Договор о совместной деятельности по покрытию возможных операционных рисков и убытков, возникающих в связи с совершением операций на торгах ММВБ по доллару США, и взаимной долевой ответственности участников торгов ММВБ по доллару США от 22 июля 1996 г.

1. Покрытие операционных и кредитных рисков осуществляется за счет средств учреждаемого в соответствии с настоящим Договором Фонда покрытия операционных рисков (далее - Фонд).

2. Участники торгов обязаны возместить средства Фонда, израсходованные на покрытие кредитных рисков, путем внесения дополнительных взносов. Размер взноса для каждого участника торгов в случае наступления кредитного риска определяется пропорционально размеру установленного для него лимита нетто-операций по покупке или продаже долларов США на торгах ММВБ в соответствии с Правилами. Предельная сумма взноса участника торгов в долларах США, подлежащая внесению им в случае наступления кредитного риска, составляет 0,3% от установленного данному участнику торгов в соответствии с пп. 15 - 17 Правил лимита нетто-операций по покупке или продаже долларов США на одной торговой сессии ММВБ на день торгов, по результатам которых наступил кредитный риск.

1. Фонд создается за счет внесения единоразовых взносов участниками торгов по доллару США. Размер взноса в Фонд для каждого из участников торгов определяется в размере 20.000-00 долларов США.

2. Средства Фонда аккумулируются на счете ММВБ к Bank of New-York.

3. Средства Фонда принадлежат участникам торгов на праве общей долевой собственности.

4. Внесение взноса в Фонд является условием допуска участника торгов к проведению операций по доллару США на ММВБ.

1. Участники торгов по доллару США уполномочивают Дирекцию ММВБ - распоряжаться средствами Фонда для целей покрытия операционных и кредитных рисков. Средства Фонда учитываются ММВБ на отдельном балансовом счете.

2. По требованию Биржевого Совета Дирекция ММВБ обязана представлять Биржевому Совету Отчет о состоянии Фонда, составленный в соответствии с положениями статей 5 и 6 настоящего Договора.

1. Размер Фонда определяется как сумма взносов, которые должны быть внесены всеми участниками торгов в соответствии со статьей 3 настоящего Договора (регистрируемый размер Фонда).

2. Фактический размер Фонда отражает действительное наличие средств и может отличаться от регистрируемого размера Фонда.

3. Дирекция ММВБ обязана по результатам каждых торгов по доллару США составлять Регулярный отчет, а по требованию Биржевого Совета - Итоговый отчет о состоянии счета в Bank of New-York, отражающий наличие средств Фонда, в порядке и сроки, предусмотренные Статьей 6 настоящего Договора.

4. На средства Фонда, находящиеся на счете ММВБ в Bank of New-York, начисляются проценты, размер которых определяется решением Биржевого Совета. Начисленные проценты перечисляются участникам настоящего Договора один раз в год. В случае выхода участника из настоящего Договора участнику возвращаются внесенный им взнос в Фонд, а также начисленные на него проценты.

По окончании финансового года Дирекция ММВБ информирует каждого из участников настоящего Договора о начисленных на внесенный им взнос процентах.

1. По результатам каждых торгов Дирекция ММВБ составляет Регулярный отчет. Регулярный отчет составляется на второй рабочий день после дня проведения торгов по доллару США на ММВБ и подписывается Дирекцией ММВБ.

Регулярный отчет составляется в форме таблицы (Приложение N 2 к настоящему Договору).

2. Итоговый отчет составляется на основании Регулярных отчетов. К Итоговому отчету прилагаются сведения о погашении участниками торгов образовавшихся задолженностей на торгах по доллару США за период, охваченный Итоговым отчетом, в виде Таблицы штрафов (Приложение N 3 к настоящему Договору).

3. Регулярные и Итоговые отчеты подлежат хранению на ММВБ в течение 5 лет.

