Проект Указания Банка России "Об устанавливаемом Банком России в соответствии с пунктом 8 части 1 статьи 5 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" перечне действий, относящихся к манипулированию рынком" (подготовлен Банком России 20.08.2021)

Проект Указания Банка России "Об устанавливаемом Банком России в соответствии с пунктом 8 части 1 статьи 5 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" перечне действий, относящихся к манипулированию рынком"
(подготовлен Банком России 20.08.2021 г.)

Досье на проект

Настоящее Указание на основании пункта 8 части 1 статьи 5 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 31, ст. 4193; 2018, N 32, ст. 5103) устанавливает исчерпывающий перечень действий, относящихся к манипулированию рынком, в целях реализации функций Банка России, предусмотренных статьей 13 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".

1. К манипулированию рынком относятся следующие действия, в результате которых цена, спрос, предложение или объем торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировался бы без совершения таких действий:

1.1. Умышленное распространение или предоставление лицом (лицами) любыми способами информации и (или) документов, вводящих в заблуждение относительно одного или нескольких финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, в том числе совершения операций с ними и условий таких операций, и (или) одного или нескольких эмитентов, и (или) одной или нескольких управляющих компаний и побуждающих участников торгов и (или) лиц, за счет или в интересах которых совершаются операции с финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром, к совершению указанных операций или отказу от их совершения.

1.2. Неоднократное в течение торгового дня совершение лицом (лицами) на организованных торгах операций с финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром, в том числе скоординированных операций, вводящих в заблуждение относительно цены, спроса, предложения или объема торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром и побуждающих участников торгов и (или) лиц, за счет или в интересах которых совершаются операции с финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром, к совершению указанных операций или отказу от их совершения, в том числе влекущих принудительное закрытие позиции клиента участника торгов, представляющее собой сделку или несколько сделок, совершаемых участником торгов, в том числе на основании длящегося поручения, в целях погашения задолженности клиента по маржинальным сделкам, прекращения обязательств по иным сделкам, совершенным за счет этого клиента, или снижения рисков по производным финансовым инструментам. Положения настоящего подпункта применяются к организованным торгам, операции на которых совершаются на основании заявок, адресованных всем участникам торгов, в случае, если информация о лицах, подавших такие заявки, а также о лицах, в интересах которых были поданы такие заявки, не раскрывается другим участникам торгов.

1.3. Совершение лицом (лицами) операций с финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром с использованием полученной любыми способами информации о готовящихся действиях, определенных подпунктами 1.1 и 1.2 настоящего пункта.

1.4. Побуждение к совершению действий, определенных подпунктами 1.1 - 1.3 настоящего пункта, а также организация и (или) координация указанных действий.

2. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от ________ 2021 года N ____) вступает в силу с ____________.

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Э.С. Набиуллина