Проект Указания Банка России "О порядке взаимодействия Центрального банка Российской Федерации и Федеральной налоговой службы по вопросам государственной регистрации кредитных организаций" (подготовлен Банком России 05.10.2017)

Проект Указания Банка России "О порядке взаимодействия Центрального банка Российской Федерации и Федеральной налоговой службы по вопросам государственной регистрации кредитных организаций"
(подготовлен Банком России 05.10.2017 г.)

Досье на проект

Настоящее Указание в соответствии со статьями 10, 114, 12 и 23 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 1998, N 31, ст. 3829; 1999, N 28, ст. 3459, ст. 3469; 2001, N 26, ст. 2586; N 33, ст. 3424; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 27, ст. 2700; N 50, ст. 4855; N 52, ст. 5033, ст. 5037; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 1, ст. 18, ст. 45; N 30, ст. 3117; 2006, N 6, ст. 636; N 19, ст. 2061; N 31, ст. 3439; N 52, ст. 5497; 2007, N 1, ст. 9; N 22, ст. 2563; N 31, ст. 4011; N 41, ст. 4845; N 45, ст. 5425; N 50, ст. 6238; 2008, N 10, ст. 895; 2009, N 1, ст. 23; N 9, ст. 1043; N 18, ст. 2153; N 23, ст. 2776; N 30, ст. 3739; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 8, ст. 775; N 27, ст. 3432; N 30, ст. 4012; N 31, ст. 4193; N 47, ст. 6028; 2011, N 7, ст. 905; N 27, ст. 3873, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6730; N 49, ст. 7069; N 50, ст. 7351; 2012, N 27, ст. 3588; N 31, ст. 4333; N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7605, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 19, ст. 2317, ст. 2329; N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3438, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 40, ст. 5036; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6683, ст. 6699; 2014, N 6, ст. 563; N 19, ст. 2311; N 26, ст. 3379, ст. 3395; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5317, ст. 5320; N 45, ст. 6144, ст. 6154; N 49, ст. 6912; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 37; N 17, ст. 2473; N 27, ст. 3947, ст. 3950; N 29, ст. 4355, ст. 4357, ст. 4385; N 51, ст. 7243; 2016, N 1, ст. 23; N 15, ст. 2050; N 26, ст. 3860; N 27, ст. 4294, ст. 4295; 2017, N 14, ст. 2000; N 18, ст. 2661, ст. 2669; N 25, ст. 3596; N 30, ст. 4456; N 31, ст. 4754) устанавливает порядок взаимодействия Центрального банка Российской Федерации (Банка России) и Федеральной налоговой службы (ФНС России) по вопросам государственной регистрации кредитных организаций при их создании путём учреждения или реорганизации, государственной регистрации изменений, вносимых в устав кредитной организации (в том числе устава в новой редакции), государственной регистрации прекращения деятельности кредитных организаций в результате реорганизации или в связи с ликвидацией, внесения в единый государственный реестр юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ) изменений, касающихся сведений о кредитной организации, но не связанных с внесением изменений в её устав.

1. Документы, необходимые для внесения сведений в ЕГРЮЛ, направляются Банком России в территориальный орган ФНС России, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц (далее - уполномоченный регистрирующий орган).

ФНС России в письменном виде информирует Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России) о передаче полномочий по осуществлению государственной регистрации юридических лиц территориальному органу ФНС России не позднее пяти рабочих дней до дня начала осуществления указанных полномочий.

Передача документов между Банком России и уполномоченным регистрирующим органом осуществляется в форме электронных документов, подписанных электронной подписью, на безвозмездной основе с использованием единой системы межведомственного электронного взаимодействия (далее - СМЭВ) или в ином порядке, согласованном между Банком России и ФНС России.

В отсутствие технической возможности электронного взаимодействия передача документов между Банком России и уполномоченным регистрирующим органом осуществляется на бумажных носителях посредством:

заказных почтовых отправлений (при необходимости - с уведомлением о вручении);

использования услуг Государственной фельдъегерской службы Российской Федерации;

нарочного.

2. Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России при рассмотрении документов, представленных для государственной регистрации кредитной организации, запрашивает информацию электронных сервисов ФНС России в части сведений о государственной регистрации юридических лиц, являющихся учредителями кредитной организации, и о выполнении ими обязательств перед федеральным бюджетом, бюджетами субъектов Российской Федерации и местными бюджетами.

3. Документы в уполномоченный регистрирующий орган направляются в следующем порядке.

3.1. Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России в течение пяти рабочих дней с даты принятия соответствующего решения (если иной срок не установлен для случая принятия решения о государственной регистрации изменений в устав кредитной организации, связанных с изменением размера уставного капитала) направляет c сопроводительным письмом, оформленным согласно приложению 1 к настоящему Указанию, документы, предусмотренные:

статьей 12 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3431; 2003, N 26, ст. 2565; N 50, ст. 4855; N 52, ст. 5037; 2004, N 45, ст. 4377; 2005, N 27, ст. 2722; 2007, N 7, ст. 834; N 30, ст. 3754; N 49, ст. 6079; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616; 2009, N 1, ст. 19, ст. 20, ст. 23; N 29, ст. 3642; N 52, ст. 6428; 2010, N 21, ст. 2526; N 31, ст. 4196; N 49, ст. 6409; N 52, ст. 7002; 2011, N 27, ст. 3880; N 30, ст. 4576; N 49, ст. 7061; 2012, N 14, ст. 1553; N 31, ст. 4322; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4084; N 44, ст. 5633; N 51, ст. 6699; 2014, N 14, ст. 1551; N 19, ст. 2312; N 30, ст. 4217, ст. 4242; 2015, N 1, ст. 10, ст. 42; N 13, ст. 1811; N 27, ст. 4000, ст. 4001; N 29, ст. 4363; 2016, N 5, ст. 559; N 23, ст. 3296; N 27, ст. 4248, ст. 4293, ст. 4294; 2017, N 1, ст. 12, ст. 29; N 31, ст. 4775) (далее - Закон N 129-ФЗ) - в случае создания кредитной организации путём учреждения;

пунктом 1 статьи 14 Закона N 129-ФЗ - в случае создания кредитной организации путём реорганизации (преобразование, слияние, разделение, выделение);

пунктом 1 статьи 17 Закона N 129-ФЗ - при государственной регистрации изменений, вносимых в устав кредитной организации, в том числе, в случае реорганизации кредитной организации в форме присоединения (выделения). В случае государственной регистрации изменения адреса кредитной организации, при котором изменяется место нахождения кредитной организации, в соответствии с пунктом 6 статьи 17 Закона N 129-ФЗ дополнительно прилагаются документы, подтверждающие наличие у кредитной организации права пользования в отношении объекта недвижимости или его части, расположенных по новому адресу кредитной организации;

пунктом 3 статьи 17 Закона N 129-ФЗ - в случае реорганизации кредитной организации в форме присоединения;

статьёй 21 Закона N 129-ФЗ - в случае ликвидации кредитной организации.

3.2. Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России не позднее одного рабочего дня с даты получения от кредитной организации, надзор за деятельностью которой осуществляет уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России, (в случаях, установленных федеральными законами, - от иных лиц в отношении указанной кредитной организации) заявления о внесении в содержащиеся в ЕГРЮЛ сведения о кредитной организации изменений, не связанных с внесением изменений в её устав (за исключением сведений о единоличном исполнительном органе), направляет с сопроводительным письмом, оформленным согласно приложению 2 к настоящему Указанию, документы, предусмотренные пунктами 2 и 4 статьи 17 Закона N 129-ФЗ.

3.3. Уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России не позднее одного рабочего дня с даты получения от кредитной организации, надзор за деятельностью которой оно осуществляет, документов, подтверждающих фактическое назначение (избрание) кандидата на должность единоличного исполнительного органа, направляет с сопроводительным письмом, оформленным согласно приложению 2 к настоящему Указанию, документы, предусмотренные пунктом 2 статьи 17 Закона N 129-ФЗ.

3.4. Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России (Восточный или Западный центр допуска финансовых организаций) (далее - центр допуска) не позднее одного рабочего дня с даты получения от кредитной организации (в случаях, установленных федеральными законами, - от иных лиц в отношении указанной кредитной организации) заявления о внесении в содержащиеся в ЕГРЮЛ сведения изменений, не связанных с внесением изменений в её устав, направляет с сопроводительным письмом, оформленным согласно приложению 2 к настоящему Указанию, документы, предусмотренные пунктами 2 и 4 статьи 17 Закона N 129-ФЗ.

