Проект Федерального закона "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (подготовлен Минфином России 23.12.2021) (внесен в Госдуму)

Проект Федерального закона "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"
(подготовлен Минфином России 23.12.2021 г.)

Досье на проект

Пояснительная записка

Проект

РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ

Федеральный закон
О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации

Статья 1

Часть шестую статьи 24 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 2009, N 13, ст. 2153; 2013, N 27, ст. 3438; 2014, N 52, ст. 7543; 2016, N 15, ст. 2050; 2017, N 18, ст. 2669) дополнить предложением следующего содержания:

"Кредитная организация, которой присвоен статус центрального депозитария, разрабатывает и представляет в Банк России план восстановления финансовой устойчивости с учетом требований, установленных в соответствии с Федеральным законом от 7 декабря 2011 года N 414-ФЗ "О центральном депозитарии.".

Статья 2

Внести в Федеральный закон от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2008, N 52, ст. 6231; 2013, N 27, ст. 3476; 2014, N 52, ст. 7543; 2017, N 18, ст. 2669; 2018,N 32, ст. 5115, N 49, ст. 7534; 2019, N 49, ст. 6953; 2019, N 52, ст. 7787; 2020, N 14, ст. 2021; 2021, N 1, ст. 18; 2021, N 1, ст. 53; 2021, N 9, ст. 1470; 2021, N 15, ст. 2446; 2021, N 24, ст. 4210) следующие изменения:

1) главу X дополнить статьей 62.1-1 следующего содержания:

"Статья 62.1-1 Банк России устанавливает для кредитной организации, которой присвоен статус центрального депозитария, следующие обязательные нормативы:

1) норматив достаточности собственных средств (капитала) кредитной организации, которой присвоен статус центрального депозитария;

2) нормативы ликвидности кредитной организации, которой присвоен статус центрального депозитария;

Числовые значения и методика расчета обязательных нормативов кредитной организации, которой присвоен статус центрального депозитария, устанавливаются нормативным актом Банка России.

К кредитной организации, которой присвоен статус центрального депозитария, не применяются обязательные нормативы, предусмотренные пунктами 2, 4-8 и 11 части 1 статьи 62 и статьей 62.1 настоящего Федерального закона.";

2) Часть первую статьи 76 дополнить абзацем 9 следующего содержания:

"Основания, предусмотренные пунктами 1-7 части первой настоящей статьи, не применяются к небанковской кредитной организации - центральному контрагенту и кредитной организации, которой присвоен статус центрального депозитария, если в указанной организации назначен уполномоченный представитель Банка России в соответствии с Федеральным законом от 7 февраля 2011 N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" или Федеральным законом от 7 декабря 2011 года N 414-ФЗ "О центральном депозитарии".".

Статья 3

Внести в Федеральный закон от 7 декабря 2011 года N 414-ФЗ "О центральном депозитарии" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 50, ст. 7356; 2013, N 30, ст. 4084; 2015, N 27, ст. 4001;N 29, ст. 4357; 2018, N 17, ст. 2429; N 53, ст. 8440; 2019, N 49, ст. 6953; N 52, ст. 7802; 2020, N 6, ст. 586) следующие изменения:

1) в части 1 статьи 9:

а) в пункте 10 слова "централизованного депозитария" заменить словами "центрального депозитария";

б) дополнить пунктами 12 и 13 следующего содержания:

"12) план обеспечения непрерывности деятельности центрального депозитария;

13) план восстановления финансовой устойчивости центрального депозитария.";

2) дополнить статьей 15.1 следующего содержания:

"Статья 15.1. Обеспечение непрерывности деятельности центрального депозитария и восстановления финансовой устойчивости центрального депозитария

1. Центральный депозитарий обязан разрабатывать и представлять в Банк России план обеспечения непрерывности деятельности центрального депозитария и план восстановления финансовой устойчивости центрального депозитария, а в случае внесения изменений в указанные планы - представлять такие изменения в Банк России.

2. Банк России осуществляет оценку плана обеспечения непрерывности деятельности центрального депозитария и плана восстановления финансовой устойчивости центрального депозитария, а также вносимых в них изменений.

3. Требования к содержанию, порядок и сроки представления в Банк России плана обеспечения непрерывности деятельности центрального депозитария и плана восстановления финансовой устойчивости центрального депозитария, вносимых в них изменений, порядок оценки указанных планов и вносимых в них изменений устанавливаются нормативными актами Банка России.

4. В случае, если по результатам оценки плана обеспечения непрерывности деятельности центрального депозитария и плана восстановления финансовой устойчивости центрального депозитария Банком России выявлено несоответствие указанных планов требованиям, установленным Банком России к содержанию плана обеспечения непрерывности деятельности центрального депозитария и плана восстановления финансовой устойчивости центрального депозитария, Банк России направляет центральному депозитарию предписание об устранении нарушений с указанием срока для их устранения.

