Доработанный текст проекта Федерального закона "О внесении изменений в Федеральный закон "Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (подготовлен Минфином России 09.09.2015) (внесен в Госдуму)

Доработанный текст проекта Федерального закона "О внесении изменений в Федеральный закон "Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"
(подготовлен Минфином России 09.09.2015)

Досье на проект

Проект

ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН
О внесении изменений в Федеральный закон "Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" и отдельные законодательные акты Российской Федерации

Статья 1

Внести в Федеральный закон от 21 июля 2014 года N 213-ФЗ "Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2014, N 30, ст. 4214) следующие изменения:

1) наименование Федерального закона изложить в следующей редакции:

"Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении

договоров банковского вклада унитарными предприятиями, хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, о заключении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг указанными обществами, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"

2) в статью 1 внести следующие изменения:

а) в части 1 слова "Хозяйственные общества," заменить словами "Унитарные предприятия, хозяйственные общества";

б) в части 2 слова "Хозяйственные общества," заменить словами "Унитарные предприятия, хозяйственные общества";

в) в части 3 слова "Хозяйственные общества," заменить словами "Унитарные предприятия, хозяйственные общества";

г) в части 4 слова "Хозяйственные общества," заменить словами "Унитарные предприятия, хозяйственные общества";

д) часть 5 после слов "которые вправе осуществлять" дополнить словами "унитарные предприятия,";

е) в части 6:

слова "Под хозяйственным обществом," заменить словами "Под унитарным предприятием, хозяйственным обществом";

в пункте 1 слова "хозяйственное общество" заменить словами "унитарное предприятие, хозяйственное общество";

ж) часть 7 после слов "контролем хозяйственных обществ," дополнить словами "унитарных предприятий,";

з) в части 8 слова "Хозяйственные общества," заменить словами "Унитарные предприятия, хозяйственные общества";

и) часть 9 после слов "которые были заключены" дополнить словами "унитарными предприятиями,";

к) часть 10 после слов "договору банковского вклада (депозита)" дополнить словами "унитарным предприятием,";

л) дополнить частями 11-13 следующего содержания:

"11. Хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, обязаны заключить договор на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее - регистратор) и соответствующим требованиям, установленным статьей 2.1 настоящего Федерального закона, и обеспечить ведение реестра владельцев ценных бумаг указанным лицом.

12. Хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, заключившие договор на ведение реестра владельцев ценных бумаг с регистратором, который перестал соответствовать требованиям, установленным статьей 2.1 настоящего Федерального закона, должны расторгнуть такой договор в течение одного года со дня размещения регистратором на своем сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" сведений о несоответствии требованиям, установленным статьей 2.1 настоящего Федерального закона.

13. Со дня размещения регистратором на своем сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" сведений о несоответствии требованиям, установленным статьей 2.1 настоящего Федерального закона, срок действия договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг, который был заключен хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем, с таким регистратором, не может быть продлен."

3) в статью 2 внести следующие изменения:

а) в частях 1 и 2 после слов "договоров банковского вклада (депозита) с" дополнить словами "унитарными предприятиями,";

б) дополнить статьей 2.1 следующего содержания:

"Статья 2.1

1. Ведение реестра владельцев ценных бумаг хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также обществ, находящихся под их прямым или косвенным контролем, может осуществлять только регистратор, соответствующий следующим требованиям:

1) в уставном капитале регистратора отсутствуют средства нерезидентов (данное понятие применяется в настоящем Федеральном законе в том же значении, что и в Федеральном законе "О валютном регулировании и валютном контроле");

2) регистратор не находится под косвенным контролем нерезидентов;

3) единоличный исполнительный орган, контролер регистратора не имеют гражданства другого государства или не являются лицами без гражданства;

4) система обработки, резервного копирования и архивного хранения реестров владельцев ценных бумаг, имеющаяся у регистратора, расположена на территории Российской Федерации.

2. Регистратор, не соответствующий требованиям, установленным пунктом 1 настоящей статьи, обязан отказать в приеме реестра хозяйственным обществам, имеющим стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также обществам, находящимся под их прямым или косвенным контролем.

