Приложение 7. Операционный журнал счета депо

Приложение 7
к Правилам ведения учета депозитарных операций
кредитных организаций в Российской Федерации

Операционный журнал счета депо

Операционный журнал счета депо содержит сведения об административных и информационных операциях, произведенных со счетом депо.

А. Административные операции

Каждая административная операция изменяет содержание одной или нескольких анкет, справочников или картотек, хранящихся в депозитарии, или создает новые документы.

Рекомендуется включать в запись об административной операции операционного журнала счета депо следующие реквизиты:

1. Стандартный заголовок.

2. Тип создаваемого (изменяемого) документа по классификации депозитария.

3. Идентификатор создаваемого (изменяемого) документа.

4. Код создаваемого (изменяемого) поля.

4.1. Новое значение поля.

4.2. Старое значение поля (заполняется, если поле изменялось).

Пункт 4 следует повторить столько раз, сколько полей создается (изменяется в документе).

Если административная операция создает (изменяет) несколько документов, то пункты 2 - 4 в записи об операции повторяются необходимое число раз.

Б. Информационные операции

Рекомендуется включать в запись об информационной операции операционного журнала счета депо следующие реквизиты:

1. Стандартный заголовок.

Временем исполнения информационной операции является время получения отчета.

2. Тип отчета по классификации депозитария.

3. Отчетный период (для некоторых типов отчетов).

4. Идентификаторы материалов, по которым выдается отчет (номера лицевых счетов, разделов счета, идентификаторы анкет и т.п.).

Состав этого поля зависит от вида отчета.