Схема. Предпринимательская деятельность. Несостоятельность (банкротство). Внешнее управление

001;

Схема

Внешнее управление      глава VI Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)

процедура банкротства, применяемая к должнику в целях восстановления его платежеспособности

Процедура внешнего управления

Введение арбитражным судом внешнего управления и назначение внешнего управляющего

Проведение собрания кредиторов, утверждение плана внешнего управления и представление его в арбитражный суд

План представлен

План не представлен (или не утвержден)

Реализация мер по восстановлению платежеспособности должника

Погашение требований по обязательным платежам, исполнение обязательств должника третьими лицами  см. схемы "Порядок погашения учредителями, собственниками или третьими лицами требований по обязательным платежам", "Порядок исполнения учредителями, собственниками или третьими лицами обязательств должника"

Отчет внешнего управляющего

по окончании исполнения обязательств

В иных случаях

Проведение собрания кредиторов, решение об обращении в арбитражный суд с одним из ходатайств

Прекращение производства по делу в связи с удовлетворением всех требований кредиторов

Заключение мирового соглашении

Прекращение внешнего управления в связи с восстановлением  платежеспособности должника и переходом к расчетам с кредиторами

Продление установленного срока внешнего управления

Признание должника банкротом и открытие конкурсного производства

Рассмотрение арбитражным судом отчета внешнего управляющего и принятие одного из решений

Прекращение производства по делу о банкротстве

Утверждение мирового соглашения

Утверждение отчета внешнего управляющего

Продление срока внешнего управления (не более, чем на 6 месяцев)

Признание должника банкротом и открытие конкурсного производства

Расчет завершен в срок

Расчеты с кредиторами (не более 6 месяцев)

Расчет не завершен в срок

Открытие конкурсного производства  см. схему "Конкурсное производство"

По ходатайству собрания кредиторов или внешнего управляющего установленный срок внешнего управления может быть сокращен

См. также

Распоряжение имуществом должника

Отказ от исполнения сделок должника

Последствия введения внешнего управления

Недействительность сделки, совершенной должником

Установление размера требований кредиторов

003;

Меры по восстановлению платежеспособности должника         ст. 109

Продажа части имущества должника

Продажа предприятия должника

Размещение дополнительных обыкновенных акций должника

Перепрофилирование производства

Иные меры по восстановлению платежеспособности должника

Закрытие нерентабельных производств

Уступка прав требования должника

Замещение активов должника

Увеличение уставного капитала должника за счет взносов участников и третьих лиц

Взыскание дебиторской задолженности

Исполнение обязательств должника собственником имущества должника - унитарного предприятия, учредителями (участниками) должника либо третьим лицом или третьими лицамим

Продажа части имущества должника        ст. 111

Продажа части имущества должника, если это предусмотрено планом внешнего управления, проводится на торгах после проведения инвентаризации и оценки имущества

Продажа имущества должника не должна приводить к невозможности осуществления должником своей хозяйственной деятельности

Начальная цена имущества, выставляемого на торги, устанавливается решением собрания кредиторов (комитета кредиторов) на основании рыночной стоимости имущества, определенной в соответствии с отчетом независимого оценщика, действующего на основании договора

Особенности продажи части имущества

Случай

Должник - АО, более двадцати пяти процентов голосующих акций которого находится

в государственной или муниципальной собственности

Должник - унитарное предприятие

Балансовая стоимость имущества, подлежащего продаже, на последнюю отчетную дату до утверждения плана внешнего управления:

не менее 100 тыс. руб

менее 100 тыс. руб.

Особенность продажи

Имущество, подлежащее продаже, оценивается независимым оценщиком с представлением заключения государственного финансового контрольного органа по проведенной оценке

Имущество должно продаваться:

на открытых торгах

в порядке, предусмотренном планом внешнего управления

Действие данных положений не распространяется на случаи реализации имущества должника, которое является продукцией, изготовленной им в процессе хозяйственной деятельности

Продажа предприятия должника        ст. 110

Продажа предприятия (с указанием минимальной цены продажи) может быть включена в план внешнего управления на основании решения органа управления должника, уполномоченного в соответствии с учредительными документами принимать решение  о заключении крупных сделок должника

