Понятие группы лиц в российском антимонопольном законодательстве (А.А. Кукушкин, "Право и экономика", N 11, ноябрь 2008 г.)

Понятие группы лиц в российском антимонопольном законодательстве

Понятие группы лиц является одним из основных в корпоративном законодательстве. От определения данного понятия зависит решение вопросов получения согласия антимонопольных органов на совершение конкретных сделок согласно Федеральному закону от 26 июля 2006 г. N 135-ФЗ "О защите конкуренции" (далее - Закон), получение согласия на совершение сделок согласно Федеральному закону от 29 апреля 2008 г. N 57-ФЗ "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства", определение понятия аффилированного лица, поскольку согласно ст. 4 Закона РСФСР от 22 марта 1991 г. N 948-1 "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках" (далее - Закон о конкуренции) среди прочих признаков аффилированных лиц, перечисленных в Законе о конкуренции, аффилированными лицами являются лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данное юридическое лицо.

От понятия аффилированных лиц зависит решение вопросов об одобрении сделок с заинтересованностью, поскольку в ст. 81 Федерального закона от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об акционерных обществах) признание лица заинтересованным в совершении сделки поставлено в зависимость от соответствия аффилированных лиц такого лица перечисленным в ст. 81 Закона об акционерных обществах признакам заинтересованного лица. Статья 84.1 Закона об акционерных обществах требует от лица, направляющего добровольное предложение, учитывать акции, принадлежащие аффилированным лицам такого лица. Согласно ст. 84.2 Закона об акционерных обществах обязательное предложение подлежит направлению лицом, приобретшим более 30% акций открытого общества с учетом акций, принадлежащих такому приобретателю и его аффилированным лицам.

Согласно ч. 1 ст. 9 Закона группой лиц признаются, во-первых, лица, входящие в группу по любому из указанных в п. 1-13 ч. 1 ст. 9 Закона основанию. Во-вторых, на основании п. 14 ч. 1 ст. 9 Закона в группу лиц входят лица, каждое из которых по какому-либо указанному в п. 1-13 ч. 1 ст. 9 Закона основанию входит в группу с одним и тем же лицом, а также другие лица, входящие с каждым из таких лиц в одну группу по какому-либо указанному в п. 1-13 ч. 1 ст. 9 Закона основанию.

На рис. 1 приведен пример группы лиц.

     /-----------\      /-----------\       /-----------\

     |   Лицо А  |-----|   Лицо Г  |-------|   Лицо Ж  |

     \-----------/      \-----------/       \-----------/

          |

          |

     /----------\

     |   Лицо Б  |

     \-----------/

          |

          |

     /----------\      /-----------\       /-----------\

     |   Лицо В  |-----|   Лицо Д  |-------|   Лицо Е  |

     \-----------/      \-----------/       \-----------/

Рис. 1

Лицо А владеет в лице Б 100% голосов, лицо А владеет в лице Г 100% голосов, лицо Б владеет в лице В 100% голосов, лицо В владеет в лице Д 100% голосов, в лице Г и лице Ж функции единоличного исполнительного органа выполняет одно и то же лицо, в лице Д и лице Е функции единоличного исполнительного органа выполняет одно и то же лицо.

Таким образом, исходя из ч. 1 ст. 9 Закона, три категории лиц составляют понятие группы лиц:

I категория - лица, которые напрямую связаны между собой по признакам п. 1-13 ч. 1 ст. 9 Закона. В этом случае применительно к лицу Б образуются группа лица А и Б и группа лиц Б и В;

II категория - лица, каждое из которых по какому-либо указанному в п. 1-13 ч. 1 ст. 9 Закона основанию входит в группу с одним и тем же лицом. В этом случае применительно к лицу Б данную категорию лиц составляют лица А и В.

