Приложение 4. Анкета счета депо

Приложение 4
к Правилам ведения учета депозитарных операций
кредитных организаций в Российской Федерации

 

Анкета счета депо

 

Анкета счета депо должна содержать следующие реквизиты:

1. Код счета.

2. Тип счета.

3. Номер и дата операции по открытию счета.

4. Владелец счета.

5. Денежный счет, открытый в кредитной организации.

б. Способ получения доходов.

7. Способ приема поручений от владельца счета.

8. Способ передачи информации владельцу счета.

9. Распорядители счета.

10. Номер и дата последней административной операции со счетом.

11. Статус счета.

Комментарии:

Поля 1 - 3 не могут быть изменены, а поля 5 - 9 могут изменяться по поручению владельца (оператора) счета. Поля 10 - 11 являются рабочими и могут изменяться депозитарием без поручений владельца (оператора) счета. Изменения поля 4 - владелец счета - могут происходить в особом режиме, если это предусмотрено регламентом депозитария.

1. Код счета.

Код счета в кодировке депозитария.

2. Тип счета.

Тип счета по классификации депозитария.

3. Номер и дата операции по открытию счета.

Номер операции указывается по операционному журналу депозитария.

4. Владелец счета.

Для пассивного счета - депонент. Для активного счета - организация, владелец места хранения, с которой депозитарием заключен договор о хранении ценных бумаг (если место хранения находится вне депозитария). Это поле должно содержать код анкеты соответствующего юридического или физического лица. Если у депонента или у организации может быть открыто в депозитарии не более одного счета, то в этом поле может полностью содержаться анкета соответствующего лица.

5. Денежный счет.

Денежный счет владельца счета депо, на который перечисляются доходы, полученные владельцем ценных бумаг, учитываемых на счете, или доходы, причитающиеся владельцу, за проведение депозитарных операций со счетом.

6. Способ получения доходов.

В этом поле должен быть указан один из предусмотренных в регламенте депозитария способ получения доходов владельцем счета. Например: переводом на денежный счет, почтовым переводом, наличными и т.п.

7. Способ приема поручений от владельца счета.

В этом поле должны быть указаны согласованные с владельцем счета способы передачи поручений для проведения депозитарных операций по счету. Например: лично, через доверенное лицо, по электронным сетям и т.п.

8. Способ передачи информации владельцу счета.

В этом поле должны быть указаны согласованные с владельцем счета способы передачи отчетов о выполненных депозитарных операциях и другой информации, связанной со счетом депо и с ценными бумагами, учитываемыми на счете. Например: лично, по почте, через абонентский ящик и т.п.

9. Распорядители счета.

Указываются коды карточек физических лиц, уполномоченных отдавать поручения по данному счету. В случае, если на каждого распорядителя не заводится отдельная карточка, возможно хранение информации о распорядителях счета и образцов их подписей в этом поле.

10. Номер и дата последней административной операции со счетом.

Последняя операция, проведенная со счетом в целом. После закрытия счета это поле содержит дату и номер операции закрытия счета.

11. Статус счета.

Указывается код состояния счета по классификации депозитария. Статус счета определяет совокупность допустимых депозитарных операций, которые можно проводить со счетом.