Откройте актуальную версию документа прямо сейчас
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Вход
Купить систему ГАРАНТ
Получить демо-доступ
Узнать стоимость
Информационный банк
Подобрать комплект
Семинары
Приложение 2
Приложение 2
к приказу Российского агентства
по патентам и товарным знакам
от 19 сентября 2002 г. N 115
Порядок
подготовки и направления документов по научно-исследовательским работам, выполненным в системе Роспатента, на регистрацию во ВНТИЦ (ПН-4-2000)
1 Общие положения
1.1 Порядок подготовки и направления документов по научно-исследовательским работам, выполненным в системе Роспатента, на регистрацию во ВНТИЦ (ПН-4-2000) (далее - ПН-4-2000), регламентирует процедуры представления указанных документов на регистрацию во ВНТИЦ (п. 2.20) и устанавливает основные требования к организации и документированию этих процедур.
1.2 Порядок ПН-4-2000 распространяется на Роспатент и подведомственные ему организации: Федеральный институт промышленной собственности, Российский государственный институт интеллектуальной собственности и Апелляционную палату. Порядок ПН-4-2000 определяет права и обязанности названных организаций и их должностных лиц, участвующих в процедурах подготовки и представления документов во ВНТИЦ, и направлен на оптимизацию их действий в этой сфере.
1.3 Порядок ПН-4-2000 разработан на основе действующих нормативных правовых документов и других источников информации [1-27], приведенных в списке на с. 13-14, и с учетом анализа практики подготовки и направления во ВНТИЦ указанных документов в Роспатенте и подведомственных ему организациях.
1.4 Ответственность за выполнение Порядка ПН-4-2000 в подразделениях Роспатента и подведомственных ему организациях, учет и сохранность документов возлагается на руководителей подразделений и организаций, участвующих в процедурах подготовки и представления документов во ВНТИЦ по работам по п. 1.1.
1.5 Работники Роспатента и подведомственных ему организаций, участвующие в процедурах подготовки к регистрации во ВНТИЦ работ по п. 1.1 и относящейся к ним документации, несут персональную ответственность за выполнение требований Порядка ПН-4-2000 и сохранность находящихся у них соответствующих документов.
1.6 Документационное обеспечение процедур по регистрации во ВНТИЦ работ по п. 1.1 в Роспатенте и подведомственных ему организациях и контроль за соблюдением Порядка ПН-4-2000 возлагается на подразделение Федерального института промышленной собственности: отдел организации НИР и обучения (далее - отдел 52) в соответствии с Положением [23].
2 Основные понятия и обозначения
2.1 Порядок ПН-4-2000:
2.1.1 Порядок - нормативный правовой акт, регламентирующий действия подразделений и должностных лиц, связанных с регистрацией во ВНТИЦ научно-исследовательских работ, выполненных в системе Роспатента.
2.1.2 ПН-4-2000 - сокращенное наименование Порядка, в котором приняты следующие обозначения:
- ПН - серия Порядков, регламентирующих научную деятельность в системе Роспатента, в т.ч. процедуры планирования и выполнения НИР, оформления отчетности об их выполнении, работы секций НТС и др.;
- 4 - порядковый номер настоящего нормативно-правового акта;
- 2000 - год утверждения Порядка.
2.2 Научно-исследовательская(ие) работа(ы) (НИР) - комплекс теоретических и (или) экспериментальных исследований, проводимых с целью получения обоснованных исходных данных, изыскания принципов и путей создания (модернизации) продукции (ГОСТ [25]), выполняемых Исполнителем (п. 2.12) или Головным подразделением-исполнителем (п. 2.15.1) в соответствии с заключенным Договором (п. 2.5) или утвержденным в установленном порядке Техническим заданием (п. 2.6).
2.3 Результат (Результаты) - продукт НИР в конкретной вещественной форме, который должен быть передан в установленном порядке Заказчику (п. 2.8) либо руководителю Организации (п. 2.14):
2.3.1 Научный и (или) научно-технический результат - продукт, содержащий новые знания или решения и зафиксированный на любом информационном носителе Закон [4].
2.3.2 Научная и (или) научно-техническая продукция (далее - Продукция) - результат (п. 2.3), в том числе результат интеллектуальной деятельности, предназначенный для реализации, в частности, отчеты о НИР (п. 2.21.1.1), рекламно-технические описания (п. 2.21.1.2) и другие документы, подготовленные в процессе выполнения НИР в соответствии с Договором (п. 2.5) и (или) Техническим заданием (п. 2.6).
2.4. План НИР (далее - План) - Тематический план научно-исследовательских работ Роспатента или Организации на планируемый год, в т.ч.:
2.4.1. План Роспатента - план НИР, финансируемых по договорам с Роспатентом;
2.4.2. План ФИПС - план НИР, финансируемых за счет средств федерального бюджета, выделяемых Роспатентом на финансирование ФИПС (например, из фонда заработной платы (ФЗП)).
2.5 Договор на выполнение научно-исследовательской работы (далее - Договор) - это, как правило, основной документ, являющийся правовой формой отношений Исполнителя (п. 2.12) с Заказчиком (п. 2.8), особенно в ситуациях, когда Заказчик (Роспатент) финансирует проведение работы, а также в отношениях Заказчика или Исполнителя с третьими лицами (глава 38 ГК [1] и статья 8 Закона [4]).
Договорами Сторон (п. 2.13)-субъектов научной и (или) научно-технической деятельности и пользователей Продукции, не противоречащими законодательству Российской Федерации, определяются условия владения, пользования и распоряжения Результатами.
При выполнении работ без заключения Договора функции Договора выполняет Техническое задание (п. 2.6).
2.6 Техническое задание на НИР (ТЗ) - исходный технический документ для проведения НИР, устанавливающий требования к содержанию, объемам и срокам выполнения работ (ГОСТ [25]).