Лицо А и лицо B не образуют группу лиц по признакам п. 1-13 ч. 1 ст. 9 Закона, но, поскольку каждое из этих лиц составляет группу лиц с Б по признакам п. 1-13 ч. 1 ст. 9 Закона, лица А и В входят в группу лиц Б по признаку п. 14 ч. 1 ст. 9 Закона. Если норму п. 14 ч. 1 ст. 9 Закона условно разделить на две части, где вторая часть начинается словами "а также другие лица", то данные лица А и В определены словами "лица, каждое из которых" в первой части нормы и словами "с каждым из таких лиц" во второй части нормы;

III категория - лица, которые входят с каждым из лиц, определенных словами "лица, каждое из которых" в первой части нормы п. 14 ч. 1 ст. 9 Закона и словами "с каждым из таких лиц" во второй части этой нормы, в одну группу по какому-либо указанному в п. 1-13 ч. 1 ст. 9 Закона основанию. Данная категория лиц определена в п. 14 ч. 1 ст. 9 Закона словами "другие лица". В этом случае применительно к лицу Б данную категорию лиц составляют лица Г и Д. Лицо Б образует группу лиц с лицами Г и Д, так как лица Г и Д входят с лицами А и В ("с каждым из таких лиц") в группу лиц по признакам п. 1-13 ч. 1 ст. 9 Закона. В данном случае слова "с каждым из таких лиц" трактуются с любым из лиц А и В. При буквальном понимании выражения "с каждым из таких лиц" условием вхождения лиц Г и Д в группу лиц Б является образование каждым из лиц Г и Д группы лиц с каждым из лиц А и В по какому-либо указанному в п. 1-13 ч. 1 ст. 9 Закона основанию.

Таким образом, при образовании лицами Г и Д группы лиц с лицами Е и Ж, которые не входят в группу лиц с лицом Б по признакам п. 1-13 ч. 1 ст. 9 Закона, а также не образуют группу лиц с лицами А и B по признакам п. 1 -13 ч. 1 ст. 9 Закона, лица Е и Ж, согласно ч. 1 ст. 9 Закона, не образуют группу лиц с лицом Б.

Согласно п. 3 Постановления Пленума ВАС РФ от 30 июня 2008 г. N 30 "О некоторых вопросах, возникающих в связи с применением арбитражными судами антимонопольного законодательства" (далее - Постановление) лица Е и Ж входят в группу лиц Б в ситуации, в которой лица Е и Ж являются хозяйственными обществами (товариществами) и лица Г и Д совместно с лицами, входящими в группу лиц Б, имеют в совокупности более чем 50% общего числа голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале лиц Е и Ж.

В приведенном примере лица Е и Ж входят в группу лиц Б только по признаку, приведенному в п. 3 Постановления, если при совместном участии лиц А, Б, В, Г, Д в лицах Е и Ж никто из лиц А, Б, В в отдельности не владеет более 50% голосов в лицах Е и Ж.

Разъяснение, приведенное в п. 3 Постановления, означает, что лица, которые образуют группу с лицами, составляющими третью категорию лиц, составляющих группу конкретного лица, входят в группу лиц этого конкретного лица при соблюдении условий п. 3 Постановления. Соответственно, лица, составляющие группу лиц с лицами, входящими в группу лиц конкретного лица и не составляющие группу лиц с иными лицами группы лиц конкретного лица по основаниям п. 1 -13 ч. 1 ст. 9 Закона, независимо от оснований вхождения в группу лиц с лицами, не входят в группу лиц данного лица.

На рис. 2 схематично проиллюстрирован приведенный вывод.

     /---------\    /---------\    /---------\    /---------\

     |Иное лицо|---|  Лицо Х |---|  Лицо Y |---|  Лицо Z |

     \---------/    \---------/    \---------/    \---------/

Рис. 2

В российской холдинговой компании (лицо Z) 100% голосов принадлежит другому юридическому лицу (лицо Y), которое, в свою очередь, принадлежит на 100% третьему юридическому лицу (лицо X), в котором иное лицо владеет 100% голосов. Согласно изложенному лицо Z образует одну группу лиц с лицами Y и X, иное лицо, владеющее 100% в лице X, не входит в одну группу лиц с лицом Z.

А.А. Кукушкин,

юрист Представительства компании НАФТА МОСКВА (КИПР) ЛИМИТЕД,

кандидат юридических наук, специалист корпоративного права

и административного права

"Право и экономика", N 11, ноябрь 2008 г.