3. Регистратор, не соответствующий требованиям, установленным пунктом 1 настоящей статьи, обязан размещать на своем сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" сведения о несоответствии требованиям, установленным статьей 2.1 настоящего Федерального закона. Состав указанных сведений, порядок и сроки их размещения устанавливаются Банком России.".

Статья 2

В часть 1.3 статьи 6 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2006, N 31, ст. 3452; 2007, N 31, ст. 3993, 4011; 2010, N 30, ст. 4007; N 31, ст. 4166; 2011, N 46, ст. 6406; 2012, N 30, ст. 4172; 2013, N 26, ст. 3207; N 44, ст. 5641; N 52, ст. 6968; 2014, N 19, ст. 2315, 2335) внести следующие изменения:

1) в абзаце первом:

а) после слов "покрытого (депонированного) аккредитива" дополнить словами "унитарных предприятий,";

б) слова "указанных в статье 1 Федерального закона "Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"," заменить словами "указанных в статье 1 Федерального закона "Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада унитарными предприятиями, хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, о заключении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг указанными обществами, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации";

2) в абзаце втором слова "и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг обществами" заменить словами "и внесении в них изменений, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с регистратором, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг обществами и предприятиями";

3) в абзаце третьем:

а) после слов "от обществ" дополнить словами "и предприятий";

б) после слов "данными обществами" дополнить словами "и предприятиями".

Статья 3

Внести в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 1, ст. 1; N 44, ст. 4295; 2003, N 27, ст. 2708; N 46, ст. 4434; N 50, ст. 4847; 2004, N 34, ст. 3533; N 44, ст. 4266; 2005, N 1, ст. 13, 40; N 30, ст. 3104, 3131; N 52, ст. 5574; 2006, N 1, ст. 4; N 2, ст. 172; N 6, ст. 636; N 18, ст. 1907; N 19, ст. 2066; N 45, ст. 4641; N 50, ст. 5281; N 52, ст. 5498; 2007, N 16, ст. 1825; N 26, ст. 3089; N 31, ст. 4007, 4008, 4015; 2008, N 20, ст. 2251, 2259; N 52, ст. 6235, 6236; 2009, N 29, ст. 3597; N 30, ст. 3739; 2010, N 19, ст. 2291; N 21, ст. 2530; N 23, ст. 2790; N 27, ст. 3416; N 30, ст. 4007; N 31, ст. 4193, 4208; N 41, ст. 5192; 2011, N 1, ст. 23; N 19, ст.2714; N 29, ст. 4290; N 46, ст. 6406; N 47, ст. 6602; N 49, ст. 7061; N 50, ст. 7362; 2012, N 24, ст. 3082; N 31, ст. 4320; N 47, ст. 6403, 6404, 6405; N 53, ст. 7602; 2013, N 14, ст. 1666; N 19, ст. 2323; N 26, ст. 3207, 3208, 3209; N 27, ст. 3469, 3477; N 30, ст. 4025, 4029, 4031, 4040; N 31, ст. 4191; N 44, ст. 5624; N 48, ст. 6158, 6163, 6165; N 49, ст. 6343; N 51, ст. 6683, 6696; N 52, ст. 6961, 6994; 2014, N 6, ст. 557, 566; N 11, ст. 1096; N 19, ст. 2302, 2317, 2335; N 26, ст. 3366; N 30, ст. 4211, 4214, 4218, 4256, 4259, 4264; N 42, ст. 5615; N 43, ст. 5799; Российская газета, 2014, 27 ноября) следующие изменения:

1) в статье 15.22:

а) в наименовании слово "правил" исключить;

б) в части 2 слова "их эмитентом", "от эмитента" исключить;

в) дополнить частью 2.1 следующего содержания:

"2.1. Необеспечение эмитентом ведения реестра владельцев ценных бумаг лицом, соответствующим установленным для этого требованиям законодательства Российской Федерации, -

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей.";

2) в статье 15.39:

а) наименование изложить в следующей редакции:

"Статья 15.39. Нарушение требований законодательства Российской Федерации в части обязательного контроля операций унитарных предприятий, хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации";

б) в абзаце первом части 1 после слов "Открытие счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов" дополнить словами "унитарным предприятиям,", слова "указанными в Федеральном законе "Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" заменить словами "указанными в Федеральном законе "Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада унитарными предприятиями, хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, о заключении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг указанными обществами, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", после слов "либо заключение с указанными обществами" дополнить словами "или предприятиями";

в) в абзаце первом части 2 слова "(депозита) хозяйственными обществами" заменить словами "(депозита) унитарными предприятиями, хозяйственными обществами", слова "указанными в Федеральном законе "Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" заменить словами "указанными в Федеральном законе "Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада унитарными предприятиями, хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, о заключении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг указанными обществами, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", после слов "либо приобретение указанными обществами" дополнить словами "или унитарными предприятиями".

Статья 4

1. Унитарные предприятия, указанные в статье 1 Федерального закона от 21 июля 2014 г. N 213-ФЗ "Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада унитарными предприятиями, хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, о заключении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг указанными обществами и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", имеющие счета в кредитных организациях, не соответствующих требованиям, установленным статьей 2 указанного Федерального закона, и не включенных в перечень кредитных организаций, сформированный Банком России в соответствии с частью 3 статьи 2 указанного Федерального закона, должны расторгнуть договоры банковского счета, закрыть счета в таких кредитных организациях в течение одного года со дня вступления в силу настоящего Федерального закона.

2. Положения статей 1 и 2 Федерального закона от 21 июля 2014 г. N 213-ФЗ "Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада унитарными предприятиями, хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, о заключении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг указанными обществами и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" не распространяются на договоры банковского вклада (депозита), покрытые (депонированные) аккредитивы и ценные бумаги, которые были соответственно заключены, открыты или приобретены унитарными предприятиями, указанными в статье 1 указанного Федерального закона, до дня вступления в силу настоящего Федерального закона. Срок действия договоров банковского вклада (депозита), договоров об открытии покрытых (депонированных) аккредитивов, которые были заключены до дня вступления в силу настоящего Федерального закона, не может быть продлен.

3. На банковский счет, вклад (депозит), открытые по договору банковского счета, договору банковского вклада (депозита) унитарным предприятием, указанным в статье 1 Федерального закона от 21 июля 2014 г. N 213-ФЗ "Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада унитарными предприятиями, хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, о заключении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг указанными обществами и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", в кредитной организации, не включенной в перечень кредитных организаций, сформированный Банком России в соответствии с частью 3 статьи 2 указанного Федерального закона, со дня вступления в силу настоящего Федерального закона не могут быть зачислены денежные средства, за исключением процентов по договору банковского счета, договору банковского вклада (депозита).

4. Хозяйственные общества, указанные в статье 1 Федерального закона от 21 июля 2014 г. N 213-ФЗ "Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада унитарными предприятиями, хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, о заключении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг указанными обществами и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", заключившие договор на ведение реестра владельцев ценных бумаг с регистратором, не соответствующим требованиям, установленным статьей 2.1 указанного Федерального закона, до дня вступления в силу настоящего Федерального закона, должны расторгнуть такой договор в течение одного года со дня размещения регистратором на своем сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" сведений о несоответствии требованиям, установленным статьей 2.1 указанного Федерального закона.

5. Со дня размещения регистратором на своем сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" сведений о несоответствии требованиям, установленным статьей 2.1 Федерального закона от 21 июля 2014 г. N 213-ФЗ "Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада унитарными предприятиями, хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, о заключении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг указанными обществами и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", срок действия договоров на ведение реестра владельцев ценных бумаг, которые были заключены с таким регистратором хозяйственными обществами, указанными в статье 1 указанного Федерального закона, до дня вступления в силу настоящего Федерального закона, не может быть продлен.

Статья 5

Настоящий Федеральный закон вступает в силу по истечении трех месяцев со дня его официального опубликования.

Президент Российской Федерации

В.ПУТИН