При отсутствии Договора на НИР ТЗ является основным документом, регламентирующим отношения Заказчика и Исполнителя.
2.7. Использование - употребление (пользование) результатов (Продукции) с пользой, в частности, введение результатов в гражданский или хозяйственный оборот (Постановление [8]).
2.8. Заказчик - юридическое лицо, заказывающее НИР: Роспатент в лице Генерального директора.
2.9. Представитель Заказчика - уполномоченное Заказчиком подразделение Заказчика (2.15), непосредственно заинтересованное в использовании или ответственное за приемку результатов.
2.10. Потребитель - подразделение(я) Роспатента или Организация, использующее(ие) результаты с разрешения Заказчика или его представителя.
2.11 Пользователи - юридические и физические лица (в т.ч. третьи лица), которые на условиях, определенных Договором (п. 2.5) или ТЗ (п. 2.6), или с разрешения Заказчика (его представителя) или руководителя Организации-исполнителя (п. 2.14) используют Результаты НИР.
2.11.1. Внутренние пользователи - исполнители НИР и другие работники Организации.
2.11.2. Внешние пользователи - вышестоящие органы и организации, сторонние органы, организации и физические лица.
2.12. Исполнитель:
2.12.1 По НИР, выполняемым по Договорам с Роспатентом, - юридическое лицо - Организация в лице ее руководителя.
2.12.2. По НИР, выполняемым в Организации в качестве служебных или инициативных, - Головное подразделение-исполнитель Организации (п. 2.14.1), в лице руководителя подразделения или научного руководителя НИР (п. 2.16).
2.13. Стороны - Заказчик и Исполнитель.
2.14 Организация, в т.ч. Организация-исполнитель - одна из подведомственных Роспатенту организаций (п. 1.2):
2.14.1 ФИПС - Федеральный институт промышленной собственности.
2.14.2. РГИИС - Российский государственный институт интеллектуальной собственности.
2.14.3. АП - Апелляционная палата.
2.15 Подразделение - подразделение Роспатента или Организации, в частности:
2.15.1 Головное подразделение-исполнитель - подразделение Организации в лице руководителя подразделения или научного руководителя НИР (возможно совмещение этих функций в одном лице), осуществляющее непосредственное (в т.ч. совместно с другими подразделениями) выполнение работы, отвечающее за качество и уровень исследований, проведенных в полном объеме.
2.15.2. Подразделение-соисполнитель - подразделение Организации-исполнителя в лице руководителя подразделения, осуществляющее совместно с Головным подразделением-исполнителем выполнение НИР и отвечающее за качество и уровень проведенных им исследований.
2.15.3 Подразделение ФИПС, в т.ч.:
2.15.3.1. Отдел 52 - отдел организации НИР и обучения ФИПС (п. 1.6).
2.15.3.2. Технический архив (далее - Архив) - структурное подразделение отдела обработки, размножения и хранения документации, осуществляющее прием и хранение архивных документов с целью использования (ГОСТ [26]).
2.16 Научный руководитель - работник системы Роспатента, осуществляющий научное руководство при выполнении НИР (как правило, работник Головного подразделения-исполнителя Организации-исполнителя, например, его руководитель), отвечающий за качество и уровень исследований, проведенных в полном объеме.
2.17 Ответственный исполнитель - один (или единственный) из работников Головного подразделения-исполнителя, который не только непосредственно принимает участие в работе, но и отвечает за ее выполнение в срок, в т.ч. за качество и уровень исследований, проведенных в полном объеме.
2.18 Научно-технический совет Роспатента или ФИПС (НТС) - совещательный орган при Генеральном директоре Роспатента для рассмотрения предложений и выработки рекомендаций по важнейшим вопросам теории и практики охраны объектов интеллектуальной собственности.
2.19 Закон - Федеральный закон или Закон Российской Федерации.
2.20 Всероссийский научно-технический информационный центр Министерства промышленности, науки и технологий Российской Федерации (ВНТИЦ) - федеральный орган научно-технической информации, обеспечивающий формирование, ведение и организацию использования федеральных информационных фондов, баз и банков данных по различным видам источников научно-технической информации и направлений науки и техники (Положение [10]).
2.21 Документ - материальный носитель с зафиксированной на нем информацией в виде текста, звукозаписи (фонограммы) или изображения, или их сочетания, предназначенный для передачи во времени и пространстве в целях общественного использования и хранения (согласно Закона [2]).
2.21.1 Текстовой документ - документ, содержащий текст, отражающий Результаты (п. 2.3) и отвечающий установленным требованиям оформления документов, в том числе:
2.21.1.1 Отчет о НИР (далее - Отчет) - систематизированный документ, в котором отражены результаты научных исследований и который оформлен в соответствии с ГОСТ 7.32-2001 [27].
2.21.1.2 Рекламно-техническое описание результатов (РТО) - оформляется в соответствии с Положением [12].
2.21.1.3 Описание алгоритмов и программ (АИП).
2.21.1.4 Диссертация.
2.22. Система обязательного экземпляра - совокупность видов обязательных экземпляров, а также установленный порядок их собирания, распределения и использования, в том числе:
2.22.1. Экземпляр - образец тиражированного документа, идентичный оригиналу.
2.22.2. Обязательный бесплатный экземпляр (далее - Обязательный экземпляр) - экземпляры различных видов документов, подлежащие безвозмездной передаче их производителями в соответствующие организации в порядке и количестве, установленных Законом [2].
2.23. РК - регистрационная карта (п. 5.1), которая направляется во ВНТИЦ до начала выполнения НИР и содержит аннотацию работы (в соответствии с Положением [12]).
2.24. ИК - информационная карта (п. 5.2.1), которая направляется во ВНТИЦ после завершения НИР и содержит реферат отчета о работе (в соответствии с Положением [12]).