1. В случае прекращения членства в настоящем Договоре или исключения из числа участников торгов участнику торгов на основании его письменного заявления возвращаются его взнос в Фонд и начисленные на него проценты в соответствии с п. 4 статьи 5 настоящего Договора.

2. Заявление о возврате взноса должно содержать полные реквизиты счета участника, на который ММВБ обязана перевести возвращаемый участнику взнос.

3. При условии отсутствия задолженности участника торгов перед ММВБ по его операциям по доллару США на ММВБ возврат взноса осуществляется в течение пяти рабочих дней после получения Дирекцией ММВБ письменного заявления участника торгов.

4. В случае, если у участника торгов имеется задолженность перед ММВБ по операциям по доллару США на ММВБ, возврат взноса осуществляется после погашения всех задолженностей перед ММВБ.

1. В день Т+0 участник торгов в соответствии с Правилами обязан перенести на счет ММВБ и РКЦ ГУ ЦБ РФ (далее по тексту - РКЦ) рубли или на счет ММВБ в Bank of New-York доллары США в размере суммы нетто-обязательств участника торгов по доллару США перед ММВБ.

2. Днем наступления операционного риска считается:

- день Т+1 в случае непоступления рублей от нетто-покупателя или долларов США от нетто-продавца в оплату обязательств, возникших на торгах ММВБ в соответствии с Правилами; или

- следующий рабочий день после дня выставления Дирекцией ММВБ требования о погашении участником торгов образовавшейся задолженности.

3. В случае наступления операционного риска и использования средств Фонда на его покрытие Дирекция ММВБ составляет Протокол об использовании средств Фонда для покрытия операционных рисков. В Протокол вносятся сведения об использовании средств Фонда и запись о состоянии задолженности участника торгов, допустившего просрочку. Дирекция ММВБ вправе использовать средства Фонда для погашения обязательства ММВБ перед кредитором по обязательствам, возникшим на торгах по доллару США.

4. После погашения участниками торгов задолженностей по своим обязательствам средства Фонда восстанавливаются за счет средств, поступивших в погашение задолженности.

1. За нарушение сроков расчетов, предусмотренных Правилами, с участников торгов взыскивается штраф:

- с нетто-продавцов долларов США в размере двойной ставки по овердрафту, взимаемой Bank of New-York с ММВБ, от суммы задолженности по доллару США за каждый день просрочки до дня направления уведомления ММВБ о заключенной сделке по покупке долларов США в соответствии с п. 3 статьи 10 настоящего Договора,

- с нетто-покупателей долларов США в размере двойной учетной ставки ЦБ РФ от суммы задолженности по рублям за каждый день просрочки до дня направления уведомления ММВБ о заключенной сделке по продаже долларов США в соответствии с п. 8 статьи 10 настоящего Договора.

2. Уплата штрафа не освобождает участника торгов от обязанности возмещения ММВБ в полном объеме убытков, возникших в результате нарушения сроков расчетов, предусмотренных Правилами, включая расходы ММВБ по уплате налогов, покрытию курсовой разницы и иные расходы, связанные с приобретением рублей или долларов США.

3. В день Т+1 Дирекция ММВБ обязана отстранить от участия в торгах по доллару США участника торгов, допустившего нарушение сроков расчетов, предусмотренных Правилами. Отстранение от торгов не освобождает участника торгов от обязанности погашения своей задолженности.

1. В день Т+1, после выяснения факта непоступления денежных средств от участника торгов в рублях или в долларах США, Дирекция ММВБ не производит исполнения обязательств по перечислению причитающихся ему денежных средств в долларах США или рублях соответственно.

2. В случае непоступления долларов США от нетто-продавца долларов США сроком день Т+0 на счет ММВБ в Bank of New-York Дирекция ММВБ вправе в соответствии с Правилами, начиная со второго рабочего дня после дня проведения торгов, купить доллары США за счет причитавшихся данному нетто-продавцу рублей через уполномоченные банки для обеспечения выполнения обязательств ММВБ перед нетто-покупателями долларов США на торгах ММВБ.

