Заключение Министерства экономического развития РФ об оценке регулирующего воздействия на проект Федерального закона "О внесении изменений в статьи 7.1 и 7.3 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и статью 13 Федерального закона "Об аудиторской деятельности" (N 35761-СШ/Д26и от 23.11.2016) (не действует)

Заключение Министерства экономического развития РФ об оценке регулирующего воздействия на проект Федерального закона "О внесении изменений в статьи 7.1 и 7.3 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и статью 13 Федерального закона "Об аудиторской деятельности"
(N 35761-СШ/Д26и от 23.11.2016)

Досье на проект

Минэкономразвития России в соответствии с пунктом 26 Правил проведения федеральными органами исполнительной власти оценки регулирующего воздействия проектов нормативных правовых актов, проектов поправок к проектам федеральных законов и проектов решений Евразийской экономической комиссии, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 17 декабря 2012 г. N 1318 (далее - Правила проведения оценки регулирующего воздействия), рассмотрело проект федерального закона "О внесении изменений в статьи 7.1 и 7.3 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и статью 13 Федерального закона "Об аудиторской деятельности" (далее - проект акта), разработанный и направленный для подготовки настоящего заключения Федеральной службой по финансовому мониторингу (далее - разработчик), и сообщает следующее.

Проект акта направлен разработчиком для подготовки настоящего заключения повторно и разработан в соответствии с пунктом 2 поручения Правительства Российской Федерации от 20 ноября 2015 г. N ИШ-П13-7876 и письмом Аппарата Правительства Российской Федерации от 6 июля 2016 г. N П13-33766, а также в целях повышения эффективности контроля за операциями (сделками) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Проект акта доработан с учетом замечаний Государственно-правового управления Президента Российской Федерации.

Предлагаемым проектом акта регулированием предусматривается установление обязанности аудиторских организаций и индивидуальных аудиторов по уведомлению федерального органа исполнительного власти, осуществляющего функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, о наличии любых оснований полагать, что сделки или финансовые операции аудируемого лица связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма.

Разработчиком проведено публичное обсуждение уведомления о подготовке проекта акта в сроки с 3 октября 2014 г. по 18 октября 2014 г. (ID проекта: 00/03-19038/10-14/51-13-4), а также проекта акта и сводного отчета о проведении оценки регулирующего воздействия проекта акта (далее - сводный отчет) в сроки с 9 августа 2016 г. по 10 октября 2016 года. Проект акта размещен разработчиком на официальном сайте regulation.gov.ru в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" по адресу: regulation.gov.ru/p/50628 (ID проекта: 02/04/07-16/00050628). По информации разработчика, замечания и предложения на этапе уведомления о подготовке проекта акта не поступали, а по результатам публичного обсуждения проекта акта и сводного отчета замечания и предложения поступили от Российского союза промышленников и предпринимателей, Пермской торгово-промышленной палаты, СРО НП "Аудиторская палата России" и гр. Евгения Ра. Замечания и предложения участников публичного обсуждения были включены разработчиком в сводку замечаний и предложений по итогам публичного обсуждения проекта акта и сводного отчета, в которой им была указана информация о причинах их отклонения.

По результатам рассмотрения представленных разработчиком проекта акта и сводного отчета установлено, что при подготовке проекта акта процедуры, предусмотренные пунктами 9-23 Правил проведения оценки регулирующего воздействия, разработчиком соблюдены.

На основе проведенной оценки регулирующего воздействия проекта акта с учетом информации, представленной разработчиком в сводном отчете, Минэкономразвития России сделан вывод о наличии достаточного обоснования решения заявленной проблемы предложенным способом регулирования, а также об отсутствии положений, которые вводят избыточные административные и иные ограничения и обязанности для субъектов предпринимательской и иной экономической деятельности или способствуют их введению, а также способствуют возникновению необоснованных расходов субъектов предпринимательской и иной экономической деятельности или способствуют возникновению необоснованных расходов бюджетов всех уровней бюджетной системы Российской Федерации.