2.25. Служебная информация ограниченного доступа - несекретная информация, касающаяся деятельности организации, ограничение на распространение которой диктуется служебной необходимостью. Такая информация может включать в себя все виды конфиденциальной информации, являющейся собственностью юридического лица, кроме информации, составляющей государственную тайну. В ряде случае на документах, содержащих такую информацию, может стоять пометка "Для служебного пользования". (Положение [9] и Инструкция [22]).
2.26. Режим защиты информации - обеспечение прав субъектов, участвующих в информационных процессах. Защите подлежит любая документированная информация, неправомерное обращение с которой может нанести ущерб ее собственнику, владельцу, пользователю и иному лицу (Закон [3]).
2.27. Производитель документов - юридическое лицо независимо от его организационно-правовой формы и формы собственности, осуществляющее подготовку, публикацию (выпуск) и рассылку (передачу, доставку) обязательного экземпляра (организации, осуществляющие научно-исследовательские, опытно-конструкторские и технологические работы) (Закон [2]).
2.28. Получатель документов - юридическое лицо, наделенное правом получения, хранения и общественного использования обязательного экземпляра на безвозмездной или возмездной основе (Закон [2]).
2.29. Владелец информационных ресурсов, в частности, документов (далее - Владелец) - субъект, осуществляющий владение и пользование этими ресурсами (документами) и реализующий полномочия распоряжения в пределах, установленных Закон [3]:
- для НИР, выполняемых по Договорам с Роспатентом, - Роспатент (его подразделения) в лице их руководителей;
- для НИР, выполняемых за счет средств федерального бюджета, выделяемых Роспатентом на финансирование Организации, - Организация-исполнитель в лице ее руководителя.
2.30 ОКПО - общероссийский классификатор предприятий и организаций.
3 Цели и основные положения системы государственной регистрации и учета НИР
3.1 Цели государственной регистрации и учета НИР путем формирования системы обязательного экземпляра (п. 2.22), а также обязанности и права организаций определены Законом [2] и Положением [12] и кратко сводятся к следующему:
- комплектование полного национального библиотечно-информационного фонда документов РФ как части мирового культурного наследия;
- организация постоянного хранения этого фонда в национальных фондохранилищах РФ;
- использование указанного фонда в информационно-библиографическом обслуживании потребителей;
- подготовка и выпуск сигнальной и реферативной информации;
- информирование общества о документах всех видов.
3.2 Федеральным органом научно-технической информации по ведущимся в стране и законченным открытым НИР, защищенным диссертациям на соискание ученых степеней, алгоритмам и программам является ВНТИЦ (п. 2.20) (Положение [12]). Во ВНТИЦ осуществляется:
- обязательная государственная регистрация открытых НИР;
- регистрация и учет обязательного экземпляра.
3.3 В состав обязательного экземпляра (п. 2.22.2) входят неопубликованные документы - результаты НИР.
3.4 Обязательному направлению во ВНТИЦ подлежат РК (п.п. 2.23 и 5.1), ИК (п.п. 2.24 и 5.2.1).
3.5. Цели (задачи) Исполнителя, Головного подразделения-исполнителя, научного руководителя, ответственного исполнителя при осуществлении государственной регистрации результатов определяются следующими основными обстоятельствами:
- основными требованиями и обязанностями, сформулированными в Законе [2] и Положении [12], в частности, отмеченными в разделе 4 настоящего Порядка;
- некоторыми условиями и ограничениями, вытекающими из [1-14, 22] и перечисленными в п. 6.2, допускающими передачу во ВНТИЦ ограниченной информации о результатах;
- возможностью отнесения полностью или частично результатов, как информации, переданной через ВНТИЦ третьим лицам, к видам использования результатов (с учетом п. 3.1.5 Порядка [20]);
- приравниванием ИК на новые материалы, включенные в государственный банк данных, к опубликованным работам, отражающим научные результаты диссертации (Положение [11]);
- приравниванием программ для ЭВМ, баз данных, топологий интегральных микросхем, зарегистрированных в установленном порядке, к опубликованным работам, отражающим научные результаты диссертации (Положение [11]).
4 Обязанности и права организаций, подразделений и должностных лиц
4.1. На основе раздела 3 основная обязанность Организаций (производителей документов (п. 2.29)) следующая:
направлять на государственную регистрацию во ВНТИЦ документы о фактически начатых НИР и, в качестве обязательного экземпляра (п. 2.22.2), - отчетные документы о результатах НИР, которые по своему характеру являются открытыми, т.е. не содержат информации с ограниченным доступом - относящейся к государственной, служебной, коммерческой тайне, к конфиденциальной информации, и информации, подпадающей под действие Закона [5] и т.п., в том числе:
4.1.1. Направлять РК и ИК (п.п. 2.23, 2.24, 5.1, 5.2.1) на все НИР (в аннотации или в реферате не должно быть информации с ограниченным доступом).
4.1.2. Направлять только те отчеты (п. 2.21.1.1), в том числе и промежуточные, которые по своему характеру являются открытыми, т.е. не содержат информации с ограниченным доступом.
4.1.3. В случаях, когда подготовка отчета не предусмотрена или когда сам отчет признано целесообразным во ВНТИЦ не посылать (в соответствии с п. 4.1.2), можно вместе с ИК, которые приравнивается к опубликованным работам (п. 3.4), направлять РТО (п. 2.21.1.2) либо иной текстовой документ, которые также не должны содержать информации с ограниченным доступом (Положение [12]).
4.1.4. Направлять во ВНТИЦ письма-уведомления обо всех изменениях, происходящих в процессе выполнения НИР (изменение сроков, наименования работ, возникновение необходимости засекречивания и т.п.).
4.2. Основные обязанности Головных подразделений-исполнителей (п. 2.15.1), научных руководителей и ответственных исполнителей (п.п. 2.16 и 2.17) с учетом п.п. 1.4, 1.5 и 3.5 настоящего Порядка и п.п. 3.1.5 и 4.5 Порядка [20] следующие:
4.2.1. Принимать участие в подготовке документов, направляемых во ВНТИЦ (с учетом п. 4.1 и разделов 5 и 6 настоящего Порядка).