Положения настоящего подпункта не применяются в случае внесения изменений в содержащиеся в ЕГРЮЛ сведения, касающиеся кредитной организации, надзор за деятельностью которой осуществляет уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России.

3.5. Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России не позднее пяти рабочих дней со дня получения от кредитной организации документов для государственной регистрации изменений в её устав, вносимых в связи с получением статуса микрофинансовой компании (пункт 1 статьи 17 Закона N 129-ФЗ), направляет их в уполномоченный регистрирующий орган с сопроводительным письмом в произвольной форме.

4. Уполномоченный регистрирующий орган:

4.1. в установленный Законом N 129-ФЗ срок со дня получения документов, перечисленных в подпункте 3.1 пункта 3 настоящего Указания, направляет Департаменту допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России расписку в их получении (с указанием перечня документов и даты получения), а также один экземпляр прилагавшейся к документам описи вложений с отметкой о её получении;

4.2. в установленный Законом N 129-ФЗ срок направляет поименованному в подпунктах 3.1-3.5 пункта 3 настоящего Указания структурному подразделению Банка России, от которого уполномоченным регистрирующим органом были получены соответствующие документы, сообщение (приложение 3 к настоящему Указанию) о внесении записи в ЕГРЮЛ. К сообщению прилагается документ, подтверждающий факт внесения указанной записи.

В установленных Законом N 129-ФЗ случаях к сообщению прилагаются изменения, внесенные в устав кредитной организации (устав кредитной организации в новой редакции).

Если при представлении документов в форме электронных документов имелось заявление кредитной организации о получении экземпляра изменений, внесенных в устав кредитной организации (устава в новой редакции) на бумажном носителе с отметкой уполномоченного регистрирующего органа, такой экземпляр направляется одновременно с направлением соответствующих документов в форме электронных документов;

4.3. возвращает представленные в соответствии с пунктом 3 настоящего Указания документы по основаниям, предусмотренным пунктом 1 статьи 23 Закона N 129-ФЗ.

5. В случае поступления от кредитной организации после направления ею документов для соответствующей государственной регистрации запроса о получении подтверждающего факт внесения записи в ЕГРЮЛ документа на бумажном носителе, Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России или центр допуска в течение трёх рабочих дней со дня поступления такого запроса направляет его в уполномоченный регистрирующий орган с сопроводительным письмом в произвольной форме.

Уполномоченный регистрирующий орган в течение пяти календарных дней со дня получения письма, указанного в абзаце первом настоящего пункта, направляет на бумажном носителе документ, подтверждающий факт внесения записи в ЕГРЮЛ, в структурное подразделение Банка России, от которого были получены соответствующие документы.

6. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Э.С. Набиуллина

СОГЛАСОВАНО

Руководитель Федеральной налоговой службы

М.В. Мишустин

Приложение 1
к Указанию Банка России
от "____"___________2017 года N ________-У

"О порядке взаимодействия Центрального банка Российской Федерации и Федеральной налоговой службы по вопросам государственной регистрации кредитных организаций"

____________________________
(наименование уполномоченного регистрирующего органа)
________________________________ (адрес)

В связи с принятием Банком России решения о государственной регистрации

____________________________________________________________________ _________

(указывается в соответствии с примечаниями к настоящему приложению)

в отношении___________________________________________________________ _____________________

(полное фирменное и сокращенное (при наличии) фирменное наименования

кредитной организации на русском языке)

____________________________________________________________________ _________.

(дата государственной регистрации кредитной организации и ОГРН (при наличии)

направляется комплект документов для внесения в единый государственный реестр юридических лиц соответствующей записи.

Расписку в получении документов (с указанием их перечня и даты получения) и экземпляр описи вложений с отметкой о её получении (по одному экземпляру каждого документа) просим направить в Банк России по адресу: ул. Неглинная, 12, г. Москва, 107016, Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России.

Документ, подтверждающий факт внесения записи в единый государственный реестр юридических лиц, и иные необходимые документы просим направить в Банк России по адресу: ул. Неглинная, 12, г. Москва, 107016, Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России.

