершении операций по указанным счетам. Такое требование (запрос) может быть направлено руководителем федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг или его заместителями в порядке и форме, которые установлены нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.".