4.2.2. Вносить предложения относительно направления во ВНТИЦ отчетов о НИР или других документов (п. 2.21) и публикации результатов НИР, т.к. распоряжаться полученными результатами может только Владелец (п.п. 2.29 и 4.4).
4.2.3. Уведомлять отдел 52 обо всех изменениях, происходящих в процессе выполнения НИР (сроков, наименования работ, необходимости засекречивания и т.п.).
4.3. Отдел 52, в соответствии с п. 1.6, обязан:
4.3.1. Подготавливать документы в соответствии с п.п. 6.1, 6.10 (РК и ИК) и отправлять их во ВНТИЦ (п. 6.11).
4.3.2. Проверять на соответствие разделу 6 настоящего Порядка наличие Решения о целесообразности (или нецелесообразности) ограничения информации, содержащейся в результатах НИР, при приеме результатов НИР.
4.3.3. Уведомлять ВНТИЦ обо всех изменениях в ходе выполнения НИР (сроков, наименования НИР, необходимости засекречивания и т.д.) в соответствии с п. 6.12.2.
4.3.4. Учитывать все полученные сведения.
4.4. Основные права Организаций:
4.4.1. Право отнесения текстового документа (п. 2.21.1) к категории документа, содержащего информацию с ограниченным доступом, установления режима защиты информации, условий и объема предоставления информации потребителю или пользователю принадлежит Владельцу (п. 2.29) документа, т.е. Заказчику или его представителю или Организации.
4.4.2. Бесплатное публикование библиографической информации в изданиях государственной библиографии и централизованной каталогизации, в изданиях реферативной информации, в рекламных изданиях.
4.4.3. Постоянное хранение производимых ими документов в национальных фондохранилищах документов РФ.
4.4.4. Включение библиографической информации в отечественные и международные автоматизированные банки данных.
4.4.5. Запрос фактографических и статистических данных, касающихся их продукции, по которым ВНТИЦ должен бесплатно предоставить информацию.
4.5. Права Головного подразделения-исполнителя:
Вносить предложения о целесообразности (нецелесообразности) отсылки отчетов о НИР во ВНТИЦ (полностью или частично), а также о публиковании материалов по НИР.
4.6. Права отдела 52:
Возвращать на доработку в Головные подразделения-исполнители документы, оформленные не в соответствии с разделом 6.
5 Документы, направляемые на регистрацию во ВНТИЦ
5.1. Для государственной регистрации НИР в начале их выполнения во ВНТИЦ направляются РК установленного образца, оформленные в соответствии с требованиями Положения [12], -1 экземпляр (с учетом п. 4.1.1).
5.1.1. РК представляет собой машиноориентированный информационный документ о планируемой НИР; заполняется на русском языке на бланке соответствующего образца (приложение 1 к настоящему Порядку). Текст печатается через 1,5 межстрочных интервала, шрифт - высотой не менее 2,5 мм.
5.1.2. РК содержит следующие основные сведения, заполняемые Организацией-исполнителем, которые, в основном, берутся из Плана, Договора и ТЗ (Порядок [17]):
- исходящий номер сопроводительного письма;
- начало и окончание НИР (указывается год и месяц, например, 2002.09);
- основание для проведения НИР (обводится соответствующий код, в т.ч.: задание ведомства, договор с организацией, инициативная и т.п.);
- источники финансирования (обводится соответствующий код, в т.ч.: средства из госбюджета, средства заказчика, собственные средства и прочие);
- вид работы (обводится код, соответствующий: НИР фундаментальной, НИР прикладной);
- планируемый результат (обводится код, соответствующий: отчету о НИР, технической документации, публикации и прочее);
- сведения об Организации-исполнителе (код ОКПО, телефон, телефакс, город);
- сокращенное наименование ведомства (Роспатент);
- полное и сокращенное наименование Организации-исполнителя, ее полный почтовый адрес;
- наименование Организации-соисполнителя (если он есть);
- наименование Заказчика (если он есть);
- наименование и, при необходимости, шифр НИР, присвоенный Организацией-исполнителем;
- аннотацию - описание в свободной форме ожидаемых результатов с указанием конкретных планируемых характеристик;
- фамилии и инициалы руководителя Организации-исполнителя и научного руководителя работы, их должности, ученые степени, звания и подписи. Подпись руководителя Организации-исполнителя скрепляется печатью Организации-исполнителя;
- индексы УДК - индексы указываются в соответствии с таблицами универсальной десятичной классификации.
5.2. Для регистрации и учета обязательного экземпляра по завершению НИР (или ее отдельных этапов) во ВНТИЦ направляются:
5.2.1 ИК установленного образца, оформленная в соответствии с требованиями Положения [12], - 1 экземпляр (с учетом п. 4.1.1).
5.2.1.1 ИК представляет собой машиноориентированный информационный документ о результатах; заполняется на русском языке на бланке соответствующего образца (приложение 2 к настоящему Порядку). Текст реферата печатается через 1,5 межстрочных интервала, шрифт - высотой не менее 2,5 мм.