3. В случае совершения сделки, указанной в пункте 2 настоящей статьи, Дирекция ММВБ уведомляет в тот же день нетто-продавца, задержавшего перечисление средств на счет ММВБ в Bank of New-York, о заключенной сделке и направляет ему расчет задолженности, образовавшейся в результате нарушения им установленного Правилами срока расчетов.

4. При поступлении на счет ММВБ долларов США от нетто-продавца долларов США, задержавшего перевод средств в долларах США на счет ММВБ в Bank of New-York, в день или позднее дня совершения сделки с уполномоченным банком на приобретение долларов США, указанная сумма возвращается на счет отправителя средств сроком следующий рабочий день после дня поступления долларов США на счет ММВБ в Bank of New-York.

5. При частичном поступлении долларов США на счет ММВБ в Bank of New-York от банка нетто-продавца ММВБ исполняет свои обязательства перед банком нетто-продавцом долларов США в размере, соответствующем сумме долларов США, своевременно поступивших на счет ММВБ в Bank of New-York сроком, предусмотренным в Правилах. В отношении непоступившей от продавца долларов США части суммы применяются положения пп. 1 - 4 настоящей статьи.

6. ММВБ вправе по согласованию с нетто-покупателем долларов США возвратить ранее перечисленные им на счет ММВБ рублевые средства. В этом случае у ММВБ не возникает обязанности по перечислению долларов США на счет такого нетто-покупателя. ММВБ и нетто-покупатель согласуют размеры, порядок и сроки выплаты убытков, понесенных нетто-покупателем в связи с неперечислением ему долларов США и возвратом рублевых средств и подлежащих возмещению нетто-продавцом долларов США, задержавшим платеж.

7. В случае непоступления рублей от нетто-покупателя долларов США сроком день Т+0 на счет ММВБ в РКЦ, Дирекция ММВБ вправе в соответствии с Правилами, начиная со второго рабочего дня после дня проведения торгов, купить рубли за счет причитавшихся данному нетто-покупателю долларов США через уполномоченные банки для обеспечения выполнения обязательств ММВБ перед нетто-продавцами долларов США на торгах ММВБ.

8. В случае совершения сделки, указанной в пункте 7 настоящей статьи, Дирекция ММВБ уведомляет в тот же день нетто-покупателя, задержавшего перечисление средств на счет ММВБ в РКЦ, о заключенной сделке и направляет ему расчет задолженности, образовавшейся в результате нарушения им установленного Правилами срока расчетов.

9. При поступлении на счет ММВБ рублей от нетто-покупателя долларов США, задержавшего перевод средств в рублях на счет ММВБ в РКЦ, в день или позднее дня совершения сделки с уполномоченным банком на приобретение рублей, указанная сумма возвращается на счет отправителя средств сроком следующий рабочий день после дня поступления рублей на счет ММВБ в РКЦ.

10. При частичном поступлении рублей на счет ММВБ в РКЦ от банка нетто-покупателя ММВБ исполняет свои обязательства перед банком нетто-покупателем долларов США в размере, соответствующем сумме рублей, своевременно поступивших на счет ММВБ в РКЦ сроком, предусмотренным в Правилах. В отношении непоступившей от покупателя долларов США части суммы применяются положения пп. 1, 7-9 настоящей статьи.

11. ММВБ вправе по согласованию с нетто-продавцом долларов США возвратить ранее перечисленные им на счет ММВБ доллары США. В этом случае у ММВБ не возникает обязанности по перечислению рублей на счет такого нетто-продавца. ММВБ и нетто-продавец согласуют размеры, порядок и сроки выплаты убытков, понесенных нетто-продавцом в связи с неперечислением ему рублей и возвратом долларов США и подлежащих возмещению нетто-покупателем долларов США, задержавшим платеж.