При продаже предприятия:

все виды имущества, предназначенного  для осуществления предпринимательской деятельности, права требования, а также  права  на обозначения,  индивидуализирующие должника, его продукцию, работы и услуги, другие принадлежащие должнику исключительные права (кроме прав и обязанностей, которые не могут быть переданы другим лицам), отчуждаются

денежные обязательства и обязательные платежи должника не включаются в состав предприятия (кроме обязательств должника, которые возникли после принятия заявления о признании должника банкротом и могут быть переданы покупателю)

Процедура продажи предприятия

Продажа осуществляется путем проведения открытых торгов в форме аукциона, а также закрытых торгов, если в состав имущества предприятия входит имущество, относящееся к ограниченно оборотоспособному имуществу (в этих торгах принимают участие лица, которые могут иметь  в собственности или на ином вещном праве это имущество)

Порядок и условия проведения торгов, начальная цена продажи определяются собранием кредиторов (комитетом кредиторов)

Условия проведения торгов должны предусматривать получение денежных средств от продажи предприятия  не позднее чем за месяц до истечения срока внешнего управления. Размер задатка для участия в торгах устанавливается внешним управляющим и не должен превышать 20% начальной цены:

 начальная цена продажи устанавливается на основании рыночной стоимости имущества,

 определенной  в соответствии с отчетом независимого оценщика (привлеченного внешним управляющим и действующего  на основании договора) и не может быть ниже минимальной, определенной органами управления должника

 начальная цена может быть снижена  на десять процентов по сравнению  с установленной ранее (но не ниже минимальной), если повторные торги признаны несостоявшимися или  предприятие не продано на повторных торгах

Сообщение о продаже предприятия

Прием заявок (предложений) на участие в торгах

(не менее двадцати пяти дней)

Заявки (предложения) получены

Заявки (предложения) не получены или получена одна

Проведение торгов

Предприятие продано

Предприятие не продано

Проведение повторных торгов

Предприятие продано

Предприятие не продано

Заключение договора купли-продажи с победителем

(не позднее десяти дней с даты подведения итогов торгов)

Покупатель обязан уплатить цену продажи предприятия, определенную на торгах, в срок, указанный в сообщении, но не позднее чем через месяц с даты подведения итогов торгов

Денежные средства, вырученные от продажи предприятия, включаются в состав имущества должника

Размещение дополнительных обыкновенных акций должника        ст. 114

Планом внешнего управления (по ходатайству органа управления должника) может быть предусмотрено увеличение уставного капитала должника - акционерного общества путем размещения дополнительных обыкновенных акций, оплата которых должна производиться только в денежной форме

Размещение этих акций может проводиться только по закрытой подписке. Срок размещения - не более трех месяцев, государственная регистрация отчета об итогах размещения - не позднее чем за месяц до даты окончания внешнего управления

Акционеры должника (в течение не более сорока пяти дней с даты начала размещения) имеют преимущественное право на их приобретение

 В случае признания выпуска несостоявшимся или недействительным средства, полученные должником от лиц, которые приобрели дополнительные обыкновенные акции, возвращаются таким лицам вне очередности удовлетворения требований кредиторов

Уступка прав требования должника

Уступка прав требования должника путем их продажи осуществляется внешним управляющим в соответствии со следующими условиями:

начальная цена продажи устанавливается решением собрания кредиторов (комитета кредиторов) на основании их рыночной стоимости, определенной в соответствии с отчетом независимого оценщика

право требования, относящееся к ограниченно оборотоспособному имуществу, может быть продано только на закрытых торгах

Условия договора купли-продажи права требования должника должны предусматривать:

получение денежных средств за проданное право требования не позднее чем через пятнадцать дней с даты заключения договора переход права требования только после полной оплаты договора

Замещение активов должника        ст. 115

Замещение активов должника может быть включено в план внешнего управления на основании решения органа управления должника при условии, что за принятие такого решения проголосовали все кредиторы, обязательства которых обеспечены залогом имущества, и оно проводится путем создания на базе имущества должника одного или нескольких ОАО