5.2.1.2 ИК содержит следующие основные сведения, заполняемые Организацией-исполнителем, в основном, на основе документов в соответствии с Порядками [17, 18, 19]:
- ИК посылается с текстовым документом (п. 2.21.1) или без него (обводится соответствующий код);
- исходящий номер сопроводительного письма;
- регистрационный номер НИР;
- дату утверждения документа (по п. 2.21) (указывается год, месяц, число);
- источники финансирования (обводится соответствующий код: средства госбюджета, средства заказчика, собственные средства и др.);
- объем финансирования;
- вид документа (обводится код, определяющий вид представляемого текстового отчетного документа: заключительный отчет, промежуточный отчет, РТО, прочее);
- вид работы (обводится соответствующий код: НИР фундаментальная, прикладная;
- наименование и, при необходимости, шифр НИР, присвоенный Организацией-исполнителем;
- сведения об Организации-исполнителе (код ОКПО, телефон, телефакс, город);
- сокращенное наименование ведомства (Роспатент);
- полное и сокращенное наименование Организации-исполнителя, ее полный почтовый адрес);
- фамилии и инициалы авторов документа (научного руководителя и ответственного исполнителя);
- наименование документа;
- реферат (отражается основное содержание работы: объект исследования, цель работы, методы исследования, полученные результаты и новизна, основные показатели, в т.ч. технико-экономические показатели, степень внедрения, эффективность, область применения (при необходимости могут быть включены библиографические описания важнейших опубликованных результатов НИР);
- фамилии и инициалы руководителя Организации-исполнителя и научного руководителя работы, их должности, ученые степени, звания и подписи. Подпись руководителя Организации-исполнителя скрепляется печатью Организации-исполнителя;
- индексы УДК - индексы указываются в соответствии с таблицами универсальной десятичной классификации.
5.2.2. Отчет о НИР (с учетом п. 4.1.2), оформленный в соответствии с Порядком [18] и ГОСТ 7.32-2001 [26] и утвержденный руководителем Организации-исполнителя, а по НИР, выполняемым по Договорам с Роспатентом, - согласованный с Заказчиком (Роспатентом) - 1-ый экземпляр.
5.2.3. РТО либо любой текстовой документ (в случаях, оговоренных в п. 4.1.3), направляется вместе с ИК по окончании работы и должен отражать результаты и отвечать основным требованиям оформления, изложенным в п. 3.2 Положения /12/, а также - в приложении 3 к настоящему Порядку (с учетом п. 4.1.2 настоящего Порядка).
5.3. Документы по п.п. 5.1 и 5.2 направляют с сопроводительным письмом на бланке Организации-исполнителя, подписанным руководителем Организации-исполнителя, с которым могут быть направлены документы по одной или нескольким НИР.
5.4. Письмо-уведомление (в необходимых случаях) об:
5.4.1. Изменении сроков выполнения зарегистрированной НИР или ее прекращения.
5.4.2. Изменении наименования НИР.
5.4.3. Необходимости засекречивания НИР, выявившейся в процессе ее выполнения.
Примечание:
- указанные документы направляются в несброшюрованном виде в папке.
6 Регламент (процедура) подготовки и оформления документов для регистрации во ВНТИЦ и сроки направления документов
6.1 В соответствии с Положением [23] отдел 52 готовит РК (п. 5.1) на основании сведений, содержащихся в Плане, Договоре или ТЗ, визирует, подписывает ее у научного руководителя (п. 2.16) и у руководителя Организации, после чего с сопроводительным письмом посылает ее во ВНТИЦ в 30-дневный срок с момента утверждения ТЗ.
6.2 По окончании НИР научный руководитель, в соответствии с п. 4.5.3 Порядка ПН-2-99 [18], на отдельном листе - Решении о целесообразности (нецелесообразности) ограничения информации, содержащейся в результатах НИР (далее - Решение об ограничении информации), форма которого представлена в приложении 4 к настоящему Порядку, заполняет п. 1 Решения, перенося, в зависимости от источника финансирования НИР, содержание п. 7 или п. 9 ТЗ (см. Порядок ПН-1-99 [17]), затем за своей подписью в п. 2 Решения либо подтверждает условия конфиденциальности, указанные в п. 1 Решения (целесообразность или нецелесообразность ограничения информации, содержащейся в результатах), либо дает иные предложения с соответствующим обоснованием (с учетом п.п. 2.27, 2.28, раздела 4 и приложения 1) и вкладывает этот лист в отчет.
6.3 Секция НТС при обсуждении отчетов или др. текстовых документов рассматривает предложения по п. 6.2 и дает рекомендации относительно направления во ВНТИЦ вместе с ИК в качестве обязательного экземпляра всего отчета, материалов по отдельным его разделам, РТО, другого текстового документа или только реферата (в соответствии с Порядком [19]), а также предложения по публикации материалов отчета или другого текстового документа и по направлению этих материалов в другие учреждения (например, в отраслевое Министерство). Предложения фиксируются в протоколе заседания секции НТС, в протоколе рассмотрения результатов НИР и в п. 3 Решения об ограничении информации за подписью председателя секции НТС и секретаря.
6.4 Заместитель руководителя Организации-исполнителя, курирующий соответствующую тематику НИР, выражает свое согласие (несогласие) с предложениями научного руководителя и рекомендациями секции НТС (п.п. 6.2 и 6.3), которое фиксирует в п. 4 Решения об ограничении информации. В случае, если заместитель руководителя Организации-исполнителя - куратор является научным руководителем НИР, то свое мнение выражать отдельно (в п. 4 Решения) не требуется.
6.5 Головное подразделение-исполнитель после проверки правильности составления документов по п.п. 6.2, 6.3 в отделе 52 представляет на подпись руководителю Организации-исполнителя указанное Решение с приложением протокола рассмотрения результатов НИР.
6.6 По результатам рассмотрения документов по п. 6.5 руководитель Организации-исполнителя:
6.6.1 Принимает соответствующее решение о целесообразности или нецелесообразности ограничения информации по всем НИР, независимо от источника финансирования, которое фиксирует в п. 5 Решения об ограничении информации, и подписывает его.
6.6.2 Высказывает свое мнение в п. 5 Решения, в случае, если условия по п. 1 Решения расходятся с предложениями по п.п. 6.2-6.4.
6.7. По НИР, выполняемым по Договорам с Роспатентом, при возникновении разногласий (по п. 6.6.2) окончательное решение о целесообразности или нецелесообразности ограничения информации принимает Заказчик (п. 2.8 - генеральный директор Роспатента), что фиксирует в п. 6 Решения, и подписывает его.
