Схема. Предпринимательская деятельность. Законодательство об АО. Заинтересованность в совершении обществом сделки

Схема

ЗАИНТЕРЕСОВАННОСТЬ В СОВЕРШЕНИИ ОБЩЕСТВОМ СДЕЛКИ (ст. 81)

СДЕЛКА (в том числе заем, кредит, залог, поручительство), в совершении котороЙ имеется заинтересованность любого из следующих лиц:

член совета директоров (наблюдательного совета)

лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, в том числе управляющей организации или управляющего

акционер, владеющий (совместно с аффилированными лицами) 20% или более голосующих акций

член коллегиального исполнительного органа общества

лицо, имеющее право давать обществу обязательные для него указания

должна быть одобрена до ее совершения советом директоров (наблюдательным советом) общества или общим собранием акционеров. Общее собрание  может также принять решение об одобрении сделок между обществом и заинтересованным лицом на определенную предельную сумму, которые могут быть совершены в будущем в процессе осуществления обществом обычной хозяйственной деятельности. Такое решение имеет силу до следующего годового общего собрания акционеров

Не требует одобрения общего собрания акционеров сделка, совершенная с момента признания лица заинтересованным до проведения годового общего собрания, условия которой существенно не отличаются от условий аналогичных сделок, которые совершались в процессе обычной хозяйственной деятельности, имевшей место до возникновения заинтересованности в сделке

Сделками, в совершении которых имеется заинтересованность, не признаются сделки:

обществ, состоящих из одного акционера, который одновременно осуществляет функции единоличного исполнительного органа

в совершении которых заинтересованы все акционеры общества

при осуществлении преимущественного права приобретения размещаемых АО акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции

при приобретении и выкупе обществом размещенных акций

при реорганизации общества в форме слияния (присоединения) обществ

совершение которых обязательно для АО в соответствии с федеральными законами и иными правовыми актами РФ, и расчеты по которым производятся по фиксированным ценам и тарифам

ОТВЕТСТВЕННОСТЬ

Сделка, в совершении которой имеется заинтересованность, совершаемая с нарушениями, может быть признана НЕДЕЙСТВИТЕЛЬНОЙ по иску АО или акционера

Заинтересованное лицо несет перед АО ответственность в размере убытков, причиненных им обществу. Если ответственность несут несколько лиц, их ответственность перед обществом является солидарной

ЭТИ ЛИЦА ПРИЗНАЮТСЯ ЗАИНТЕРЕСОВАННЫМИ,

если они сами, их ближайшие родственники и аффилированные лица:

являются стороной, выгодоприобретателем, посредником или представителем в сделке

владеют (каждый или в совокупности) 20% и более акций (долей, паев) юридического лица, являющегося стороной, выгодоприобретателем, посредником или представителем в сделке

занимают должности в органах управления юридического лица, являющейся стороной, выгодоприобретателем, посредником или представителем в сделке, а также должности в органах управления управляющей организации такого юридического лица

в иных случаях, определенных уставом общества

ЗАИНТЕРЕСОВАННЫЕ ЛИЦА ОБЯЗАНЫ

довести до сведения совета директоров, ревизионной комиссии и аудитора информацию:

о юридических лицах, в которых они владеют (самостоятельно или с аффилированными лицами) 20% и более голосующих акций (долей, паев)

о юридических лицах, в органах управления которых они занимают должности

об известных им совершаемых или предполагаемых сделках, в которых они могут быть признаны заинтересованными лицами

ОДОБРЕНИЕ СДЕЛКИ, в совершении которой имеется заинтересованность

Условия принятия решения

Орган, принимающий решение

СОВЕТ ДИРЕКТОРОВ большинством голосов директоров, не заинтересованных в сделке

АО имеет 1000 и менее акционеров владельцев голосующих акций

если кворум меньше, чем определено в уставе решение принимает общее собрание

СОВЕТ ДИРЕКТОРОВ большинством голосов НЕЗАВИСИМЫХ директоров*, не заинтересованных в сделке

АО имеет более 1000 акционеров - владельцев голосующих акций

если все члены совета директоров являются заинтересованными лицами и (или) не являются независимыми, сделка может быть одобрена общим собранием

ОБЩЕЕ СОБРАНИЕ АКЦИОНЕРОВ большинством голосов, не заинтересованных в сделке

Если предмет сделки - имущество, стоимость которого составляет 2 и более процента балансовой стоимости активов АО на последнюю дату бухгалтерской отчетности

Если сделкой является размещение посредством подписки или реализация акций, составляющих более 2% ранее размещенных обыкновенных акций и обыкновенных акций, в которые могут быть конвертированы ранее размещенные

эмиссионные ценные бумаги, конвертируемые в акции

Если сделкой является размещение посредством подписки эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции, которые могут быть конвертированы в акции, составляющие более 2% ранее размещенных обыкновенных акций и обыкновенных акций, в которые могут быть конвертированы ранее размещенные эмиссионные ценные бумаги

Независимый директор член совета директоров, не являющийся или не являвшийся в течение года до принятия решения:

директором (генеральным директором), управляющим, членом коллегиального исполнительного органа, лицом, занимающим должности в органах управления управляющей организации

лицом, близкие родственники которого занимают должности в органах управления АО, управляющей организации

аффилированным лицом АО, за исключением члена совета директоров общества