1. Заявление Дирекции ММВБ о наступлении кредитного риска направляется каждому из участников торгов по доллару США.

2. Заявление Дирекции ММВБ о наступлении кредитного риска содержит безусловное, недвусмысленно выраженное требование, адресованное участнику торгов по доллару США, перевести в течение двух рабочих дней после получения направленного ему заявления на счет ММВБ в Bank of New-York денежную сумму в долларах США, размер которой определяется в соответствии с п. 2 статьи 2 настоящего Договора.

3. Заявление Дирекции ММВБ о наступлении кредитного риска должно также содержать:

- указание общего размера и вероятных причин возникновения образовавшейся задолженности, приведшей к наступлению кредитного риска;

- расчет денежной суммы, подлежащей внесению каждым из участников торгов для покрытия наступившего кредитного риска;

- указание суммы изменения регистрируемого размера Фонда, имеющего место в результате наступления кредитного риска.

1. Участник торгов по доллару США обязан в течение двух рабочих дней после получения направленного ему заявления Дирекции ММВБ перевести на счет ММВБ в Bank of New-York денежную сумму, указанную в заявлении Дирекции ММВБ, необходимую для покрытия наступившего кредитного риска.

2. Неисполнение участником торгов обязательства по покрытию кредитных рисков в срок, предусмотренный п. 1 настоящей статьи, является отказом от платежа.

3. Если в течение пяти рабочих дней после получения заявления Дирекции ММВБ участник торгов не переведет указанную в заявлении денежную сумму на счет ММВБ в Bank of New-York, Дирекция ММВБ обязана отстранить такого участника от торгов.

1. В случае наступления кредитных рисков Дирекция ММВБ созывает заседание Биржевого Совета.

Ко дню заседания Биржевого Совета Дирекция ММВБ готовит Итоговый отчет о состоянии Фонда, а также проводит анализ обстоятельств, повлекших наступление кредитного риска, и предполагаемых мер, которые, по мнению Дирекции ММВБ, должны быть предприняты для устранения последствий наступления кредитных рисков. Аналитическая записка о проведенном исследовании прилагается к Итоговому отчету.

2. Дирекция вправе довести до сведения членов Биржевого Совета мнение Совещания участников торгов в связи с наступлением кредитных рисков.

3. На заседание Биржевого Совета приглашаются представители участников торгов, чьи действия могли, по мнению Дирекции ММВБ, служить причиной или способствовали наступлению кредитных рисков, или, чьи действия препятствуют своевременному покрытию кредитных рисков в соответствии с положениями настоящего Договора.

1. Дирекция ММВБ обязана заявить о наступлении чрезмерных кредитных рисков в случае, если для покрытия кредитных рисков требуется:

- внесение каждым из участников торгов суммы в размере, превышающем предельную сумму и долларах США, определяемую в соответствии с п. 2 статьи 2 настоящего Договора, или

- внесение в течение 1 года суммы в таком размере, что общая сумма вносимых каждым из участников торгов взносов в покрытие кредитных рисков при многократном внесении будет превышать максимальный размер доли участника торгов в покрытии кредитных рисков ММВБ, определяемой в соответствии с п. 2 статьи 2 настоящего Договора.

2. Заявление Дирекции ММВБ о наступлении чрезмерных кредитных рисков направляется каждому из участников торгов по доллару США. Заявление должно содержать сведения, указанные в п. 3 статьи 12 настоящего Договора.

3. Одновременно с направлением участникам торгов заявления о наступлении чрезмерных кредитных рисков Дирекция ММВБ обязана объявить о приостановлении торгов по доллару США, начиная со следующего рабочего дня после направления заявления о наступлении чрезмерных кредитных рисков.

