Примерная форма договора о брокерском обслуживании (ноябрь 2024)

Договор о брокерском обслуживании

>>

г. [вписать нужное]

[число, месяц, год]

[Наименование профессионального участника рынка ценных бумаг] в лице [должность, Ф. И. О.], действующего на основании [документ, подтверждающий полномочия], именуемое в дальнейшем "Брокер", с одной стороны и

[наименование организации] в лице [должность, Ф. И. О.], действующего на основании [документ, подтверждающий полномочия], именуемое в дальнейшем "Клиент", с другой стороны, а вместе именуемые "Стороны", заключили договор о нижеследующем:

1. Предмет договора

1.1. Клиент поручает, а Брокер принимает на себя обязательства совершать юридические и иные действия, связанные с комплексным обслуживанием Клиента на рынке ценных бумаг.

1.2. Под комплексным обслуживанием Клиента на рынке ценных бумаг понимается обязанность Брокера

- совершать гражданско-правовые сделки с ценными бумагами,

- оказывать Клиенту консультационные услуги по вопросам обращения ценных бумаг,

- предоставлять Клиенту информацию по вопросам, связанным с интересами Клиента на рынке ценных бумаг, не являющуюся коммерческой тайной и конфиденциальной информацией в соответствие с действующим законодательством и договорами Брокера с третьими лицами,

- [указать иные виды услуг].

1.3. Брокер подтверждает, что он обладает правом совершения сделок, являющихся предметом настоящего договора.

Брокер имеет лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг N [значение] от [число, месяц, год].

2. Исполнение поручений клиента

2.1. Клиент вправе давать Брокеру следующие поручения: [вписать нужное].

Указанный перечень поручений не является исчерпывающим. По соглашению сторон на Брокера может быть возложена обязанность по выполнению поручений, не предусмотренных настоящим договором.

2.2. Брокер обязуется исполнять поручения Клиента в соответствие с условиями настоящего договора и законодательством РФ.

2.3. Брокер обязуется исполнять поручения Клиента добросовестно и в порядке их поступления. Сделки, осуществляемые по поручению Клиента, во всех случаях подлежат приоритетному исполнению по сравнению с дилерскими операциями самого Брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера.

В случае если конфликт интересов Брокера и его Клиента, о котором Клиент не был уведомлен до получения Брокером соответствующего поручения, привел к причинению Клиенту убытков, Брокер обязан возместить их в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации.

2.4. Брокер [вправе/не вправе] заключать субброкерские договоры в интересах Клиента.

2.5. Брокер представляет Клиенту каждые [срок] отчеты по совершенным сделкам и произведенным Клиентом операциям. Отчеты предоставляются Клиенту в следующем порядке: [вписать нужное].

3. Права и обязанности сторон

3.1. Брокер обязуется:

3.1.1. Исполнять в соответствии с условиями настоящего договора поручения Клиента, оформленные по форме, являющейся неотъемлемой частью настоящего договора.

3.1.2. Обеспечить обособленный учет на индивидуальном лицевом счете находящихся у Брокера денежных средств Клиента, предназначенных для инвестирования в ценные бумаги, оплаты услуг Брокера в соответствии с условиями настоящего договора или полученных Брокером в результате продажи ценных бумаг Клиента, а также иных денежных средств, связанных с исполнением Брокером настоящего договора.

3.1.3. Предоставлять Клиенту отчеты, связанные с выполнением поручений и распоряжений Клиента, в порядке, установленном настоящим договором.

3.1.4. По требованию Клиента предоставлять информацию, связанную с исполнением настоящего договора, в том числе [вписать нужное].

3.1.5. Обеспечить надлежащее исполнение и хранение документов Клиента, являющихся основанием для совершения сделок и операций с денежными средствами и ценными бумагами Клиента.

3.1.6. [Указать иные обязанности брокера].

3.2. Клиент обязуется:

3.2.1. Представить Брокеру доверенность на совершение сделок и юридических действий, предусмотренных настоящим договором, а также следующие документы: [указать перечень документов].

3.2.2. Направлять Брокеру поручения в рабочие дни с [час., мин.] по [час., мин.]. В случае поступления поручения после [час., мин.], поручение считается поступившем Брокеру в [час., мин.] следующего рабочего дня.

3.2.3. Не направлять Брокеру поручения на совершение сделок с заложенными или иным образом обремененными ценными бумагами.

3.2.4. Не распоряжаться самостоятельно или с использованием посреднических услуг третьих лиц ценными бумагами, в отношении которых Брокеру уже дано поручение на продажу.

3.2.5. Принимать и утверждать отчеты Брокера либо представлять мотивированные возражения по отчетам с указанием причин возражений в письменном виде в течение [срок] со дня представления отчета Брокером.