6.8 Решение вместе с отчетом сдается в отдел 52.
6.9 В случае, если результат НИР не подлежит обсуждению на секции, решение о целесообразности или нецелесообразности ограничения информации принимает руководитель Организации-исполнителя на основе предложений по п.п. 6.2 и 6.4 или Заказчик (с учетом п.п. 6.6 и 6.7) и отражает его в п. 5 Решения, которое также прикладывается к любому текстовому документу.
6.10 На основании решения по п.п. 6.5 - 6.9 отдел 52 подготавливает соответствующие документы (раздел 5) во ВНТИЦ: ИК (обязательно), первый экземпляр отчета, РТО или другой текстовой документ,
6.11 Отдел 52 подготавливает сопроводительные письма и посылает указанные в п. 6.10 документы во ВНТИЦ в 30-дневный срок со дня утверждения соответствующего документа.
6.12 В случаях изменений (наименований и др.), происходящих в процессе выполнения НИР, при наличии соответствующих решений руководителей Роспатента или Организации-исполнителя :
6.12.1 Головные подразделения-исполнители Организации-исполнителя обязаны подавать в отдел 52 письменно информацию об этом в течение 30 дней с момента принятия решения.
6.12.2 Отдел 52 в 30-ти дневный срок после поступления в него от Головного подразделения-исполнителя уведомления (п. 6.12.1) направляет во ВНТИЦ соответствующие документы (п. 5.4):
- при изменении наименования зарегистрированной работы - заново оформленную РК для присвоения данной НИР нового регистрационного номера и аннулирования прежнего;
- при изменении сроков выполнения зарегистрированной работы, возникновения необходимости ее засекречивания или ее прекращения - письмо-уведомление, подписанное руководителем Организации-исполнителя.
6.13 Копии полученных из ВНТИЦ РК и ИК хранятся в отделе 52, а первые экземпляры отчетов или др. текстовых документов, возвращенных из ВНТИЦ или не направленных туда, временно хранятся в отделе 52, затем сдаются им в Архив ФИПС (п. 2.15.2) в установленном порядке.
Примечания:
1. ВНТИЦ, при получении указанных в разделе 5 настоящего Порядка документов и при отсутствии к ним замечаний:
- присваивает НИР:
- на основании РК - регистрационный номер и направляет копии РК в Организацию-исполнитель с сопроводительным письмом;
- на основании ИК - инвентарный номер и направляет копию ИК в Организацию-исполнитель с сопроводительным письмом как подтверждение их ввода в национальный библиотечно-информационный фонд РФ;
2. При появлении условий, указанных в п. 6.12.2, ВНТИЦ присваивает данной НИР новый регистрационный номер и аннулирует прежний.
Список нормативных документов и других источников информации
1. Гражданский кодекс Российской Федерации. Часть вторая. Глава 38. Официальное издание. - М.: Юрид. лит., 1996 г.
2. Федеральный закон от 29.12.94 N 77-ФЗ "Об обязательном экземпляре документов" (с изм. и доп. от 11.02.2002 N 19-ФЗ).
3. Федеральный закон от 20.02.95 N 24-ФЗ "Об информации, информатизации и защите информации".
4. Федеральный закон от 23.08.96 г. N 127-ФЗ "О науке и государственной научно-технической политике" (с изм. и доп. от 19 июля и 17 декабря 1998 г.; от 3 января, 27 и 29 декабря 2000 г.)
5. 3акон Российской Федерации (РФ) от 09.07.93 N 5351-I "Об авторском праве и смежных правах" (с изм. и доп. от 19.07.95).
6. Перечень сведений конфиденциального характера, утвержденный Указом Президента Российской Федерации от 06.03.97 N 188.
7. Указ Президента Российской Федерации от 22.07.98 N 863 "О государственной политике по вовлечению в хозяйственный оборот результатов научно-технической деятельности и объектов интеллектуальной собственности в сфере науки и технологий".
8. Постановление Правительства Российской Федерации от 02.09.99 N 982 "Об использовании результатов научно-технической деятельности".
9. Положение о порядке обращения со служебной информацией ограниченного распространения в федеральных органах исполнительной власти, утвержденное постановлением Правительства Российской Федерации от 03.11.94 N 1233 (для служебного пользования).
10. Положение о государственной системе научно-технической информации, утвержденное постановлением Правительства Российской Федерации от 24.07.97 N 950 (с изм. и доп. от 10.07.98).
11. Положение о порядке присуждения ученых степеней, утвержденное постановлением Правительства Российской Федерации от 30.01.2002 N 74.
12. Положение о государственной регистрации и учете открытых научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ, утвержденное приказом Министерства науки и технологий Российской Федерации от 17.11.97 N 125 и зарегистрированное в Министерстве юстиции Российской Федерации 29.01.98 за N 1459.
13. Положение о представлении обязательного экземпляра-алгоритмов и программ, утвержденное приказом Министерства науки и технологий Российской Федерации от 17.11.97 N 126 и зарегистрированное в Министерстве юстиции Российской Федерации 29.01.98 за N 1460.
14. Инструктивное письмо Высшего арбитражного суда Российской Федерации от 07.06.95 N С1-7/03-316 о ФЗ "Об информации, информатизации и защите информации".
15. Инструкция по делопроизводству в Российском агентстве по патентам и товарным знакам, утвержденная приказом Роспатента от 29.06.2001 N 86.
16. Инструкция по общему делопроизводству в Федеральном институте промышленной собственности, утвержденная приказом ФИПС от 12.10.98 N 237.
17. Порядок планирования научно-исследовательских работ в системе Роспатента (ПН-1-99), утвержденный приказом Роспатента от 01.07.99 N 128, с изменениями и дополнениями, утвержденными приказом Роспатента от 28.09.01 N 112.