4. Одновременно с направлением участникам торгов заявления о наступлении чрезмерных кредитных рисков Дирекция ММВБ обязана объявить о созыве Совещания участников торгов по доллару США на третий рабочий день после направления заявления о наступлении чрезмерных кредитных рисков и о созыве заседания Биржевого Совета на пятый рабочий день после направления такого заявления.

1. Совещание участников торгов может быть проведено в очной или заочной форме. Дирекция ММВБ определяет форму проведения Совещания участников торгов по доллару США и представляет отчет о причинах наступления чрезмерных кредитных рисков и их последствиях для дальнейшего проведения торгов. Решения на Совещании участников торгов принимаются простым большинством голосов участников, присутствующих или принявших участие в Совещании.

2. Предметом Совещания участников торгов должно стать выяснение готовности участников торгов внести дополнительные взносы для покрытия чрезмерных кредитных рисков, а также установление предельных размеров вносимых взносов.

3. По результатам проведенного Совещания Дирекция ММВБ составляет Протокол, который подписывают все участники торгов и в котором участники торгов выражают согласие участвовать в покрытии чрезмерных кредитных рисков и определяется доля каждого из участников торгов в покрытии чрезмерных кредитных рисков.

4. Подписание Протокола для участника торгов означает его согласие участвовать в несении чрезмерных кредитных рисков в размерах, определяемых в Протоколе. Для участников торгов составленный Протокол является обязательством, в соответствии с которым, в случае принятия Биржевым Советом решения о несении чрезмерных кредитных рисков, участники торгов, подписавшие Протокол, обязываются в течение двух рабочих дней заключить договор о внесении изменений в настоящий Договор и соответственном увеличении максимального размера доли участника в покрытии кредитных рисков.

5. В случае, если какой-либо участник торгов не согласен участвовать в несении чрезмерных кредитных рисков, он обязан в письменной форме заявить о своем отказе подписать Протокол, он также вправе приложить обоснование своей позиции.

6. Подписанный участниками торгов Протокол, а также заявления об отказе подписать Протокол передаются Председателю Биржевого Совета для рассмотрения на заседании Биржевого Совета.

1. Чрезмерные кредитные риски покрываются за счет внесения всеми участниками торгов по доллару США дополнительных взносов в Фонд. Размер взноса для каждого участника торгов в случае наступления чрезмерного кредитного риска определяется пропорционально размеру установленного для него лимита нетто-операций по продаже долларов США на торгах ММВБ в соответствии с Правилами на основании Протокола Совещания участников торгов, составленного в соответствии с положениями статьи 17 настоящего Договора и утвержденного решением Биржевого Совета ММВБ.

Размер и порядок внесения денежных сумм, необходимых для покрытия чрезмерных кредитных рисков, определяются решением Биржевого Совета на основании Протокола совещания участников торгов по доллару США.

2. В случае, если Биржевой Совет не может получить необходимое большинство голосов для принятия решения, Председатель Биржевого Совета продлевает приостановление торгов по доллару США на ММВБ и объявляет о созыве внеочередного Собрания акционеров ММВБ не позднее, чем на пятый рабочий день, считая с даты заседания Биржевого Совета.

1. Ни один из участников настоящего Договора не обязан участвовать в несении чрезмерных кредитных рисков до тех пор, пока подписанием Протокола о готовности участвовать в несении чрезмерных кредитных рисков участник торгов не выразит своего согласия на это.

2. Отказ от подписания Протокола должен быть недвусмысленным и составлен в письменной форме.

В случае, если участник торгов не подписывает Протокол и не представляет письменного отказа от подписания Протокола, Дирекция ММВБ в течение рабочего дня, следующего за днем, установленным для подписания Протокола, обязана направить такому участнику письменный запрос с предложением подписать Протокол или ясно и недвусмысленно отказаться от подписания Протокола. В случае, если в течение рабочего дня, следующего за днем, когда был направлен запрос, ответ не получен или из полученного ответа позиция участника торгов относительно его готовности участвовать в несении чрезмерных кредитных рисков остается неясной, такой участник торгов считается отказавшимся от участия в несении чрезмерных кредитных рисков. В этом случае Дирекция ММВБ обязана составить заключение, приложив к нему материалы переписки с участником торгов.