3.2.6. Выплачивать Брокеру вознаграждение и возмещать расходы в порядке и сроки, установленные настоящим договором.

3.2.7. [Указать иные обязанности клиента].

3.3. Брокер имеет право:

3.3.1. Не исполнять поручения Клиента в следующих случаях: [вписать нужное].

3.3.2. Потребовать от Клиента предоставления иных документов, кроме перечисленных в п. 3.2.1. настоящего договора, необходимых для исполнения функций Брокера в рамках настоящего договора и подтверждения полномочий Брокера перед третьими лицами.

3.3.3. [Указать иные права брокера].

3.4. Клиент имеет право:

3.4.1. Устанавливать условия совершаемых Брокером сделок купли-продажи ценных бумаг путем их определения в поручениях на совершение таких сделок.

3.4.2. Требовать от Брокера предоставления отчетов, предусмотренных настоящим договором.

3.4.3. [Указать иные права клиента].

4. Брокерское вознаграждение

4.1. Вознаграждение Брокера по операциям с ценными бумагами составляет:

>>>>>>

N п/п	Оборот по сделкам в день, руб.	Вознаграждение, % от суммы оборота за день
1	2	3

4.2. Помимо вознаграждения Клиент возмещает Брокеру в порядке и на условиях, предусмотренных настоящим договором, следующие расходы, понесенные Брокером в связи с исполнением поручений Клиента: [вписать нужное].

4.3. Брокер имеет право удерживать причитающиеся ему в рамках настоящего договора суммы вознаграждения, суммы по возмещению расходов, суммы начисленных процентов из денежных средств Клиента, находящихся на специальном лицевом счете Клиента.

4.4. В случае недостаточности денежных средств на специальном лицевом счете, Клиент выплачивает Брокеру суммы, указанные в п. 4.3. настоящего договора, в следующем порядке: [вписать нужное].

5. Ответственность сторон

5.1. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения своих обязательств по настоящему договору Стороны несут ответственность в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

5.2. Стороны несут материальную ответственность за невыполнение ими условий настоящего договора, и в случае их нарушения обязаны возместить другой стороне все убытки, возникшие по их вине.

5.3. Стороны обязаны соблюдать действующие правила торговли на бирже и другие правила, регламентирующие деятельность биржи.

5.4. В случае просрочки Клиентом оплаты услуг Брокера, Клиент выплачивает Брокеру пеню в размере [значение] % от общей суммы сделки за каждый день просрочки, но не более [значение] %.

5.5. В случае просрочки компенсации понесенных Брокером расходов, Клиент выплачивает Брокеру пеню в размере [значение] % от общей суммы задолженности за каждый день просрочки, но не более [значение] %.

5.6. Брокер не несет ответственности за результаты инвестиционных решений, принятых Клиентом на основе информации, предоставленной Брокером.

6. Изменение и расторжение договора

6.1. Все изменения или дополнения к настоящему договору действительны, если они подписаны уполномоченными лицами обеих Сторон.

Все изменения к настоящему договору оформляются в виде дополнительных соглашений.

6.2. Настоящий договор может быть расторгнут досрочно в случаях:

- взаимного соглашения Сторон;

- невыполнения обязательств одной из сторон с применением мер ответственности, предусмотренных действующим гражданским законодательством РФ.

7. Порядок разрешения споров

7.1. Споры и разногласия, которые могут возникнуть при исполнении настоящего договора, будут по возможности разрешаться путем переговоров между Сторонами.

7.2. В случае, если Стороны не придут к соглашению, споры будут разрешаться в соответствии с действующим законодательством РФ.

8. Заключительные положения

8.1. Настоящий договор вступает в силу с момента его подписания Сторонами и действует до [число, месяц, год].

8.2. Во всем остальном, что не предусмотрено настоящим договором, подлежит применению действующее гражданское законодательство Российской Федерации.

8.3. Заявления, уведомления, извещения, требования или иные юридически значимые сообщения, с которыми договор связывает гражданско-правовые последствия для Сторон настоящего договора, влекут для этого лица такие последствия с момента доставки соответствующего сообщения Стороне или ее представителю.

Юридически значимые сообщения подлежат передаче путем [вписать нужное - почтовой, факсимильной, электронной связи].

Сообщение считается доставленным и в тех случаях, если оно поступило Стороне, которой оно направлено, но по обстоятельствам, зависящим от нее, не было ей вручено или Сторона не ознакомилась с ним.

8.4. Договор составлен в 2-х экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу, - по одному для каждой из Сторон.

9. Реквизиты и подписи сторон

>>

Брокер [вписать нужное] [должность, подпись, инициалы, фамилия] М. П.

Клиент [вписать нужное] [должность, подпись, инициалы, фамилия] М. П.