18. Порядок проведения научно-исследовательских работ и оформления отчетности (ПН-2-99), утвержденный приказом Роспатента от 05.07.99 N 130, с изменениями и дополнениями, утвержденными приказом Роспатента от 28.09.01 N 112.
19. Порядок работы секций Научно-технических советов Роспатента и Федерального института промышленной собственности (ПН-8-99), утвержденный приказом Роспатента от 01.07.99 N 129.
20. Порядок использования результатов научно-исследовательских работ, выполненных в системе Роспатента (ПН-3-99), утвержденный приказом Роспатента от 29.12.99 N 208.
21. Порядок формирования годовых планов совершенствования деятельности Роспатента и представления отчетности, утвержденный приказом Роспатента от 09.03.99 N 39.
22. Инструкция по обращению со служебной информацией ограниченного распространения в Российском агентстве по патентам и товарным знакам, утвержденная приказом Роспатента от 20.05.98 N 106.
23. Положение об отделе организации НИР и обучения Федерального института промышленной собственности, утвержденное приказом ФИПС от 01.03.2001 N 64/52.
24. Комментарий к Гражданскому кодексу Российской Федерации части второй. Издание второе. Юридическая фирма "КОНТРАКТ". Издательская группа ИНФРА М - НОРМА, М., 1997 г.
25. ГОСТ 15.101-98 Порядок выполнения научно-исследовательских работ, ИПК Изд-во стандартов, 1999г.
26. ГОСТ 51141-98 "Делопроизводство и архивное дело", Госстандарт России, Москва.
27. ГОСТ 7.32-2001 Отчет о научно-исследовательской работе. Структура и правила оформления, М., 2001 г.
Приложение 1
к ПН-4-2000
5013 Регистрационная карта 5418 Исходящий номер, дата 5436 Регистрационный номер
/----------------------------\ /----------------------------\
/----\ | | | |
РК | 01 | | | | |
| |Регистрация НИОКР | | | |
\----/ \----------------------------/ \----------------------------/
5517 Регистрационный номер Сроки выполнения работы
изменяемой РК
/-----------------------------------\ 7353 Начало 7362 Окончание
| | /----------------------------------------------------------\
| | | | |
| | | | |
\-----------------------------------/ \----------------------------------------------------------/
7146 Основание для проведения НИОКР 7137 Источники финансирования 7191 Вид работы
07 Федеральная целевая НТ программа 13 Средства госбюджета 39 НИР фундаментальная
25 Межгосударственная программа 22 Средства заказчика 48 НИР прикладная
61 Региональная программа 04 Собственные средства 57 ОКР, ПКР, ПТР
34 Задание министерства (ведомства) 31 Прочие 7380 Планируемый результат
52 Договор с организацией НИОКР
43 Инициативная 27 Отчет о НИОКР
36 Техническая документация
45 Публикация
54 Прочее
7020 Шифр федеральной целевой
научно-технической программы
Сведения об организации-исполнителе
2457 Код ОКПО 2934 Телефон 2394 Телефакс 2754 Город
1332 Сокращенное наименование министерства (ведомства) 2403 Код ВНТИЦ
/----------------------------------------------------\ /---------------------------------------\
| | | |
\----------------------------------------------------/ \---------------------------------------/
2151 Полное наименование организации
/--------------------------------------------------\
2358 Сокращенное наименование организации | |
\--------------------------------------------------/
2655 Адрес организации
2142 Организации-соисполнители
9126 Заказчик
Приложение 2
к ПН-4-2000
5013 Информационная карта 5418 Исходящий номер, дата 5436 Инвентарный номер
/----------------------------\ /--------------------------\ /-------------------------------\
ИК | 02 с документом | | | | |
| 03 без документа | | | | |
\----------------------------/ \--------------------------/ \-------------------------------/
5517 Регистрационный номер 5409 Дата утверждения 5715 Язык документа
/-----------------------------\ /---------------------------\ /---------------------------------\
| | | | | |
\-----------------------------/ \---------------------------/ \---------------------------------/
/------------\ /---------------------------\
5733 Кол-во книг | | Номера книг | | | | | |
|------------| |-----+-----+----+-----+----|
5742 Общее кол-во страниц | | Кол-во страниц в книге | | | | | |
\------------/ \---------------------------/
| 5751 Приложений | 5778 Таблиц | 5760 Иллюстраций | 5490 Патентов | 5787 Источников |
7137 Источники финансирования 5040 Вид документа 7191 Вид работы
13 Средства госбюджета 91 Заключительный отчет 39 НИР фундаментальная
22 Средства заказчика 28 Промежуточный отчет 48 НИР прикладная
04 Собственные средства 46 РТО 57 ОКР, ПКР, ПТР
31 Прочие 19 Прочее
7713 Объем финансирования, тыс. руб
7020 Шифр федеральной целевой научно-технической программы
9027 Наименование работы Шифр работы, присвоенный организацией ____________________
Сведения об организации-исполнителе
2457 Код ОКПО 2934 Телефон 2394 Телефакс 2754 Город
1332 Сокращенное наименование министерства (ведомства) 2403 Код ВНТИЦ
/-----------------------------------------------------\ /----------------------------------\
| | | |
\-----------------------------------------------------/ \----------------------------------/
2151 Полное наименование организации
/--------------------------------------------------------\
2358 Сокращенное наименование организации | |
\--------------------------------------------------------/
2655 Адрес организации
6183 Авторы отчета
Приложение 3
к ПН-4-2000
(к разделу 5)
Требования к оформлению рекламно-технического описания
в соответствии с Положением /II/, утвержденным приказом Миннауки России от 17.11.97 N 125
1. Рекламно-техническое описание (РТО) должно быть составлено на русском языке и оформлено в соответствии с требованиями ГОСТ 7.32-2001 Отчет о НИР. Структура и правила оформления" в части пригодности к микрофильмированию (формат листа, размер шрифта, контрастность текста и др.)