1. Любая организация, имеющая право участвовать в осуществлении операций на торгах по доллару США на ММВБ в качестве участника торгов, имеет право в любой момент присоединиться к настоящему Договору путем вручения Дирекции ММВБ письменного и недвусмысленного Заявления о присоединении к настоящему Договору (Приложение N 1 к настоящему Договору).

2. Заявление о присоединении к настоящему Договору вступает в силу, а организация считается участником настоящего Договора и приобретает все права и обязанности по настоящему Договору, на второй рабочий день после дня вручения Дирекции ММВБ Заявления о присоединении к настоящему Договору.

3. В течение двух рабочих дней после дня вручения Дирекции ММВБ Заявления о присоединении к настоящему Договору или в иной срок по указанию Дирекции ММВБ, организация обязана перевести на счет ММВБ в Bank of New-York 20 000 долларов США в соответствии со статьей 3 настоящего Договора.

1. Каждый участник торгов вправе в любое время направить заявление Дирекции ММВБ о своем выходе из настоящего Договора. Заявление о выходе приобретает силу не позднее, чем на пятый рабочий день после дня получения его Дирекцией ММВБ.

2. На следующий рабочий день после получения заявления участника торгов о его выходе из настоящего Договора такому участнику торгов устанавливается лимит нетто-операций с долларами США на одних торгах равный нулю и, соответственно, с этого момента такой участник торгов допускается к осуществлению нетто-операций с долларами США только в размере предварительно депонированных на счете ММВБ в РКЦ или Bank of New-York денежных средств.

3. Участник торгов несет ответственность за все операционные и кредитные риски, наступившие до рабочего дня, следующего за днем получения Дирекцией ММВБ заявления о выходе из Договора, наравне с другими участниками торгов.

4. В случае если, по мнению Дирекции ММВБ, действия участника торгов, заявившего о своем выходе из Договора, послужили причиной или способствовали наступлению кредитных рисков. Дирекция ММВБ вправе приостановить вступление в силу заявления о выходе из Договора. В любом случае Дирекция ММВБ обязана приостановить вступление в силу заявления о выходе из настоящего Договора, если оно сделано участником, допустившим просрочку в платеже, до момента погашения образовавшейся задолженности.

5. В случае выхода участник имеет право на возврат взноса в Фонд в размере причитающейся ему доли на день вступления в силу заявления о выходе из Договора в соответствии со статьями 7 и 19 настоящего Договора.

1. Изменение Правил является основанием для внесения изменений в настоящий Договор.

2. Дирекция обязана незамедлительно письменно уведомить всех участников настоящего Договора о решении Биржевого Совета ММВБ об изменении Правил и соответствующем изменении положений настоящего Договора. Уведомление должно содержать информацию о характере и существе вносимых изменений, о порядке и сроке вступления в силу новых Правил и изменений, вносимых в настоящий Договор. К уведомлению должны прилагаться тексты измененных Правил и Договора.

3. Решение Биржевого Совета о внесении изменений в Правила и соответствующем изменении Договора не могут вступить в силу ранее, чем по истечении 21 календарного дня со дня направления участникам настоящего Договора уведомлений, указанных в п. 2 настоящей статьи.

4. Участники настоящего Договора в течение 21 календарного дня или в иной срок, указанный Дирекцией, который не может быть менее 21 календарного дня, направляют Дирекции заявления о присоединении к измененному Договору.

5. Непоступление от участника торгов заявления о присоединении к измененному Договору в течение срока, указанного в п. 4 настоящей статьи, означает отказ от дальнейшего участия в Договоре. При этом на такого участника распространяются положения статьи 25 настоящего Договора.