5. Центральный депозитарий обязан информировать Банк России о наступлении в его деятельности событий, предусмотренных планом обеспечения непрерывности деятельности центрального депозитария и планом восстановления финансовой устойчивости центрального депозитария, и принятии решения о начале реализации указанных планов в порядке, установленном нормативным актом Банка России. Требования к виду и характеру событий, о наступлении которых центральный депозитарий обязан информировать Банк России, могут устанавливаться нормативным актом Банка России.

6. Банк России на основании представленного центральным депозитарием плана восстановления финансовой устойчивости разрабатывает план действий в отношении центрального депозитария, содержащий меры на случай, если мероприятия, предусмотренные планом восстановления финансовой устойчивости, не приведут к восстановлению финансовой устойчивости центрального депозитария.";

3) в статье 19 слова "международными стандартами по системам контроля сервисных организаций" заменить словами "требованиями, установленными нормативным актом Банка России";

4) дополнить статьей 27.1 следующего содержания:

"Статья 27.1. Особенности привлечения центральным депозитарием иных лиц для выполнения его функций

1. Центральный депозитарий не вправе привлекать иных лиц для выполнения функций, предусмотренных статьей 23 настоящего Федерального закона, а также функций, передача которых не допускается в соответствии с федеральными законами.

2. Нормативными актами Банка России могут быть определены функции, для выполнения которых центральный депозитарий вправе привлекать только лиц, соответствующих установленным Банком России требованиям. Банк России вправе установить требования к порядку выполнения и прекращения выполнения указанных функций.

3. Центральный депозитарий осуществляет контроль за соблюдением требований, предусмотренных федеральными законами и (или) нормативными актами Банка России в отношении функций, выполнение которых осуществляется лицами, привлеченными центральным депозитарием, а также за соблюдением требований Банка России, установленных в соответствии с частью 2 настоящей статьи. Центральный депозитарий несет ответственность за действия (бездействие) привлеченных им лиц при выполнении ими указанных функций, если такие действия (бездействие) привели к нарушению требований федеральных законов и (или) нормативных актов Банка России.

4. В случае выявления нарушений требований федеральных законов и (или) нормативных актов Банка России в отношении функций, выполнение которых осуществляется лицами, привлеченными центральным депозитарием, а также требований Банка России, установленных в соответствии с частью 2 настоящей статьи, Банк России вправе своим предписанием требовать от центрального депозитария устранения выявленных нарушений.

5. Банк России запрашивает у лиц, привлеченных центральным депозитарием, документы и информацию (в том числе информацию, составляющую коммерческую, служебную и иную охраняемую законом тайну) в отношении функций, выполнение которых осуществляется лицами, привлеченными центральным депозитарием, и необходимые для решения вопросов, находящихся в компетенции Банка России. Указанные лица обязаны предоставить Банку России запрашиваемые документы и информацию.";

5) в статье 32:

а) в пункте 3 слова "пунктами 1, 2, 4 - 8, 10 и 11" заменить словами "пунктами 1, 2, 4 - 8, 10 - 13";

б) дополнить пунктом 11 следующего содержания:

"11) устанавливает требования к операционному аудиту, проводимому в центральном депозитарии в соответствии со статьей 19 настоящего Федерального закона.";

6) главу 5 дополнить статьей 32.1 следующего содержания:

"Статья 32.1. Уполномоченный представитель Банка России

1. Банк России вправе назначить уполномоченных представителей в центральный депозитарий. В рамках осуществления своей деятельности уполномоченный представитель Банка России вправе:

1) участвовать без права голоса в заседаниях органов управления центрального депозитария, а также органов центрального депозитария, принимающих решения в целях осуществления функций центрального депозитария;

2) получать от центрального депозитария информацию и документы о деятельности центрального депозитария;

3) получать от центрального депозитария информацию и документы об управлении активами и пассивами (требованиями и обязательствами) центрального депозитария.

2. Центральный депозитарий обязан представлять уполномоченному представителю Банка России по его запросу информацию и документы, предусмотренные подпунктами 2 и 3 пункта 1 настоящей статьи, и не препятствовать деятельности уполномоченного представителя Банка России. Порядок представления центральным депозитарием указанных информации и документов уполномоченному представителю Банка России устанавливается Банком России. Уполномоченные представители Банка России являются служащими Банка России. Порядок назначения уполномоченного представителя Банка России в центральный депозитарий, осуществления и прекращения им своей деятельности устанавливается Банком России.".

Статья 4

1. Настоящий Федеральный закон вступает в силу по истечении одного года после дня его официального опубликования.

2.  Деятельность центрального депозитария подлежит приведению в соответствие с настоящим Федеральным законом не позднее чем по истечении одного года со дня вступления в силу настоящего Федерального закона.

Президент Российской Федерации

ГАРАНТ:

См. Сводный отчет, загруженный при публикации проекта