2. Объем РТО не регламентируется. Обязательными структурными частями РТО являются титульный лист и основная (текстовая) часть.
3. Титульный лист должен содержать следующие реквизиты:
- полное наименование министерства (ведомства);
- полное наименование организации-исполнителя;
- номер государственной регистрации НИОКР;
- гриф утверждения, подпись руководителя и печать организации;
- вид документа (рекламно-техническое описание);
- наименование зарегистрированной работы;
- должность, фамилия, инициалы исполнителя;
- город и год выпуска документа.
Расположение реквизитов должно быть аналогично расположению реквизитов титульного листа отчета о НИР.
4. Основная часть РТО должна содержать:
- расширенный реферат о ходе и результатах работы;
- перечень технико-экономических и социальных показателей, характеризующих объект исследования или разработки;
- возможные области и условия применения (внедрения) результатов работы;
- описание научно-технической продукции, полученной в результате проведенной работы (научной, конструкторской, технологической, проектной, организационно-экономической документации или опытных образцов);
- стоимость научно-технической продукции и условия ее продажи.
5. В РТО в качестве структурной части может входить приложение (рисунки, таблицы, чертежи, организационно-технические документы размером не более формата A3).
Приложение 4
к ПН-4-2000
Решение о целесообразности (нецелесообразности) ограничения информации, содержащейся в результатах НИР по теме:
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
(название и шифр темы)
1.Условия конфиденциальности, содержащиеся в п. 9 ТЗ:
1.1. Передача информации о результатах работы во ВНТИЦ и др. организации:
/-\ /-\
1.1.1. | | - возможна полностью; 1.1.2. | | - возможна частично*;
\-/ \-/
/-\
1.1.3. | | - невозможна.
\-/
/---------------------------------\
1.1.2.* передаваемые разделы отчета | |
\---------------------------------/
1.2. Публикация материалов отчета (или др. текстового документа) в
открытой печати:
/-\ /-\
1.2.1. | | - возможна полностью; 1.2.2. | | - возможна частично*;
\-/ \-/
/-\
1.2.3. | | - невозможна.
\-/
/----------------------------------\
1.2.2.* публикуемые разделы отчета | |
\----------------------------------/
2. Предложения научного руководителя темы:
2.1. Передача информации о результатах работы во ВНТИЦ:
/-\ /-\
2.1.1. | | - возможна полностью; 2.1.2. | | - возможна частично*;
\-/ \-/
/-\
2.1.3. | | - невозможна.
\-/
/--------------------------------\
2.1.2.* передаваемые разделы отчета | |
\--------------------------------/
/-\
2.2. | | - направить в др. учреждения (например, в Министерство)_________
\-/
_________________________________________________________________________
2.3. Публикация материалов отчета (или др. текстового документа) в
открытой печати:
/-\ /-\
2.3.1. | | - возможна полностью; 2.3.2. | | - возможна частично*;
\-/ \-/
/-\
2.3.3. | | - невозможна.
\-/
/---------------------------------\
2.3.2.* публикуемые разделы отчета | |
\---------------------------------/
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
(краткое пояснение)
Научный руководитель темы /____________/
3. Рекомендации секции НТС:
3.1. Направить во ВНТИЦ с ИК:
/-\ /-\ /-------------------\
3.1.1. | | - весь отчет; 3.1.2. | | - разделы отчета | |
\-/ \-/ \-------------------/
/-\ /-\
3.1.3. | | - РТО; 3.1.4. | | - другой текстовой документ;
\-/ \-/
/-\
3.1.5. | | - только ИК.
\-/
/-\
3.2. | | - направить в др. учреждения (например, в Министерство__________
\-/
_________________________________________________________________________
3.3. Публикация материалов отчета (или др. текстового документа) в
открытой печати:
/-\ /-\
3.3.1. | | - возможна полностью; 3.3.2 | | - возможна частично*;
\-/ \-/
/-\
3.3.3 | | - невозможна;
\-/
3.4. Особое мнение к протоколу заседания секции НТС:
/-\ /-\
3.4.1. | | - нет; 3.4.2. | | - есть (указать, чье мнение и его существо):
\-/ \-/
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
Председатель секции /________________/
Секретарь секции /________________/
4. Мнение заместителя руководителя организации - куратора в отношении
п. 3:
Согласен с подпунктами_______________________________
/_______________/
5. Оценка информации, содержащейся в результатах НИР, и решение (или
мнение) руководителя организации в отношении п. 3:
5.1. Передача информации о результатах работы во ВНТИЦ и др. учреждения:
Согласен с подпунктами_____________________________
5.2. Публикация материалов отчета (или др. текстового документа) в
открытой печати: Согласен с подпунктами_________________________________
Руководитель организации /________________/
6. Решение руководителя Роспатента (для НИР и разработок, выполняемых по
заказам Роспатента):
6.1. Передача информации о результатах работы во ВНТИЦ и др. учреждения:
Согласен с подпунктами____________________________
6.2. Публикация материалов отчета (или др. текстового документа) в
открытой печати: Согласен с подпунктами_________________________________
Генеральный директор Роспатента /___________ /
Примечания:
- п. 4 заполняется, если заместитель руководителя организации - куратор не является научным руководителем НИР;
- п. 6 заполняется только по НИР, выполняемым по заказам Роспатента, в случае возникновения разногласий о целесообразности (нецелесообразности) ограничения информации, содержащейся в результатах НИР, относительно условий конфиденциальности, указанных в п. 1 (п. 9 ТЗ);
- п. 4, 5, 6 заполняется с указанием подпункта.
|
<< Приложение 1 Приложение 1 |
Приложение 3 >> Приложение 3 |
|
|
Содержание Приказ Российского агентства по патентам и товарным знакам от 19 сентября 2002 г. N 115 "О внесении изменений и дополнений... |