Приложение: опись вложений в 2-х экз. на ___л.;

комплект документов на ___ л.

_______________________________________ _________________ _______________________

(наименование должности руководителя (личная подпись) (инициалы, фамилия)

(его заместителя) Департамента допуска

и прекращения деятельности финансовых

организаций Банка России)

Примечания.

1. Видами государственной регистрации являются:

государственная регистрация кредитной организации при её создании путём учреждения;

государственная регистрация кредитной организации, создаваемой путём реорганизации;

государственная регистрация прекращения деятельности кредитной организации в результате её реорганизации;

государственная регистрация изменений, вносимых в устав кредитной организации;

государственная регистрация кредитной организации в связи с её ликвидацией.

2. При государственной регистрации кредитной организации, создаваемой путём реорганизации, указывается форма реорганизации. Данная информация указывается также при государственной регистрации изменений, вносимых в устав кредитной организации и связанных с её реорганизацией в форме присоединения (выделения).

Приложение 2
к Указанию Банка России
от "____"___________2017 года N ________-У

"О порядке взаимодействия Центрального банка Российской Федерации и Федеральной налоговой службы по вопросам государственной регистрации кредитных организаций"
___________________________
(наименование уполномоченного регистрирующего органа)
________________________________
(адрес)

____________________________________________________________________ _________

Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России/ уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России/ Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России (Восточный/Западный центр допуска финансовых организаций)

в соответствии с подпунктом 3.2 (3.3, 3.4) Указания Банка России от "__"_____2017 года N _________ "О порядке взаимодействия Центрального банка Российской Федерации и Федеральной налоговой службы по вопросам государственной регистрации кредитных организаций" направляет заявление о внесении изменений в сведения о кредитной организации, содержащиеся в едином государственном реестре юридических лиц, но не связанных с внесением изменений в устав, в отношении _________________________________________________________________________ __

(полное фирменное и сокращенное (при наличии) фирменное наименования

кредитной организации на русском языке)

____________________________________________________________________ _________.

(дата государственной регистрации кредитной организации, ОГРН)

Приложение: на __ л.

_______________________________________ _________________ _______________________

(наименование должности руководителя (личная подпись) (инициалы, фамилия)

(его заместителя) Департамента допуска

и прекращения деятельности финансовых

организаций Банка России/

уполномоченного структурного подразделения

центрального аппарата Банка России /

Департамента допуска и прекращения

деятельности финансовых организаций

Банка России (Восточного/Западного

центра допуска финансовых организаций)

Приложение 3
к Указанию Банка России
от "____"___________2017 года N ________-У

"О порядке взаимодействия Центрального банка Российской Федерации и Федеральной налоговой службы по вопросам государственной регистрации кредитных организаций"

____________________________________

(Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России/ уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России/

Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России (Восточный/Западный центр допуска финансовых организаций)

_________________________________________________________________ ____

(адрес)

СООБЩЕНИЕ

____________________________________________________________________

(наименование уполномоченного регистрирующего органа)

сообщает о внесении в единый государственный реестр юридических лиц записи о

____________________________________________________________________

(указывается в соответствии с примечаниями (полное фирменное и сокращенное (при наличии) на русском языке, ОГРН) к настоящему приложению) фирменное наименования кредитной организации

Приложение:

документ, подтверждающий факт внесения записи в единый государственный реестр юридических лиц - на __ л; иные документы - на л.

______________________________ __________ ___________________

(наименование должности руководителя (подпись) (инициалы, фамилия)

(заместителя руководителя, иного уполномоченного

лица) уполномоченного регистрирующего органа)

Примечание.

Видами государственной регистрации являются:

государственная регистрация кредитной организации при её создании путём учреждения;

государственная регистрация кредитной организации, создаваемой путём реорганизации;

государственная регистрация прекращения деятельности кредитной организации в результате её реорганизации;

государственная регистрация изменений, вносимых в устав кредитной организации;

государственная регистрация кредитной организации в связи с её ликвидацией;

внесение изменений в сведения о кредитной организации, содержащиеся в едином государственном реестре юридических лиц, но не связанных с внесением изменений в устав.