В случае создания одного ОАО в его уставный капитал вносится все имущество, в том числе имущественные права, входящие в состав предприятия и предназначенные для осуществления предпринимательской деятельности, при создании нескольких ОАО состав имущества должника, предназначенного для ведения отдельных видов деятельности и вносимого в оплату уставных капиталов создаваемых Обществ, определяется планом внешнего управления (величина уставных капиталов определяется на основании рыночной стоимости вносимого имущества, определенной на основании отчета независимого оценщика с учетом предложений органа управления должника)

При замещении активов должника все трудовые договоры, действующие на дату принятия решения сохраняют силу, права и обязанности работодателя переходят к вновь создаваемому (создаваемым) ОАО

Акции созданных ОАО включаются в состав имущества должника и могут быть проданы на открытых торгах или на организованном рынке ценных бумаг

Исполнение обязательств должника собственником имущества должника - унитарного предприятия, участниками должника, либо третьим лицом        ст. 113

Собственник имущества должника - унитарного предприятия, участники должника либо третье лицо в любое время до окончания внешнего управления вправе удовлетворить   все требования кредиторов в соответствии с Реестром требований или предоставить должнику денежные средства, достаточные для удовлетворения этих требований

Кредиторы должника обязаны принять такое удовлетворение, а должник обязан удовлетворить требования кредиторов и уполномоченных органов за счет предоставленных ему средств

Денежные средства могут быть внесены в депозит нотариуса  в случаях:

невозможности удовлетворения требований кредиторов в связи с нарушением ими обязанностей по предоставлению сведений, необходимых для осуществления расчетов

уклонения кредитора от принятия исполнения обязательств должника иным способом

Эти лица обязаны в письменной форме уведомить арбитражного управляющего и кредиторов о начале удовлетворения требований

Денежные средства считаются предоставленными должнику на условиях договора беспроцентного займа, срок которого определен моментом востребования, но не ранее окончания срока, на который была введена процедура внешнего управления (допускается заключение соглашения между третьим лицом (третьими лицами) и органами управления должника об иных условиях предоставления денежных средств)

004;

по окончании исполнения обязательств должника собственником имущества должника - унитарного предприятия, учредителями (участниками) должника либо третьим лицом (третьими лицами)

005;

по результатам проведения внешнего управления при наличии оснований для досрочного прекращения внешнего управления по требованию лиц, имеющих право на созыв собрания кредиторов при накоплении денежных средств, достаточных для удовлетворения всех требований кредиторов, включенных в Реестр

006;

Распоряжение имуществом должника          ст. 101

С согласия собрания (комитета) кредиторов внешним управляющим заключаются:

крупные сделки,     а также сделки, в совершении которых имеется заинтересованность

сделки, влекущие за собой получение или выдачу займов, выдачу поручительств или гарантий, уступку прав требований, перевод долга, отчуждение или приобретение акций и долей, учреждение доверительного управления (кроме сделок, возможность и условия заключения которых предусмотрены планом внешнего управления)

сделки, влекущие за собой новые денежные обязательства должника, если размер денежных обязательств должника, возникших после введения внешнего управления, превышает на двадцать процентов размер требований конкурсных кредиторов, включенных в реестр (кроме сделок, предусмотренных планом внешнего управления)

Имущество, являющееся предметом залога, продается только на открытых торгах при согласии кредитора, требования которого обеспечены залогом этого имущества. Требования этого кредитора после продажи предмета залога погашаются за счет стоимости проданного имущества преимущественно перед иными кредиторами, кроме обязательств перед кредиторами первой и второй очереди, права требования по которым возникли до заключения соответствующего договора залога

К крупным сделкам относятся сделки или несколько взаимосвязанных сделок, связанных с приобретением, отчуждением или возможностью отчуждения прямо либо косвенно имущества должника с балансовой стоимостью более десяти процентов его активов на последнюю отчетную дату, предшествующую дате заключения такой сделки

Сделками, в совершении которых имеется заинтересованность, признаются сделки, стороной которых являются заинтересованные лица по отношению к внешнему управляющему или конкурсному кредитору

007;

Отказ от исполнения сделок должника        ст. 102

В течение трех месяцев с даты введения внешнего управления внешний управляющий вправе отказаться от исполнения договоров и иных сделок должника, не исполненных сторонами полностью или частично, если:

сделки препятствуют восстановлению платежеспособности должника

исполнение должником таких сделок повлечет за собой убытки для должника по сравнению с аналогичными сделками, заключаемыми при сравнимых обстоятельствах

Сторона по договору, в отношении которого заявлен отказ от исполнения, вправе потребовать от должника возмещения убытков, вызванных отказом

Отказ от исполнения сделок не применяется в отношении договоров должника, заключенных в ходе наблюдения с согласия временного управляющего или в ходе финансового оздоровления в соответствии с требованиями законодательства о банкротстве

008;

Последствия введение внешнего управления        ст. 94

С даты введения внешнего управления:

органы управления должника вправе принимать только следующие решения:

о внесении изменений и дополнений в устав общества в части увеличения уставного капитала

об определении количества и номинальной стоимости объявленных акций

об увеличении уставного капитала АО путем размещения дополнительных обыкновенных акций и иные решения, необходимые для их размещения

об обращении к собранию кредиторов с ходатайством о включении в план внешнего управления возможности дополнительной эмиссии акций, о продаже предприятия должника

о замещении активов должника

о заключении соглашения между третьим лицом (третьими лицами) и органами управления должника (уполномоченными принимать решение о заключении крупных сделок) об условиях предоставления денежных средств для исполнения обязательств должника

об определении порядка ведения общего собрания акционеров

об избрании представителя учредителей (участников) должника

остальные полномочия руководителя должника, а также полномочия органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия переходят к внешнему управляющему

Органы управления должника, арбитражный управляющий обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей и штампов, материальных и иных ценностей внешнему управляющему в течение трех дней с даты его утверждения

управление делами должника возлагается на внешнего управляющего, который вправе издать приказ об увольнении руководителя должника или предложить ему перейти на другую работу  в порядке и на условиях, установленных трудовым законодательством

ранее принятые меры по обеспечению требований кредиторов отменяются

аресты на имущество должника и иные ограничения должника в части распоряжения принадлежащим ему имуществом могут быть наложены исключительно в рамках процесса

 о банкротстве

 вводится мораторий     на удовлетворение требований кредиторов по денежным обязательствам и об уплате обязательных платежей

009;

Недействительность сделки, совершенной должником

Судом, арбитражным судом по заявлению внешнего управляющего может быть признана недействительной:

 сделка, совершенная должником с заинтересованным лицом, если в результате ее исполнения кредиторам или должнику были или могут быть причинены убытки

 сделка, заключенная или совершенная должником с отдельным кредитором или иным лицом после принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом и (или) в течение шести месяцев, предшествовавших подаче заявления о признании должника банкротом, если эта сделка влечет за собой предпочтительное удовлетворение требований одних кредиторов перед другими

 сделка, совершенная должником - юридическим лицом в течение шести предшествовавших подаче заявления о признании должника банкротом месяцев и связанная с выплатой (выделом) доли (пая) в имуществе должника учредителю (участнику) должника в связи с его выходом из состава учредителей (участников) должника, если ее исполнение нарушает права и законные интересы кредиторов

Сделка, совершенная должником-  юридическим лицом после принятия заявления

о признании его банкротом и связанная с выплатой (выделом) доли (пая)

в имуществе должника учредителю (участнику) должника в связи с его выходом

из состава учредителей (участников) должника, является ничтожной (требование

о признании сделки ничтожной может быть предъявлено в течение срока исковой давности)

010;

Установление размера требований кредиторов         ст. 100

 В ходе внешнего управления кредиторы вправе предъявить свои требования к должнику в любой момент, эти требования направляются в арбитражный суд и внешнему управляющему с приложением документов, подтверждающих их обоснованность, и включаются в Реестр требований кредиторов на основании определения арбитражного суда

 Определение арбитражного суда о включении или об отказе во включении требований кредиторов в Реестр требований кредиторов подлежит немедленному исполнению и может быть обжаловано

 Возражения относительно требований кредиторов в течение месяца с даты их получения внешним управляющим могут быть предъявлены в арбитражный суд внешним управляющим, представителем учредителей (участников) должника (представителем собственника имущества должника - унитарного предприятия), кредиторами, требования которых включены в Реестр требований кредиторов